Следственные ситуации и тактические операции дальнейшего этапа расследования преступлений, совершенных организованными преступными формированиями

 

Этап раскрытия связан с выявлением лиц, непосредственно совершивших преступления, с получением доказательств их виновности, достаточных для предъявления обвинения.

Однако нельзя ограничивать расследование только установлением исполнителей единичного преступления. Задачи уголовного судопроизводства, сформулированные в УПК, предполагают выявление всех причастных к совершенному преступлению лиц, а также всех эпизодов преступной деятельности организованных преступных формирований.

Преступления, совершаемые в сфере организованной преступности, обладают специфическими особенностями, игнорирование которых приводит к существенной неполноте предварительного расследования, нарушению принципов уголовного судопроизводства. Основные аспекты указанных специфических особенностей проявляются прежде всего в организации преступной деятельности, способах совершения и сокрытия преступлений.

Характерной особенностью организации криминальной деятельности в условиях организованной преступности является разработка и соблюдение повышенных мер конспирации. С учетом этого преступления, совершенные ОПФ, с точки зрения характеристики субъекта включают в себя четыре элемента:

1) организатор преступления (преступной деятельности);

2) разработчик способа совершения и сокрытия преступления;

3) опосредующее звено;

4) исполнитель.

Исполнитель непосредственно не связан с организатором, а поручение ему задания осуществляется через опосредующее звено с использованием для этих целей лиц, неизвестных исполнителю и непосредственно не связанных с деятельностью криминального формирования. Для этих же целей используются технические средства связи, почтовые ящики и т.д.

С учетом высказанных соображений определяется первая группа следственных ситуаций, складывающихся на дальнейшем этапе расследования: установлен факт совершения преступления, известны его обстоятельства и виновное лицо, в отношении которого есть основания полагать, что оно принадлежит к ОФП, но неизвестны другие члены этого формирования, имеющие отношение к расследуемому преступлению, а также другие эпизоды преступной деятельности.

Основные направления расследования: установление всех причастных к совершению преступления лиц; всех эпизодов их криминальной деятельности; выяснение вопроса, представляют ли собой причастные лица ОПФ.

Приведенные направления расследования определяют структуру оперативно-розыскных и следственных действий, образующих тактические операции, реализуемых на дальнейшем этапе расследования.

Тактическая операция "Соучастник" включает в себя:

1) анализ информации, полученной на первоначальном этапе расследования (с целью выяснения вопросов об источнике приобретения оружия, изъятого у исполнителя, источнике и каналах приобретения наркотиков, транспортных средств, средств связи и т.д.);

2) анализ информации, содержащейся в криминалистических и оперативно-розыскных учетах, материалах оперативно-профилактической деятельности органов дознания (основная цель - выявление криминальных группировок, специализирующихся на том или ином виде преступного промысла, получение сведений о членах данных группировок, связях с другими группировками, отношениях с противоборствующими группировками, связях с органами государственной власти и управления, правоохранительными органами и др.).

В ситуации, когда за совершение преступлений задержаны основные члены ОПФ, проводится:

а) планирование и реализация операции "Оперативное внедрение" (цель - выявление всех членов преступной группировки, выяснение их ролей в ней, планов криминальной деятельности, причастности ранее задержанных лиц к данной группировке и др.). Средством реализации этой операции является метод легендированного ввода сотрудников оперативных подразделений и лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, в криминальную среду и объекты в целях разведывательного сбора информации, необходимой для решения задач расследования;

б) организация наружного наблюдения за ключевыми фигурами группировки (цель - выяснение связей, контактов с преступными группировками, посещаемых мест и др.);

в) прослушивание телефонных переговоров и снятие информации с технических каналов связи (в данном случае речь идет о причастных лицах, а также о предприятиях, используемых в качестве прикрытия или средства легализации доходов, полученных в результате преступной деятельности).

3. Изучение, а в необходимых случаях выемка и осмотр следующих документов:

а) учредительных документов предприятий, используемых в качестве прикрытия или средства легализации преступных доходов (цель - выявление всех учредителей и их проверка на предмет причастности к криминальной группировке, проверка законности регистрации предприятия и его хозяйственно-финансовой деятельности, установление коррупционных связей криминальной группировки и должностных лиц, оказавших неправомерное содействие в регистрации предприятия и его дальнейшей деятельности);

б) документов, отражающих хозяйственно-финансовую деятельность указанных предприятий;

в) документов, отражающих движение денежных средств в банках, обслуживающих эти предприятия, а также причастных физических лиц;

г) документов органов государственной власти и управления, свидетельствующих о принятии незаконных решений в интересах криминальной структуры и причастности к этому конкретных должностных лиц.

Вторая группа следственных ситуаций отличается наличием информации о конкретных фактах совершения преступлений, о причастных лицах, но отсутствием сведений о структуре ОПФ, характере распределения в ней ролей, наличии и характере региональных и межрегиональных связей с другими ОПФ, разделе сфер влияния между ними, приоритетных видах криминальной деятельности.

Основные направления расследования: выяснение структуры ОПФ и ролей причастных лиц; установление наличия связей с другими ОПФ; определение территориальной сферы влияния и приоритетных видов криминальной деятельности.

Выделенные направления формируют тактические задачи дальнейшего этапа расследования, включающие:

- анализ фактической роли в совершенных преступлениях причастных лиц с целью определения их места и роли в ОПФ;

- изучение оперативной информации правоохранительных органов об ОПФ в данном и других регионах (с целью установления связей между ними и раздела сфер влияния);

- анализ всех эпизодов совершенных преступлений с целью выявления приоритетных направлений криминальной деятельности;

- построение аналитической модели, отражающей структуру ОПФ;

- проведение повторных и дополнительных допросов причастных лиц, проверки их показаний на месте;

- проведение очных ставок (с целью устранения имеющихся в показаниях существенных противоречий и изобличения лиц, дающих ложные показания);

- назначение судебных экспертиз;

- проведение обысков, наложение ареста на имущество и денежные средства в целях возмещения ущерба, причиненного совершенными преступлениями.

В обеих группах следственных ситуаций осуществляются действия, связанные с трансформацией сведений, полученных из оперативных источников, в доказательства (с соблюдением процессуальных требований, изложенных в ст. 74, 75, 89 УПК РФ).

Приведенная система действий не является абсолютной и может варьироваться (как с точки зрения содержания, так и последовательности проведения) в зависимости от индивидуальных особенностей расследуемых преступлений.

 

Криминалистика: основные понятия

 

К разделу I

 

Криминалистика - наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о нем и его участниках, закономерностях собирания, исследования и использования этой криминалистически значимой информации и основанных на познании данных закономерностей средствах, приемах и методах расследования и предупреждения преступлений.

Объект науки криминалистики - преступная деятельность и деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений во всем многообразии составляющих их процессов, отношений, свойств и признаков.

Система криминалистики - комплекс частей (разделов), выделенных по определенным исторически сложившимся основаниям, характеризующийся наличием внутренних закономерных связей между структурными элементами, а также внешних устойчивых связей между частями, охватывающий: 1) теоретические (методологические) основы криминалистики; 2) криминалистическую технику; 3) криминалистическую тактику; 4) методику расследования отдельных видов преступлений.

Криминалистическая идентификация - это процесс установления тождества объекта самому себе на основе изучения его отображений.

Криминалистическая диагностика - процесс познания изменений, происшедших в результате преступного посягательства, а также их причин и условий на основе изучения состава, структуры, свойств и состояния объектов.

 

К разделу II

 

Криминалистическая техника - совокупность теоретических положений и рекомендаций для разработки и применения технических средств в целях обнаружения, фиксации, изъятия, исследования, накопления и переработки криминалистически значимой информации о расследуемых преступлениях, а также технических средств и способов предупреждения преступных посягательств.

Технико-криминалистические средства - это технические устройства и материалы, научные приемы и методы, используемые для решения задач, связанных с раскрытием, расследованием и предупреждением преступлений.

Криминалистическая фотография - отрасль криминалистической техники, представляющая собой совокупность научных положений и разработанных на их основе фотографических методов и средств, используемых для запечатления и исследования криминалистических объектов, в систему которой входят оперативная и исследовательская фотография, различающиеся по сферам применения.

Габитология - отрасль криминалистической техники, совокупность теоретических положений и основанных на них технико-криминалистических средств и методов собирания, исследования и использования данных о внешнем облике человека с целью установления личности и розыска лиц, интересующих следствие.

Трасология - криминалистическое учение о следах - отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения материально фиксированных следов преступления, разрабатывающая средства и методики их обнаружения, изъятия и исследования.

Дактилоскопия - раздел трасологии, посвященный изучению свойств и строения узоров на коже пальцев рук человека с целью использования их следов для идентификации личности. Пальмоскопия изучает с той же целью рельеф кожи ладоней. Плантоскопия - рельеф кожи стоп человека.

Криминалистическое исследование веществ и материалов - отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения криминалистически значимой информации, заключенной в свойствах веществ, материалов, изделий как объектов, имеющих значение для дела.

Криминалистическая одорология - отрасль криминалистической техники, посвященная работе с запаховыми следами, опирающаяся на положения одорологии - учения о природе и механизме образования запахов, о способах их распознавания и использования.

Криминалистическое оружиеведение - отрасль криминалистической техники, изучающая историю зарождения и развития, основные принципы действия и конструктивные решения различных видов оружия, специфику взаимодействия с окружающей средой, протекающих при этом процессов отражения, а также разрабатывающая методы и средства криминалистического исследования этих объектов в целях получения доказательственной и ориентирующей информации для расследования и предупреждения преступлений.

Оружие (с позиций криминалистики) - это вид техногенных источников повышенной опасности, конструктивно и функционально предназначенный для нанесения летальных повреждений живому организму и (или) разрушения преград, являющийся предметом либо орудием криминальной деятельности и объектом поиска, осмотра, фиксации, изъятия, предварительного и судебно-экспертного исследования в уголовном процессе.

Огнестрельное оружие - это устройство, конструктивно предназначенное для многократного поражения цели на расстоянии снарядом (пулей, дробью, картечью), получающим направленное движение за счет термического разложения газообразующего вещества; холодное оружие - устройство, предназначенное для поражения цели с помощью мускульной силы человека при непосредственном контакте с объектом поражения; метательное - для поражения цели на расстоянии снарядом, получающим направленное движение при помощи мускульной силы человека или механического устройства.

Взрывное устройство (с позиций криминалистики) - это вид оружия однократного действия, конструктивно предназначенный для производства химического взрыва в определенных условиях и обладающий достаточным поражающим действием.

Технико-криминалистическое исследование документов - отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальных носителях каких-либо сведений, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Почерковедение - отрасль криминалистической техники - система знаний о закономерностях почерка как феномена функционально-человеческой природы и методах (методиках) его исследования в целях установления фактических данных, имеющих доказательственное значение при расследовании преступлений.

Почерк - это основанная на письменно-двигательном функционально-динамическом комплексе навыков, получающая отображение в рукописях итоговая программа их выполнения, содержащая субъективный зрительно-двигательный образ выполняемых рукописей и специально приспособленную для его реализации систему движений.

Письменная речь - комплекс явлений, связанных с письменным обменом информацией посредством языка, или деятельность человека, опосредованная системой графических языковых знаков.

Криминалистическая фоноскопия - отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности формирования звуковой информации, ее отображения с помощью технических средств, разрабатывающая на этой основе эффективные приемы и методы ее использования в целях идентификации и диагностики источника звуков, а также средств фиксации звуковых сигналов, записанных на пленку, дискету либо другой современный носитель информации.

Криминалистическая регистрация - отрасль криминалистической техники, изучающая признаки объектов и разрабатывающая систему научных положений и технических средств для учета, накопления и организованного использования информации об объектах, попадающих в сферу судопроизводства, в целях расследования и предупреждения преступлений.

 

К разделу III

 

Криминалистическая тактика - раздел науки криминалистики, в рамках которого изучаются закономерности взаимодействия следователя с участниками процесса и его обращения с материальными объектами в типичных ситуациях производства предварительного расследования либо судебного следствия в целом и отдельных следственных действий: в частности, на базе чего формируются системы приемов и рекомендаций по организации поиска, изучения и использования криминалистически значимой информации.

Тактика следственных действий - раздел криминалистической тактики, в рамках которого на базе теоретических положений с учетом процессуальных правил разрабатываются ситуационно обусловленные системы рекомендаций, направленных на оптимизацию взаимодействия следователя с участниками судопроизводства в ходе проведения следственных действий в целях поиска, получения, исследования и фиксации доказательственной информации.

Тактический прием - рекомендованный криминалистикой наиболее эффективный в данной ситуации способ действия (линия поведения) лица, осуществляющего доказывание, направленный на оптимизацию расследования (судебного следствия) и (или) производства отдельных процессуальных действий.

Тактическая комбинация - совокупность тактических приемов, используемых в определенном сочетании в рамках одного или нескольких следственных действий в целях решения частной задачи расследования.

Тактическая операция - процесс использования в целях решения стратегических задач совокупности тактических приемов, следственных действий, оперативно-розыскных и иных мероприятий, объединенных единым замыслом (планом) и руководством.

Тактическая рекомендация - научно обоснованный, апробированный практикой совет, касающийся оптимального выбора и применения в типичных ситуациях расследования преступлений технико-криминалистических средств, тактических приемов и методов собирания, изучения и оценки криминалистически значимой информации.

Тактическое решение - выбор средств, приемов и методов достижения намеченной цели, определения наиболее оптимального способа действия в данной следственной ситуации на основе анализа имеющихся вариантов.

Тактический риск - объективно существующая возможность отрицательного результата (вредных последствий) при производстве процессуального действия даже при верно избранной следователем линии поведения.

Следственная ситуация: в прикладном аспекте - сумма сведений о характере произошедшего события, обстановке, условиях, в которых осуществляется расследование в целом, об отношениях участников судопроизводства между собой и к предстоящему следственному действию, т.е. совокупность обстоятельств, реально сложившихся в деятельности следователя на момент выбора и реализации тактического приема; с научной точки зрения - система взаимосвязанных условий, влияющих на создание и реализацию типизированных групп приемов производства отдельных следственных действий.

Криминалистическая версия - это научно и фактически обоснованное предположение следователя (либо иного управомоченного на то субъекта) о сущности или отдельных обстоятельствах исследуемого события, требующее проверки.

Организация расследования преступлений - это система общих научных положений, направленных на упорядочение правоохранительной деятельности уполномоченных на ее ведение ведомств; категория, объединяющая комплекс научно-правовых предписаний, регулирующих деятельность по расследованию преступлений в рамках борьбы с преступностью на общегосударственном уровне.

Планирование расследования - деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.

Следственный осмотр - следственное действие, основанное на непосредственном восприятии и анализе различных материальных объектов с целью обнаружения, исследования и фиксации следов преступления и иных вещественных доказательств, значимых для расследуемого уголовного дела.

Освидетельствование - особый вид следственного осмотра - осмотр тела живого лица (подозреваемого, обвиняемого, свидетеля и потерпевшего) с целью обнаружения особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы.

Обыск - следственное действие, заключающееся в принудительном обследовании помещений, зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств, граждан с целью отыскания и изъятия объектов, имеющих значение для уголовного дела, орудий преступления, ценностей, добытых преступных путем, и т.д., а также для обнаружения разыскиваемых лиц, трупов.

Выемка - следственное действие, заключающееся в изъятии без предварительного поиска имеющих значение для расследования уголовного дела предметов и документов, находящихся во владении или ведении конкретного лица или организации.

Следственный эксперимент - следственное действие, заключающееся в опытном установлении возможности или невозможности восприятия лицом каких-либо фактов, совершения им определенных действий, существования явлений и т.п. в условиях, максимально сходных с теми, при которых было совершено преступление, с целью выяснения обстоятельств расследуемого преступного деяния, проверки имеющихся доказательств по делу и основанных на них версий.

Допрос - следственное действие, заключающееся в непосредственном получении и фиксации уполномоченным на то лицом показаний участника уголовного судопроизводства об обстоятельствах, имеющих значение для дела.

Очная ставка - самостоятельное следственное действие, по существу представляющее собой допрос двух ранее допрошенных лиц, в показаниях которых имеются существенные противоречия.

Проверка показаний на месте - следственное действие, сущность которого заключается в том, что ранее допрошенное лицо воспроизводит на месте обстановку и обстоятельства исследуемого события, указывает на предметы, документы и следы, имеющие значение для уголовного дела, демонстрирует определенные действия.

Прослушивание телефонных переговоров - совокупность действий по конспиративному слуховому контролю с помощью технических средств переговоров, ведущихся по линиям телефонной связи, или односторонних сообщений и их фиксации для обнаружения сведений о преступной деятельности лица - объекта оперативной заинтересованности, выявления его связей, получения иной информации, полезной для решения конкретных задач оперативно-розыскной деятельности.

Задержание - это неотложная мера процессуального принуждения, состоящая в захвате лица, подозреваемого в совершении преступления, и его временной изоляции от общества.

Судебная экспертиза - одна из основных форм использования специальных знаний в уголовном судопроизводстве, процессуальное действие, состоящее из проведения исследований и дачи заключения экспертом по вопросам, разрешение которых требует специальных знаний в области науки, техники, искусства или ремесла, поставленных перед ним судом, судьей, органом дознания, лицом, производящим дознание следователем или прокурором, в целях установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному уголовному делу.

 

К разделу IV

 

Методика расследования отдельных видов преступлений - раздел криминалистики, изучающий общие закономерности организации и расследования преступлений, разрабатывающий на их основе с учетом требований уголовного и уголовно-процессуального законодательства научно-методические рекомендации по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений определенного вида, группы, а также отдельных преступлений с учетом их специфики.

Криминалистическая характеристика - система сведений (информации) о криминалистически значимых признаках преступлений данного вида (группы), отражающая закономерные связи между ними, способствующая диагностике следственных ситуаций, определению направлений расследования, выдвижению и проверке следственных версий для решения конкретных задач расследования.

Способ совершения преступления - это взаимосвязанный комплекс (система) объективно и субъективно детерминированных действий по подготовке, совершению, сокрытию преступления, сопряженных с использованием условий места, времени, орудий и средств, соответствующих общему преступному замыслу и достижению цели.

 

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

*(1) В формах высокой печати пробельные элементы находятся ниже печатающих элементов, в формах плоской печати они лежат в одной плоскости с печатающими, но отличаются своей гидрофильностью.