Выдвижение криминалистических версий

 

Основной задачей криминалистики как прикладной науки является разработка научно-технических средств, тактических приемов и методов расследования преступлений. К числу тактико-криминалистических методов, широко используемых в практике борьбы с преступностью, относятся выдвижение и проверка версий.

Одним из логических инструментов познавательной деятельности является гипотеза - научное предположение, выдвигаемое для объяснения того или иного явления, нуждающееся в подтверждении. Поскольку криминалистика имеет дело с ретроспективным процессом познания, изучением события преступления, происшедшего в прошлом, криминалистическая версия по своей природе является специфической разновидностью научной гипотезы, ее частным случаем. При выдвижении и проверке версий уполномоченный на то участник уголовного судопроизводства использует обычные приемы логического мышления: анализ, синтез, суждение по аналогии, индукцию, дедукцию и др.

Криминалистическая версия - это научно и фактически обоснованное предположение следователя (либо иного управомоченного на то субъекта) о сущности или отдельных обстоятельствах исследуемого события, требующее проверки.

Версионная деятельность осуществляется в несколько этапов. Первый этап связан со сбором информации и ее логическим осмыслением. Эти процессы зачастую протекают параллельно (к примеру, оперативно прибыв на место преступления, оценив обстановку, следователь понимает, что преступник не мог далеко уйти, и в результате правильно организованного преследования по горячим следам удается задержать подозреваемого). Но чаще всего к анализу и синтезу информации приступают после выполнения целого ряда действий по ее сбору. Для того чтобы на стадии возбуждения уголовного дела выдвинуть версию, необходимо располагать хотя бы минимумом сведений о деянии, имеющем признаки преступления, которые могут быть получены в том числе непроцессуальным путем (из случайных источников, при проведении оперативно-розыскных мероприятий и т.п.). Использование такой информации на данном этапе является правомерным, поскольку само по себе не влечет принятия процессуальных решений.

Второй этап непосредственно связан с формулировкой версий относительно события в целом или его деталей. К построению версий предъявляются определенные требования, наиболее важными из которых являются следующие: обоснованность фактическим материалом, относимость к расследуемому событию, реальность, т.е. возможность проверки выдвинутого предположения.

На третьем этапе из каждой версии выводят логические следствия (например, если версия звучит как "гр. А. нанес удар ножом гр. Б.", то следствием такого предположения будут суждения о том, что "гр. А. в момент нанесения удара должен был находиться рядом с Б., а не в ином месте"; "у гр. А. должна была быть физическая возможность нанести удар с определенной силой" и т.д.). Именно следствия, выдвинутые после формулировки версии, становятся предметом проверки на четвертом этапе версионной деятельности.

Криминалистические версии классифицируются по ряду оснований.

В зависимости от объема объясняемых обстоятельств они могут быть общими (предположения, характеризующие суть события в целом) и частными (описывают отдельные обстоятельства события или причинно-следственные связи между ними). Среди частных версий выделяют розыскные, которые выдвигаются в связи с необходимостью выполнения поисковых действий (например, относительно местонахождения скрывшегося с места происшествия преступника), и рабочие, касающиеся подготовки и реализации следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

По субъектам выдвижения разграничивают версии оперативно-розыскные, следственные, судебные и экспертные. Надо заметить, что экспертные и оперативно-розыскные версии могут быть только частными. Если расследование осуществляется следственно-оперативной группой, то проверка отдельных версий каждым из ее участников в конечном счете дает возможность руководителю Стендов очистки гидросмесей (СОГ) оценить истинность или ложность общей версии.

По степени определенности версии бывают типичные (наиболее характерные для данной ситуации объяснения единичных фактов или события в целом, чаще всего выдвигаемые при расследовании различных преступлений) и конкретные (формулируются на основе изучения материалов определенного уголовного дела).

По отношению к предмету доказывания выделяют обвинительные и оправдательные версии; по направленности предположения - положительные и отрицательные; по степени вероятности - маловероятные и наиболее вероятные.

Теории и практике известны основные версии и контрверсии. Если версия представляется наиболее вероятной, едва ли не единственно возможной при данном стечении обстоятельств, криминалистика в целях обеспечения объективности и полноты расследования обязывает следователя выдвинуть контрверсию, опровергающую основную.

Не только выдвижение, но и проверка версий должны осуществляться в строгом соответствии с рекомендациями криминалистической тактики. Все версии независимо от степени вероятности необходимо проверять параллельно. Только комплексная проверка версий позволяет всесторонне оценивать поступающую информацию, целенаправленно решать возникающие по ходу расследования задачи. Все версии должны быть проверены и, кроме одной, объективно подтвердившейся, должны быть отвергнуты. Версия может считаться объективно проверенной и подтвержденной только тогда, когда для такого вывода собрана достаточная совокупность доказательств, полученных из процессуальных источников.

 

§ 4. Организация и планирование расследования

 

Организацию расследования преступлений зачастую отождествляют с процессом решения вопросов по выдвижению версий и планированию расследования. Разумеется, эти категории криминалистической тактики неразрывно связаны между собой, но однопорядковыми они не являются.

Организация расследования преступлений (в широком смысле слова) - собирательное понятие, составная часть государственной программы по борьбе с преступностью. В той или иной интерпретации организационные основы правоохранительной деятельности (многоуровневые по своей природе) обычно рассматриваются как:

1) организация расследования - система общих научных положений и практических рекомендаций, направленных на упорядочение совместной деятельности подразделений соответствующих ведомств по раскрытию, расследованию и профилактике преступлений;

2) комплекс ведомственных управленческих мероприятий, обеспечивающих наиболее оптимальные условия функционирования для следственного аппарата;

3) комплекс криминалистических рекомендаций, реализуемых в типичных ситуациях расследования каждого конкретного преступления;

4) особенности проведения тактических комбинаций и операций в рамках производства по уголовному делу.

В теоретическом плане организация расследования преступлений - это система общих научных положений, направленных на упорядочение правоохранительной деятельности уполномоченных на ее ведение ведомств; категория, объединяющая комплекс научно-правовых предписаний, регулирующих деятельность по расследованию преступлений в рамках борьбы с преступностью на общегосударственном уровне.

С точки зрения теории вышеприведенное суждение возражений не вызывает. Однако жизнь показывает, что независимо от качества принимаемых законов и разрабатываемых рекомендаций, перегруппировки сил и средств внутри ведомств, изменения форм их взаимодействия нельзя без соответствующего материально-технического обеспечения "заставить" сотрудников правоохранительных органов - живых людей, обремененных необходимостью удовлетворения личных (весьма многообразных) потребностей, - работать больше, быстрее, результативнее.

Организация расследования преступлений базируется на положениях научной организации труда и науки управления. В деятельности следователя организация предшествует управлению, сочетается с ним, является необходимой и важной предпосылкой успешного решения прикладных задач. Управлять - значит предвидеть, руководить, координировать и контролировать. Управление расследованием - это криминалистическое и процессуальное руководство, осуществляемое следователем в рамках производства по делу, одной из стержневых задач которого является обеспечение согласованности действий всех участников процесса.

На практике деятельность следователя по организации расследования неотделима от планирования, одновременно с которым осуществляются мобилизация и распределение сил и средств в целях решения возникающих задач. Планирование можно рассматривать как научную основу деятельности следователя, метод непосредственной организации его работы в процессе расследования преступлений. Построение версий и планирование способов их проверки находятся в тесной взаимосвязи. Выведенные на основе построенных версий логические следствия составляют непосредственные цели расследования и включаются в план как вопросы и обстоятельства, подлежащие проверке. При таком подходе к уяснению сущности понятий "организация" и "планирование расследования" планирование составляет логическую основу его организации.

В криминалистической тактике планирование расследования рассматривается как деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.

Таким образом, суть планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с разработкой оптимальной системы действий, обеспечивающих их успешное решение в кратчайшие сроки. При планировании важное значение имеет соблюдение принципов, разработанных криминалистической тактикой, в числе которых: индивидуальность, динамичность, конкретность, реальность и оптимальность.

Индивидуальность планирования означает, что по всем уголовным делам должен составляться свой план расследования с учетом ситуаций, характерных для данного конкретного случая. Не бывает двух абсолютно одинаковых преступлений, соответственно не может быть и двух идентичных планов расследования. Индивидуальность каждого преступления требует творческого подхода к составлению плана, учета закономерностей поведения участников процесса в типичных ситуациях производства следственных действий в ходе производства по каждому отдельно взятому уголовному делу.

Динамичность планирования предполагает обязательность учета модификации следственных ситуаций, их изменения от исходных к промежуточным, а затем к конечным. В этом принципе находит отражение диалектическая закономерность развития событий, необходимость поиска и изучения новой информации, учета, оценки полученных результатов, корректировки плана по ходу его выполнения. План расследования может изменяться, уточняться, дополняться даже в процессе его составления, если поступает новая информация, которая ранее не была известна следователю.

Конкретность планирования увязывается с необходимостью составления детальных (по всем параметрам) планов. План расследования должен содержать информацию обо всех вопросах, подлежащих разрешению (преимущественно в контексте проверки выдвинутых версий), намечаемых следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях, сроках и условиях материально-технического обеспечения их производства, исполнителях, порядку привлечения специалистов и т.д.

Реальность планирования заключается в том, что оно должно быть не просто увязано с процессом выдвижения версий, но и обеспечено необходимыми для их проверки ресурсами, гарантирующими возможность выполнения намеченных мероприятий в установленные сроки.

Оптимальность планирования предполагает, что составленный план на данном этапе расследования окажется наиболее эффективным для достижения поставленных целей, в том числе с учетом необходимости решения целого ряда задач в условиях тактического риска, что требует разработки резервных вариантов выполнения отдельных действий, тактических комбинаций, операций.

По масштабности различают: а) планирование работы следователем по конкретному уголовному делу; б) планирование по группе дел, находящихся в производстве одного следователя; в) планирование при расследовании преступления (преступлений) следственно-оперативной группой. Кроме того, выделяют планирование отдельных следственных действий и как самостоятельный вид календарное планирование.

На практике в процессе расследования планы составляют в письменной форме, используя следующую схему: 1) сначала указываются версии, подлежащие проверке; 2) затем вопросы, требующие разрешения; 3) в привязке к ним перечисляются следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия (ревизии, производство экспертиз, направление запросов и др.); 4) вписываются сведения об исполнителях; 5) намечаются сроки реализации по каждому пункту плана; 6) оставляется место для отметки о выполнении задания; 7) примечании.

Наряду с основным планом по сложным (например, многоэпизодным) делам следователи зачастую используют дополнительные способы систематизации и анализа информации по делу: лицевые счета на каждого обвиняемого; схемы преступных связей; графики передвижения обвиняемых (подозреваемых) и т.д.

Структура плана подготовки и производства отдельного следственного действия по форме мало отличается от общего плана расследования. При планировании определяют цели и задачи следственного действия; конкретизируют вопросы, подлежащие решению по ходу его производства; согласовывают место и время его проведения; при необходимости уточняют особенности организации работы СОГ (включая распределение обязанностей, обеспечение связи между членами группы и т.д.); подбирают технико-криминалистические средства, которые предполагается использовать при производстве следственного действия и фиксации его результатов, и т.д.