Державне регулювання корпоративного сектору

 

1. До основних форм державного регулювання ринку цінних паперів та корпоративного сектору відносять:

1.1. прийняття актів законодавства з питань учасників ринку цінних паперів і корпоративних відносин; розробка норм і контроль за дотриманням антимонопольного законодавства;

1.2. регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав і обов’язків учасників ринку цінних паперів; реєстрація випуску (емісії) цінних паперів та інформації про нього;

1.3. контроль за системами ціноутворення; встановлення правил і стандартів здійснення операцій і контроль за їх дотриманням;

1.4. Ваш варіант відповіді.

 

2. До функцій державного регулювання можна віднести такі:

2.1. створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;

2.2. контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам;

2.3. видавання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльності;

2.4. Ваш варіант відповіді.

 

3. Розробка законів та підзаконних актів економічної спрямованості входить до блоку управління державним корпоративним сектором:

3.1. державного регулювання ринку цінних паперів;

3.2. створення загальної нормативно-правової бази функціонування економіки;

3.3. прямого управління державними підприємствами;

3.4. управління певною державною часткою статутного капіталу господарських товариств.

 

4. Який блок управління державним корпоративним сектором застосовується у випадках, коли держава є єдиним власником акціонерного товариства і керує його діяльністю через менеджмент підприємства:

4.1. державного регулювання ринку цінних паперів;

4.2. створення загальної нормативно-правової бази функціонування економіки;

4.3. прямого управління державними підприємствами;

4.4. управління певною державною часткою статутного капіталу господарських товариств.

 

5. Державне регулювання корпоративного сектору та контроль за діяльністю учасників корпоративного сектору здійснюють:

5.1. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

5.2. Антимонопольний комітет;

5.3. Фонд державного майна;

5.4. Ваш варіант відповіді.

 

6. Створення, злиття, приєднання, ліквідація господарюючих суб’єктів, придбання, набуття в інший спосіб у власність, одержання в управління (користування) часток (акцій, паїв), а також активів (майна) у вигляді цілісних майнових комплексів господарюючих суб’єктів або їх структурних підрозділів, оренда цілісних майнових комплексів господарюючих суб’єктів обов’язково провадиться за згодою:

6.1. Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

6.2. Антимонопольного комітету;

6.3. Фонду державного майна;

6.4. Координаційної ради.

 

7. Зміни, пов’язані із зміною предмета і цілей діяльності, порядку розподілу прибутків і збитків, складу та компетенції органу управління, порядку прийняття органом управління рішень або інші зміни, що посилюють узгодженість дій на ринку засновників (учасників) господарського товариства чи об’єднання підприємств, слід погоджувати з:

7.1. Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

7.2. Антимонопольним комітетом;

7.3. Фондом державного майна;

7.4. Координаційною радою.

 

8. Загальними напрямами діяльності якого органу державного регулювання корпоративного сектору є сприяння розвитку ринку цінних паперів; захист прав інвесторів через застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів; узагальнення практики застосування законодавства України з питань випуску та обігу цінних паперів в Україні, розробка пропозицій щодо його вдосконалення:

8.1. Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

8.2. Антимонопольного комітету;

8.3. Фонду державного майна;

8.4. Координаційної ради.

 

 

9. Здійснює повноваження власника державного майна в процесі приватизації, у т.ч. повноваження з управління державними корпоративними правами, приймає рішення щодо подальшого використання державного майна, яке не ввійшло до статутних капіталів господарських товариств, виступає від імені держави засновником господарських товариств, у т.ч. спільних підприємств:

9.1. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку;

9.2. Антимонопольний комітет;

9.3. Фонд державного майна;

9.4. Координаційна рада.

 

10. Система безготівкових розрахунків за товари, послуги, різні види цінних паперів, що базується на взаємозаліку вимог і зобов’язань сторін – це:

10.1. депозитарна діяльність;

10.2. кліринг;

10.3. розрахункова діяльність за угодами щодо товарів, послуг, цінних паперів;

10.4. обслуговування операцій емітента.

 

11. Верхній рівень депозитарної системи охоплює:

11.1. зберігачів, які ведуть рахунки власників цінних паперів;

11.2. Національний депозитарій України;

11.3. реєстраторів власників іменних цінних паперів;

11.4. депозитарії, що ведуть рахунки для зберігачів та здійснюють кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;

11.5. Ваш варіант відповіді.

 

12. Нижній рівень депозитарної системи охоплює:

12.1. зберігачів, які ведуть рахунки власників цінних паперів;

12.2. Національний депозитарій України;

12.3. реєстраторів власників іменних цінних паперів;

12.4. депозитарії, що ведуть рахунки для зберігачів та здійснюють кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів;

12.5. Ваш варіант відповіді.

 

13. Прямими учасниками корпоративного управління в депозитарній системі є:

13.1. емітенти, організатори торгівлі цінними паперами (фондові біржі);

13.2. депозитарії, зберігачі та реєстратори власників цінних паперів;

13.3. торгівці цінними паперами, банки;

13.4. Ваш варіант відповіді.

 

14. Опосередкованими учасниками корпоративного управління в депозитарній системі є:

14.1. емітенти, організатори торгівлі цінними паперами (фондові біржі);

14.2. депозитарії, зберігачі та реєстратори власників цінних паперів;

14.3. торгівці цінними паперами, банки;

14.4. Ваш варіант відповіді.

 

15. Який договір встановлює право зберігача передавати до депозитарію виключно цінні папери, які перебувають у колективному зберіганні:

15.1. договір про відкриття рахунку у цінних паперах;

15.2. депозитарний договір;

15.3. договір про обслуговування емісії цінних паперів, який укладається між емітентом та обраним ним депозитарієм;

15.4. кліринговий договір.

 

16. Схема розрахунків у депозитарії за принципом “поставки проти оплати” означає:

16.1. передпоставку цінних паперів;

16.2. передоплату коштів за акції;

16.3. ситуацію, коли спочатку поставляються цінні папери, а потім вони оплачуються;

16.4. ситуацію, коли акти оплати і поставки збігаються у часі.

 

17. Має право вести власний реєстр, якщо кількість акціонерів - власників іменних цінних паперів не перевищує 500 і за умови наявності дозволу на ведення реєстру власників іменних цінних паперів:

17.1. номінальний утримувач;

17.2. реєстратор;

17.3. емітент;

17.4. депозитарій або зберігач цінних паперів.

 

18. Доступ до системи реєстру мають:

18.1. емітент;

18.2. зареєстровані фізичні та юридичні особи;

18.3. державні органи та установи в межах наданих їм повноважень, передбачених чинним законодавством;

18.4. Ваш варіант відповіді.

 

19. Мають право отримати інформацію щодо свого особового рахунку, але не можуть отримати таких відомостей про інших власників та акції, що їм належать:

19.1. державні органи та установи в межах наданих їм повноважень, передбачених чинним законодавством;

19.2. зареєстровані фізичні особи;

19.3. зареєстровані юридичні особи;

19.4. Ваш варіант відповіді.

 

20. Має право отримувати всю інформацію, що міститься в системі реєстру, але не має права її розголошувати:

20.1. емітент;

20.2. зареєстрована фізична особа;

20.3. зареєстрована юридична особа;

20.4. державний орган в межах наданих йому повноважень, передбачених чинним законодавством.

 

Тест за темою 4