Сертификационный аудит системы управления окружающей средой

 

5.3.1 Началом работ по сертификационному аудиту СУОС (далее – аудит СУОС) организации является разработка плана аудита, который разрабатывает руководитель группы по аудиту.

5.3.2 План аудита СУОС должен содержать:

– цели аудита;

– критерии аудита и ссылочные документы;

– область аудита, включая идентификацию подразделений, которые будут проверяться;

– дату и место проведения аудита;

– временной график аудита (предполагаемое время начала и продолжительность аудита, совещаний с руководством и совещаний группы по аудиту);

– распределение ресурсов в наиболее важных областях аудита;

– список ответственных специалистов организации, назначенных для сопровождения и работы с группой по аудиту (при необходимости);

– требования к конфиденциальности информации, не подлежащей разглашению (при необходимости).

5.3.3 План аудита СУОС должен обеспечивать эффективное использование квалификации членов группы по аудиту с учетом их компетентности и может корректироваться в ходе аудита.

5.3.4 План аудита СУОС подписывается руководителем группы по аудиту, согласовывается с ответственным за проведение аудита в организации (руководителем проверяемой организации или ответственным за функционирование СУОС) и утверждается руководителем органа по сертификации. План аудита должен быть представлен проверяемой организации до начала аудита.

5.3.5 Группа по аудиту должна подготовить рабочие документы для регистрации результатов
аудита. Рабочие документы должны содержать:

– контрольные листы (приложение В);

– формы протоколов несоответствий (приложение Г);

5.3.6 Контрольные листы должны обеспечивать получение выводов (наблюдений аудита) на основании сопоставления свидетельств аудита с критериями аудита.

5.3.7 Аудит СУОС включает:

– предварительное совещание;

– сбор информации;

– получение свидетельств аудита и подготовку выводов;

– подготовку заключения по результатам аудита;

– заключительное совещание.

5.3.8Предварительное совещание проводится с целью:

– представления членов группы по аудиту руководству и специалистам проверяемой организации;

– рассмотрения цели, области и критериев аудита;

– ознакомления с методами аудита, классификацией несоответствий;

– определения необходимых ресурсов для проведения аудита (помещение, оргтехника, транспорт);

– ознакомления с процедурами на случай чрезвычайной ситуации и обеспечения безопасности для группы по аудиту;

– предоставления проверяемой организации возможности обсудить все вопросы, относящиеся к аудиту.

5.3.9 Сбор информации, относящейся к целям, области и критериям аудита, включая информацию о деятельности и взаимодействии подразделений, проводится методом опроса работников организации, наблюдения за деятельностью, анализа документов системы управления окружающей средой.

5.3.10 Для подготовки выводов (наблюдений аудита) свидетельства аудита должны быть сопоставлены с критериями аудита. Наблюдения аудита указывают на соответствие или несоответствие критериям аудита. Свидетельства и выводы аудита должны быть отражены в контрольных листах. Группа по аудиту должна проанализировать свидетельства аудита, принять решение, какие из них должны быть представлены как несоответствия, и определить значимость несоответствий.

5.3.11 При определении категории несоответствия группа по аудиту учитывает, является ли несоответствие единичным случаем или систематической ошибкой.

5.3.12 Несоответствия подразделяются на:

– существенные;

– несущественные.

Существенное несоответствие – это неприменение или полное нарушение какого-либо требования ТНПА на СУОС или отклонение от требований НПА и ТНПА в области охраны окружающей среды, устранение которых требует изменения организационной структуры организации, больших материальных затрат, длительного времени (не менее шести месяцев) и которые существенно повлияют на функционирование СУОС.

Несущественное несоответствие – это упущение в выполнении или отклонение от установленных требований ТНПА на СУОС, НПА и ТНПА в области охраны окружающей среды, устранение которых не требует изменения организационной структуры организации, значительных материальных затрат и которые могут быть устранены в процессе работы группы по аудиту либо в течение двух месяцев с момента выявления.

Окончательное решение по категории несоответствия принимает руководитель группы по аудиту.

5.3.13 Существенные и несущественные несоответствия отражаются в протоколах несоответствий, идентифицируются с требованиями, установленными в НПА и ТНПА в области охраны окружающей среды, ТНПА или документах на СУОС организации.

Протоколы несоответствий подлежат совместному рассмотрению руководителем группы по аудиту и руководителем организации или представителем руководства организации, ответственным за функционирование СУОС.

Протокол несоответствий должен включать:

– наименование проверяемого структурного подразделения организации или должностное лицо;

– требование НПА и ТНПА в области охраны окружающей среды, ТНПА на СУОС или документа СУОС организации;

– установленное несоответствие и его категорию;

– содержание корректирующего действия, разрабатываемого представителем организации;

– срок его проведения, устанавливаемый руководителем группы по аудиту;

– отметку руководителя группы по аудиту о проведенных корректирующих действиях;

– подписи руководителя организации и руководителя группы по аудиту.

5.3.14 На основании анализа выявленных несоответствий подготавливается заключение о степени соответствия (несоответствия) СУОС требованиям ТНПА на СУОС, НПА и ТНПА в области охраны окружающей среды.

В результате аудита СУОС возможны следующие выводы:

а) СУОС соответствует ТНПА, на соответствие которому осуществлялся аудит;

б) СУОС не соответствует ТНПА, на соответствие которому осуществлялся аудит.

СУОС признается соответствующей ТНПА на СУОС, если:

– несоответствия отсутствуют;

– имеются несущественные несоответствия, которые могут быть устранены в процессе работы группы по аудиту или в течение двух месяцев со дня их выявления;

– обнаружены менее трех существенных несоответствий и несущественные несоответствия.

СУОС признается не соответствующей ТНПА, если обнаружено три и более существенных несоответствия и несущественные несоответствия. В этом случае оценка СУОС организации осуществляется после устранения всех выявленных несоответствий.

5.3.15 На заключительном совещании руководству и специалистам проверяемой организации доводятся до сведения выявленные при аудите несоответствия в порядке их значимости, предварительное заключение о соответствии (несоответствии) СУОС требованиям ТНПА на СУОС.