Анализ документов системы управления окружающей средой

5.2.1Для проведения сертификационных работ руководитель органа по сертификации назначает приказом группу по аудиту, состоящую из руководителя группы и экспертов-аудиторов по сертификации СУОС (далее – экспертов-аудиторов СУОС).

К работе при необходимости могут привлекаться внештатные эксперты-аудиторы СУОС и технические эксперты в оцениваемых областях деятельности.

В группу по аудиту могут включаться стажеры, но они должны проводить работы под руковод-ством экспертов-аудиторов СУОС.

В состав группы по аудиту не включаются представители заявителя проверяемой организации, а также представители организаций, заинтересованных в результатах сертификации.

5.2.2 Заявитель должен быть заблаговременно проинформирован о составе группы по аудиту, которая будет проводить оценку СУОС, и имеет право получить достаточную информацию о каждом из них.

Заявитель имеет право требовать замены членов группы по аудиту по объективным причинам (член группы по аудиту работал ранее в проверяемой организации, оказывал ей консалтинговые услуги, неэтичное поведение при проведении аудитов). Отказ от кого-либо из членов группы по аудиту должен быть аргументирован и обоснован.

5.2.3 Анализ документов СУОС осуществляется группой по аудиту или экспертом-аудитором СУОС, входящим в группу по аудиту.

Анализ документов СУОС должен учитывать размер, вид деятельности и сложность организации, цели и область аудита, а также включать:

– рассмотрение и анализ заявки;

– анализ исходной информации и анкеты-вопросника;

– анализ разработанных документов СУОС.

5.2.4 В обоснованных случаях анализ документов СУОС может быть отложен до момента начала проведения аудита непосредственно в организации, если это не нанесет ущерба результативности проведения аудита. Если документы СУОС признаются неадекватными требованиям НПА и ТНПА в области охраны окружающей среды и требованиям ТНПА на СУОС, то руководитель группы по аудиту информирует об этом заявителя. Руководитель группы по аудиту должен принять решение по продолжению аудита или его приостановке до тех пор, пока несоответствия в документации не будут устранены.

5.2.5Группа по аудиту проводит анализ представленной организацией исходной информации и анкеты-вопросника с учетом:

– требований НПА и ТНПА в области охраны окружающей среды, ТНПА на СУОС;

– сведений о воздействии организации на окружающую среду, полученных из независимых источников.

5.2.6При проведении анализа документов СУОС группа по аудиту проводит оценку документов СУОС организации на выполнение следующих требований:

– обеспечение системности документации;

– выполнение требований ТНПА на СУОС;

– полноту описания СУОС в документах по СУОС;

– наличие идентификации документов СУОС;

– адресность (предназначенность для определенной области применения, конкретных исполнителей);

– однозначность понимания требований документов.

5.2.7 При необходимости группа по аудиту может запросить у организации дополнительные
сведения или направить своего представителя для сбора дополнительной информации непосредственно в организации.

5.2.8 Результаты анализа документов СУОС оформляются в акте по результатам экспертизы документов СУОС, в котором также отражаются результаты анализа заявки, исходной информации,
анкеты-вопросника.

В акте по результатам экспертизы документов СУОС устанавливаются сроки устранения замечаний к документам, но не более шести месяцев. Акт подписывается руководителем и членами группы по аудиту и утверждается руководителем органа по сертификации.

Акт составляется в двух экземплярах: один остается в органе по сертификации, второй передается заявителю.

5.2.9 Организация обязана представить в орган по сертификации документы, подтверждающие устранение выявленных в документации СУОС несоответствий. Подтверждающие документы анализируются членами группы по аудиту.