Проблемы производства отдельных следственных действий.

Изучение практики по уголовным делам, связанным с легализацией

доходов, полученных преступным путем, показывает, что к первоначальным следственным действиям относятся:

- выемка;

-обыск;

- назначение и производство судебной экспертизы;

- допрос подозреваемого, обвиняемого, свидетелей.

Обыск является одним из главных следственных действий при расследовании легализации, в виду того что данное преступление сопровождается большим количеством данных, закрепленных как на бумажных, так и на электронных носителях, поэтому данные сведения должны быть изъяты и приобщены к материалам уголовного дела в качестве неопровержимых доказательств преступных действий и операций с незаконными доходами. Обыск должен проводится по возможности внезапно, чтобы сведения не были уничтожены или сокрыты в ином, неизвестном месте [97]

В процессе легализации преступных доходов неизбежно остаются многочисленные следы преступной деятельности в различных финансовых, банковских, бухгалтерских, кассовых, таможенных, товарных и иных документах, а также во внутренних (неофициальных) документах и черновых записях.

В связи с чем, наибольшее доказательственное значение на первоначальном этапе предварительного расследования имеет такое следственное действие, как выемка документов [98].

Довольно распространенным и типичным недочетом при расследовании уголовных дел о преступлениях рассматриваемой категории является несвоевременное и неполное изъятие документов, что дает возможность организаторам и исполнителям преступлений уничтожать, подменять и фальсифицировать документацию.

Нередко изымается значительное количество документов, своевременно и правильно разобраться в которых следователю бывает затруднительно. Поэтому предоставляется необходимым проведение еще на стадии планирования таких следственных действий как обыск и выемка документов подробных предметных консультаций со специалистами в области бухгалтерского учета, банковского дела, определение в ходе этих консультаций перечня и объема документов, подлежащих изъятию.

Нередки случаи, когда не изымаются необходимые документы либо изымаются документы, без учета их информативного значения. Поэтому во избежание изъятия документов и предметов, не относящихся к делу, следователь должен знать, какие документы подлежат изъятию. При подготовке к следственному действию ему нужно учитывать, что перечень объектов, подлежащих обнаружению и изъятию, определяется спецификой деятельности участников легализации (отмывания) преступных доходов, а также применяемые для этого способами.

Так как в процессе производства обыска или выемки следователю приходится просматривать большое количество документов и предметов, к этой работе целесообразно привлекать помощников, в качестве которых, например, могут быть специалисты – бухгалтеры [99].

Но можно перечислить виды документов, которые следует изъять в обязательном порядке  :

- документы, отражающие законодательные, нормативно-распорядительные положения, регламентирующие деятельность организации (фирмы);

- учредительные документы (устав, учредительный договор, протоколы собраний учредителей за интересующий период);

- бухгалтерско-учетные документы (первичные учетные документы, Главная книга, журналы, ведомости, регистр, отчеты и другие учетные документы);

- документы органов государственного контроля, на которые возложена обязанность по обеспечению законности деятельности контролируемых организаций.

Следует отметить, что перечень искомых документов и предметов определяется, во-первых, спецификой деятельности делового предприятия, во-вторых, используемыми способами легализации (отмывания) преступных доходов, в-третьих, выбранными следователем направлениями поиска подозрительных финансовых операций и сделок [100].

Следственное действие в виде допроса является носителем сведений о совершенном преступлении, имеющих значение для  установления истины по уголовному делу. Допрос не только самое распространенное, но и самое сложное следственное действие. Лицу, которое проводит данное следственное действие, чаще всего противостоит человек, который не желает говорить правду или вообще сообщать какие-либо сведения.

Допрос зачастую выступает самым распространенным следственным действием. Не является исключением и исследуемая категория деяний, ибо, несмотря на существенный вес информации, отраженной в документации, тем не менее, те или иные фрагменты преступной деятельности по легализации (отмыванию) преступных доходов отражаются в сознании ряда лиц, являющихся свидетелями, потерпевшими, и, разумеется, подозреваемыми.

Однако большое количество допросов, проведенных в рамках расследования по одному уголовному делу, далеко не всегда способствует высокой информативности этого следственного действия как источника доказательственной информации об обстоятельствах легализации (отмывания) преступных доходов.

По уголовным делам об анализируемой категории преступлений проходят различные группы свидетелей, являющихся носителями неоднородной по объему и содержанию вербальной информации, отражающей те или иные факты, значимые для доказывания одновременно как основного (исходного, предикатного) преступления, так и собственно легализации (отмывания) преступных доходов:

- должностные лица государственных органов, уполномоченные принимать юридически значимые решения (например, о признании или регистрации права собственности или иные юридически значимые решения) – судьи, государственные регистраторы Росреестра, нотариусы;

- лица, осуществляющие вспомогательные или технические функции в государственных органах (например, секретарь судебного заседания, помощники нотариусов, делопроизводители, технический персонал и т.д.);

- сотрудники различных организаций, осуществляющих предпринимательскую и иную разрешенную законом деятельность, выступивших в качестве добросовестных участников сделки с субъектами, причастными к легализации (отмыванию) преступных доходов;

- сотрудники банков и иных финансовых учреждений, через которые осуществлялись финансовые операции по имитации правомерной гражданско-правовой сделки;

- лица, выполняющие вспомогательные или технические функции в коммерческих или иных организациях, являвшихся участниками сделок, предметом которых являлись легализуемые денежные средства или иные материальные ценности;

- случайные очевидцы отдельных этапов деятельности по легализации денежных средств или иных материальных ценностей, полученных в результате

совершения преступления;

- лица, у которых приобретались материальные ценности за денежные средства, полученные преступными лицами в результате совершения преступления).

По делам об анализируемой категории преступлений особое положение занимают сотрудники государственных органов, так как они наделены принимать юридически значимые решения, влияющие на «судьбу» материальных ценностей, подвергаемых преступными лицами процессу легализации [101].

Различают две категории ситуаций, которые могут возникнуть в процессе

допроса между его участниками: конфликтные и бесконфликтные. Данное разделение заимствовано криминалистикой у психологов. Оно основывается на

характеристике одного из элементов психологической составляющей ситуации:

соперничества и противодействия сторон, цели и интересы которых при расследовании преступления не совпадают [102].

К числу затруднений, с которыми сталкиваются лица, производящие расследование легализации преступного дохода, относится активное противодействие расследованию. Причем противодействие со стороны не только обвиняемых, но и со стороны свидетелей, со стороны представителей исполнительной власти, со стороны организованных преступных сообществ.

Так, не всегда свидетели охотно дают показания, причиной чего может быть или давление со стороны заинтересованных лиц или попытки утаить свою причастность в преступных махинациях.

Лицо, совершившее преступление, которое является носителем значительно большей по объему и содержанию информации по сравнению с тем информационным потенциалом, которым обладают другие лица. Однако в силу своего положения и перспективы уголовной ответственности преступник менее других заинтересован в установлении истины по делу, склонен к искажению обстоятельств дела, утаиванию информации.

А также в связи с высоким профессионализмом преступных лиц, процесс допроса будет проходить в крайне конфликтной обстановке, поэтому целесообразно, чтобы допросу подозреваемого предшествовала подготовка, в том числе путем изучения и анализа информации, содержащейся в различных документах, изъятых в результате выемки или обыска в различных организациях, а также поступивших в ответ на запросы из официальных учреждений сообщениях.

Успех допроса в конфликтной обстановке зависит от таких факторов, как:

- наличие у следователя достаточной информации по тому или иному факту расследуемого преступления;

- подготовленность следователя к «противоборству», его умение входить в контакт с людьми, применять тактические приемы в ходе допроса;

- полнота и правильность примененных источников информации (документов, вещественных доказательств, показаний очевидцев и др.) [103].

Так, в ходе допроса необходимо выяснить:

- какой тип преступного формирования (преступное сообщество, организованная группа), сколько соучастников и кто именно входит в организованную группу, кто является организатором и руководителем организованной группы, когда и кем она создана, каким образом и кем определяются обязанности каждого соучастника, какие меры конспирации предпринимаются;

- как давно, каким образом и при каких обстоятельствах допрашиваемый вступил в организованную группу, что послужило побудительной причиной; какие обязанности в организованной группе выполнял допрашиваемый, кто и какие именно давал ему указания и поручения, связанные с криминальной деятельностью;

- кому из соучастников принадлежит идея о легализации (отмывании) материальных ценностей, полученных в результате совершения преступлений; что известно допрашиваемому о субъекте (субъектах) совершения основного (исходного) преступления и об обстоятельствах совершения основного (исходного) преступления; каким образом поддерживается связь с субъектами основного преступления; носит ли эта связь или деятельность серийный характер;

- кто принимал решение о легализации конкретных материальных ценностей, полученных в результате совершения преступления, разрабатывал способы и приемы легализации, меры по конспирации и иные меры по обеспечению неуязвимости соучастников преступления; кто распределял обязанности между соучастниками, осуществлял иные организационные и руководящие полномочия по подготовке и проведению конкретного эпизода;

- в чем заключалась схема по легализации (отмыванию) преступных доходов: какие финансовые операции и иные сделки и в какой последовательности в нее

входили, с участием каких юридических лиц или индивидуальных предпринимателей; в чем заключалась истинная сущность каждой сделки в плане структурного элемента для достижения общего преступного результата;

- кто и каким образом подбирал хозяйствующих субъектов, участвующих в данных сделках, по каким критериям; кто и каким образом устанавливал контакт и доверительные отношения с сотрудниками данных хозяйствующих субъектов;

- каков был предмет каждой сделки и ее размер; из каких составляющих элементов он складывался;

- кто подготавливал документы, отражающие заключение каждой сделки и выполнение обязательств, предусмотренных сделкой, кто расписывался в документах от имени руководителей и иных уполномоченных сотрудников (главных бухгалтеров, бухгалтеров и т.д.); у кого и где хранились печати организаций, имеющих признаки фиктивной деятельности, у кого хранились документы, особо значимые с точки зрения заключения сделок (например, паспорта на подставных лиц, иные документы на подставные организации и т.д.);

- каким образом и в каком объеме допрашиваемым и иными соучастниками выполнялись обязательства по сделке;

- кто и каким образом осуществлял учет легализуемого (отмываемого) имущества, а также учет полученных преступных доходов по мере завершения

процесса легализации; каким образом в организованной группе осуществлялось

распределение прибыли между соучастниками; какие материальные ценности (денежные средства и иные ценности) были получены лично допрашиваемым: когда, в связи с чем, в каком размере или эквиваленте; каким образом он ими распорядился;

- каков общий (суммарный) размер денежных средств или иного имущества, полученного в результате совершения преступлений и легализованного путем

применения данных преступных схем [104].

Момент производства допроса, по нашему мнению, должен выбираться с учетом хорошо известного практическим сотрудникам правоохранительных органов так называемого «эффекта внезапности задержания».

После задержания, неожиданного для подозреваемых, возникшее у многих из них нервно-психологическое напряжение обычно вызывает чувство подавленности, ослабления противодействия правоохранительным органам.

В других ситуациях, с учетом психологического состояния задержанного, возможно избрать несколько иной тактический прием, основанный на методе так называемого «психологического ожидания», также создающий у  подозреваемого дополнительные психологические переживания, растерянность, слабость.

Тут же уместно заметить, что следователь, расследующий уголовные дела о легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, должен, несомненно, превосходить в ранге рефлексии подозреваемого (обвиняемого).

Одним из тактически сильных приемов оказания побудительного воздействия на лжеца в целях получения у него правдивых показаний при расследовании легализации доходов, полученных преступным путем, является производство очной ставки с лицом (лицами), которое способно уличить его во лжи [105].

В частности, ложь, проявляющаяся в виде полного или частичного утаивания или искажения информации, может быть разоблачена путем:

1) последовательного предъявления уличающих доказательств как вещественных доказательств, так и показаний других лиц.

Доказательства в зависимости от их значения и личности допрашиваемого могут предъявляться последовательно, по нарастающей степени их значимости

или, наоборот, в порядке убывания доказательственной силы - от самого весомого к менее веским, в отдельных случаях возможно одновременное предъявление всех имеющихся доказательств.

2) создания следователем у допрашиваемого повышенного представления о своей осведомленности за счет сообщения ему отдельных и незначительных, но достоверно установленных фактов (при этом линия поведения следователя должна быть взвешенной на основе уверенности и убежденности в раскрытии преступления, что создает у допрашиваемого впечатление об осведомленности следователя не только в мелочах, но и по основным обстоятельствам).

3) использования приема «допущение легенды» - предоставление допрашиваемому возможности беспрепятственно излагать придуманные им объяснения события, при этом следователь беспристрастно выслушивает и записывает ложные показания допрашиваемого, а затем опровергает собранными доказательствами, учитывая их нелогичность, противоречие материалам дела. Указанный прием, как правило, эффективно убеждает допрашиваемого в недопустимости ложных показаний и по другим вопросам.

   4) применения при допросе аудио- и видеозаписи, в процессе которой фиксируется не только вербальная информация, но и информация, выраженная в невербальной форме, а также ход допроса, эмоциональное состояние допрашиваемого, реакция на поставленные вопросы.

Имеет место быть вопрос о допустимости использования приемов психологического воздействия, в литературе именуемых «следственными хитростями» или «психологическими ловушками»[106].

Что же касается психического воздействия, то оно может быть как правомерным, так и неправомерным. Правомерное психическое воздействие не

противоречит закону и этике и всегда направлено на достижение установления объективной истины по делу. Его признаками являются: наличие условий для изложения допрашиваемым своих позиций и сохранение им свободы принятия решения. Данный прием сам по себе не диктует конкретное действие, не вымогает показания того или иного содержания, а лишь опосредованно приводит его к выбору определенной линии поведения [107].