Техническая экспертиза документов

Предметом экспертизы документов является исследование документов и их реквизитов, технических средств, использованных для их подделки; восстановление содержания поврежденных документов.

Объектами технической экспертизы документов ( ТЭД) являются[25]:

1) документы;

2) изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажно-беловые изделия, емкости с материалами письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры);

3) технические средства, предназначенные для отделки, брошюровки документов;

4) вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средства для удаления пятен и т.п.);

5) предметы, не являющиеся документами в точном смысле этого слова, исследуемые по методикам, разработанным для типичных объектов ТЭД, – изделия из разных материалов: дерева, металла, керамики, ткани, меха, кожи (шкурки) и т.п., на которых необходимо выявить слабо видимые или невидимые записи, оттиски штампов, установить природу красящего вещества, которым выполнены записи на предметах;

6) изделия из бумаги и картона (тара, веревки, изделия санитарно-гигиенического назначения, для упаковки и обертывания, детали промышленно-технических и бытовых изделий).

Объекты ТЭД являются носителями информации об обстоятельствах изготовления документа (способе, времени, технических средствах, материалах, использованных для изготовления документа и т.п.); о первоначальном содержании документа, о наличии изменений в содержании документа и способе их внесения; о тождестве технических средств, о тождестве конкретно определенного объема материала, использованного для изготовления документа; о принадлежности частей одному целому.

При проведении ТЭД решаются диагностические, идентификационные и классификационные задачи.

Диагностические задачи:

- установление способа изготовления документа;

- определение времени изготовления документа или его отдельных частей;

- установление факта и способа внесения изменений в документ;

- выявление первоначального содержания документа.

Идентификационные задачи:

- установление принадлежности частей одному документу;

- идентификация технических средств, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений;

- идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов либо внесения в них изменений.

Классификационные задачи:

- установление факта принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии с существующей классификацией.

В соответствии с особенностями целей исследования и непосредственных объектов исследования в ТЭД выделяют два вида: экспертизу реквизитов документов и экспертизу материалов документов.

Объектами экспертизы реквизитов документов являются реквизиты документов и технические средства, используемые для изготовления документов, для внесения изменений в содержание документов, для отделки документов. Реквизиты документа по способу выполнения делятся на следующие группы:

1) рукописные реквизиты (тексты, короткие записи, подписи);

2) оттиски печатных форм (оттиски печатей и штампов, отображения компостеров и перфораторов, машинописные тексты, тексты, выполненные на принтерах, телеграфных, кассовых и иных знакопечатающих аппаратах);

3) наклеенные реквизиты (фотоснимки, марки, ярлыки).

Технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов в документах, по потребительскому назначению можно разделить на две группы:

1) пишущие приборы (перьевые ручки, шариковые ручки, фломастеры, гелевые ручки и ручки типа ROLLER, карандаши);

2) печатные формы (клише, компостеры, перфораторы, знакопечатающие устройства, полиграфическая и множительная техника).

В соответствии с классификацией реквизитов по способу выполнения в рамках экспертизы реквизитов документов выделяют экспертизу рукописных реквизитов, экспертизу оттисков печатных форм, экспертизу наклеенных реквизитов.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

- пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

- какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);

- выполнена ли подпись с предварительной технической подготовкой, с помощью факсимиле;

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документа;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем травления (смывания);

- каково содержание записей, удаленных путем травления;

- каково содержание записей, удаленных путем подчистки;

- каково содержание заклеенных записей;

- каково содержание залитых, зачеркнутых, замазанных записей;

- каково содержание вдавленных записей;

- каково содержание записей, имевшихся на удаленных фрагментах документа;

- каково содержание выцветших записей;

- каково содержание записей, выполненных невидимыми (симпатическими) чернилами;

- каково содержание записей, отобразившихся на листах копировальной бумаги;

- одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

- применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе;

- для выполнения скольких документов применялся представленный лист копировальной бумаги?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

- каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется в документе;

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной на документе; в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;

- вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

- каково содержание слабо видимого оттиска печати;

- каково первоначальное содержание оттиска печати, подвергшегося изменению;

- нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

- одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих аппаратах, могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом выполнен текст;

- соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной на документе; в какой период времени отпечатан машинописный текст, текст на принтере;

- в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

- не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

- знакопечатающий аппарат какого типа, модели использовался для выполнения текста документа;

По задачам экспертизы полиграфической продукции могут быть сформулированы следующие вопросы:

- выполнен ли текст полиграфическим способом;

- каким способом выполнен текст документа;

- одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (водительские удостоверения, дипломы и др.);

- каким способом изготовлены печатные формы, примененные для выполнения полиграфической продукции;

- выполнены ли отдельные реквизиты на электрофотографической копии путем монтажа;

- производилась ли замена листов в паспорте (другом сброшюрованном изделии);

- в какой последовательности выполнены реквизиты, нанесенные электрофотографическим способом, и другие реквизиты;

- каков способ обрезки листов;

- с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;

- каковы тип, марка, модель электрофотографического аппарата (другого копировально-множительного аппарата), примененного для выполнения копии;

- на одном ли электрофотографическом аппарате (другом копировально-множительном аппарате) выполнены копии;

- на том ли электрофотографическом аппарате, на котором выполнены копии-образцы, изготовлен представленный документ;

При решении задач экспертизы сожженных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются обгоревшие (обуглившиеся) остатки листов бумаги;

- каково содержание текста сожженных документов?

При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- частью какого изделия являлся оторванный лист;

- принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;

- составляли ли представленные обрывки документа ранее единое целое;

- каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются:

- материалы письма в штрихах;

- материалы письма в емкостях (в ампулах пишущих приборов, картриджах для некоторых видов принтеров, во флаконах, в тюбиках, пропитка штемпельных подушек);

- покровный слой на бумаге (копировальная бумага), тканях и других материалах (ленты для знакопечатающих устройств);

- наслоения на поверхности печатных форм (печатей, штампов и т.п.);

- окрашенные пятна (загрязнения) на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно оставленные материалами письма;

- окрашенные вещества в емкостях (жидкие, порошкообразные), предположительно являющиеся материалами письма, их компонентами (например, красителями);

- бумага (картон) – материал (основа) документа;

- изделия (части изделий) из бумаги и картона: бумажно-беловые изделия (тетради, конторские книги, альбомы, конверты, папки, блокноты, записные книжки, пачки и листы бумаги потребительских форматов и т.п.) изделия, предназначенные для упаковки продукции (мешки, пакеты, коробки, рулоны бумаги, листы бумаги, шпагат бумажный, ленты бумажные и т.п.); изделия санитарно-гигиенического назначения; детали промышленно-технических и бытовых изделий из бумаги и картона (фильтры, прокладки и т.п.); табачные изделия (сигареты, папиросы);

- денежные "куклы";

- материальные образования, утратившие структуру материала и изделия в результате взрыва, сожжения, загрязнения, измельчения (пепел, зола, обгоревшие, обугленные, разволокненные частицы, волокна);

- клей – материал документа в виде частиц, слоя на поверхности фрагментов документа (изделия из бумаги или картона);

- клей в емкости (флаконе, тюбике и т.п.);

- корректирующие вещества в виде слоя (частиц) на поверхности документа (паста-штрих, поверхностный слой корректирующей бумаги);

- корректирующие вещества-изделия (паста-штрих во флаконе, поверхностный слой корректирующей бумаги);

- материалы (нитки, ткань, проволока и т.п.), предназначенные для скрепления частей документа или бумажно-беловых изделий, – материальная субстанция документа либо бумажно-белового изделия;

- материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий, изделия (рулоны, куски, холсты и т.п.);

- частицы, утратившие первоначальную структуру материала и изделия, на предметах – элементах вещной обстановки расследуемых событий, предположительно являющиеся остатками документов или изделий, предназначенных для их изготовления;

- остатки (продукты превращения) веществ, использованных для удаления реквизитов в документе (перечислены ниже), адсорбированные основой документа;

- вещества (смеси веществ) в емкостях, упаковке и т.п., под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятно выводящие средства, кислоты, растворители и т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной, лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).

Основные вопросы:

Экспертиза материалов письма:

- какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;

- каково потребительское назначение красящего вещества, частицы (пятна) которого имеются на поверхности представленных объектов;

- каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости;

- одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представленных документах;

- одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;

- имеются ли в представленных документах записи, выполненные одинаковыми по составу материалами письма;

- использовалось ли для выполнения реквизитов в документе (в документах) красящее вещество того же вида, что и в представленной емкости;

- является ли красящее вещество в штрихах продукцией стандартного или кустарного, отечественного или зарубежного производства;

- принадлежало ли ранее красящее вещество в штрихах текстов в представленных документах единой массе – продукции одного производственного выпуска;

- не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки;

- не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;

- не выполнены ли записи в документах материалом письма из данной емкости;

- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска одного и того же состава;

- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из одной и той же емкости(флакона, штемпельной подушки);

- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных документах штемпельная краска из конкретной емкости(флакона или штемпельной подушки);

- соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты;

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;

- в один ли период времени выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах;

- не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы).

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

- являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумаги;

- бумажному изделию какого вида (потребительского назначения) могли принадлежать представленные частицы (волокна, пепел, зола и т.п.);

- не являются ли представленные объекты (волокна, пепел, зола, частицы) остатками бумажного изделия определенного вида;

- бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа;

- бумага какого потребительского назначения использовалась для изготовления данных документов;

- является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия, продукцией одного и того же выпуска;

- изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа);

- изготовлена ли бумага представленных документов (денежных купюр, облигаций) кустарным способом;

- принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.;

- принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради;

- принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует;

- являются ли сожженные материалы остатками денежных купюр;

- относятся ли представленные окурки к табачным изделиям одного вида;

- подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например проглаживанию;

- в какой период времени изготовлена бумага документа;

- в какой период времени изготовлено представленное бумажное изделие?

Экспертиза травящих и смывающих веществ:

- подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию);

- изменялось ли содержание документа путем химического воздействия;

- каковы химическая природа и потребительское назначение вещества (веществ), которое было использовано для удаления записей в документе;

- каковы химическая природа и потребительское назначение вещества в представленной емкости, не могло ли оно использоваться для изменения содержания документа (удаления конкретных реквизитов);

- не использовалось ли вещество одного и того же вида (по химической природе и потребительскому назначению) для удаления реквизитов в нескольких представленных документах;

- не использовалось ли вещество из данной емкости (пакета и т.п.) для удаления реквизитов в представленном документе?

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для ее проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

Ниже приведены рекомендации по представлению экспертам сравнительных образцов и необходимой информации об исследуемых документах для решения основных задач ТЭД.

Идентификация печатей и штампов по оттискам. Наряду с исследуемым документом на экспертизу направляются проверяемая печать, либо экспериментальные образцы (10 – 20 экспериментальных оттисков идентифицируемой печати или штампа) и (или) свободные образцы (10 – 20 документов с оттисками соответствующих печати или штампа). Экспериментальные образцы следует получать с различной степенью интенсивности окрашивания, силой нажима (слабый, средний, сильный) и на различной подложке (мягкой, твердой), менять нажим на разные участки печати. В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками-образцами должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени (более года), на экспертизу целесообразно представлять образцы оттисков печати (штампа), относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы) следует направить на экспертизу. Необходимо также предоставить эксперту информацию о том, сколько печатей конкретной организации было изготовлено в один прием (с использованием одной матрицы, фотонегатива и т.д.).

Идентификация принтера по текстам. Для идентификации принтеров: знакосинтезирующих точечно-матричных, струйных, лазерных, светодиодных, термографических, с монолитным литероносителем необходимы свободные образцы – тексты, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При выборе свободных образцов предпочтение следует отдавать документам сопоставимым с исследуемым (по содержанию текста, размеру и конфигурации знаков). Представлять на экспертизу экспериментальные тексты-образцы следует только в том случае, если проверяется возможность выполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен в принтере на момент направления его на экспертизу. Эти требования обусловлены тем, что возможности идентификации принтера связаны прежде всего с идентификацией картриджа. При направлении материалов на экспертизу следует отразить в постановлении или определении, возможно ли проведение вырезок из штрихов знаков текста для изучения состава красящего вещества в штрихах.

Идентификация пишущего прибора по штрихам. На экспертизу следует направлять все обнаруженные (у подозреваемого, на месте происшествия и т.п.) пишущие приборы, емкости с красящими веществами, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками. Решение указанной задачи предусматривает изучение состава красящего вещества в штрихах, поэтому эксперту обязательно следует дать разрешение на проведение вырезок из штрихов записей в документах.

Установление способа выполнения реквизитов документов. Для определения способа изготовления документа необходимо представить в качестве сравнительного материала одноименные документы с такими же выходными данными, которые имеются на проверяемом документе. Если проверяется возможность выполнения документа путем монтажа, целесообразно представить на экспертизу документы, реквизиты которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

Установление давности выполнения документа. Для установления давности выполнения в документе оттисков печати (штампа), печатного текста на знакопечатающем аппарате (пишущая машина, принтер) с точностью до дня, недели, месяца – по методике на основе изучения эксплуатационных признаков, необходимы сравнительные образцы – документы, в которых имеются оттиски печати, нанесенные той же печатью, тексты, выполненные на том же знакопечатающем аппарате, во весь проверяемый период времени с частотой – день, неделя, месяц.