Техніко-криміналістичне дослідження документів

Документами є предмети, на яких тим чи іншим способом зафіксовані відомості про обставини (факти), що мають значен­ня для встановлення істини у справі. В залежності від способу фіксації відповідних даних розрізняють такі види документів: письмові тексти; кіно- та відеодокументи; креслення; схеми, перфокарти; телеграфні та телетайпні стрічки; фотодокументи; фонодокументи.

У процесуальному плані документи як докази поділяють на письмові та речові. До останніх відносять документи, «які є знаряддям вчинення злочину, зберегли на собі сліди злочину або були об'єктом злочинних дій... та всі інші, які можуть бути засобом розкриття злочинів та викриття винних». Документи як речові докази можуть бути засобом учинення злочину чи засобом його приховування, предметом злочинного посягання.

Документи як письмові докази мають значення для вста­новлення істини у справі завдяки лише своєму змісту. У цьо­му випадку вони не відносяться до об'єктів криміналістичного дослідження і можуть замінюватися у справі копіями. У прак­тиці техніко-криміналістичних досліджень зазвичай мають справу з письмовими документами як речовими доказами, на яких мовними засобами (знаками) закріплені думки людини, події та факти.

Документи можуть характеризуватися за розміром, формою, видом матеріалів, захисними засобами, текстом, підписами, відбитками печаток, штампів, наявністю резолюції.

Обов'язкові відомості, які повинні міститися в документі для визнання його дійсним, називаються реквізитами. До таких відомостей, як правило, відносяться: найменування документа та дата його складання; назва й адреса підприємства, установи, організації, що складали документ; сторони, які беруть участь у здійсненні операції; зміст здійснюваної угоди; одиниці виміру та обсяг операції; номер документа; підписи відповідальних осіб; відбитки печаток та штампів.

За юридичною природою документи поділяються на справжні та підроблені, а за джерелом - на офіційні (паспорт, посвідчення особи, довідка) та неофіційні (лист, записна книжка).

За способом виготовлення документи поділяють на: руко­писні, машинописні, комп'ютерні, поліграфічні або виготовлені іншим способом за допомогою письмових знаків, інших графі­чних зображень, виконані чорнилами, пастами, тушшю, олівцем, друкарською фарбою або іншою речовиною.

Документ як речовий доказ потребує особливих правил поводження:

до документа не можна вносити будь-яких змін (помар­ки, проколи, підкреслювання слів тощо);

не можна підшивати без конверта до справи, згинати за новими складками, підклеювати до обгортки, зчіплювати скріпками;

пересилати дозволяється виключно в цупких конвертах, помістивші документ між чистими аркушами паперу;

якщо припускається, що на документі повинні залишитися сліди пальців рук, то працювати необхідно в рукавичках;

для зберігання документів повинні бути створені відповідні умови (запобіжні заходи щодо впливу воло­гості, променів сонця, хімічних речовин тощо).

Документ у широкому розумінні слова – матеріальний об’єкт на якому тим чи іншим способом зафіксована інформація щодо певних юридичних фактів. Поняття «документ» поширюється: на письмові акти, документи, кіно та відео документи, креслення, схеми, перфокарти, телеграфні стрічки, фотодокументи, всі ті документи, які засвідчують будь-які явища та події.
Предметом криміналістичного дослідження є тільки письмові та машинописні документи на яких язиковими засобами та знаками закріплені: думки людини, події та факти.
Розрізняють п’ять видів дослідження документів:
- Відновлення пошкоджених: спалених, розірваних, зотлілих документів.
- Становлення способу виготовлення документа.
- Відновлення слабо видимих та не видимих записів у документі.
- Становлення давності виготовлення документа.
- Вирішення різних ідентифікаційних завдань: ідентифікація цілого за його частинами, ідентифікація друкарських машин, встановлення родової та групової належності барвників, паперу та іншого матеріального письма.
Сліди злочину та їх засоби:
Підчистка – механічне видалення з поверхні документа: письмових, друкованих знаків, букв, штрихів, слів, символів – які відображають зміст документа.
Засоби підчистки: гума, пенза, гострі предмети.
Ознаки підчистки:
- Кошлатість волокон паперу.
- Потоншення паперу в місцях підчистки.
- Розпливчасті штрихи тексту на підчищеному місці.
- Залишки частинок барвника видаленого тексту.
- Порушення захисної сітки в документах.
Травлення – зруйнування або обезбарвлення барвника тексту документа хімічним реактивом (розчини кислот, окислювачів).
Суть ставлення полягає в тому, що при реакції барвника з речовиною, яка використовуються для травлення – утворюється нова сполука, а ця сполука зливається з фоном документа так що неозброєним оком її не можливо розрізнити.
Змивання – розчинення та вилучення барвника штрихів тексту з поверхні документа, а для змивання застосовують воду, спирт та спеціальні хімічні розчинники барвників.
Ознаки травлення та змивання тексту є такі:
- Порушення проклейки паперу.
- Утворення матових зон та плям.
- Руйнування захисної сітки.
- Розпивання чорнил, якщо штрихи нанесені на місті травлення, а також різний їх колір.
- Залишення в складках паперу — мікрослідів і барвника.
Сліди травлення і звивання можна виділити освіченням в інфрачервоних променях, тому коефіцієнти відбиття – відрізняються на місці травлення і на ділянках документах, що не піддавалися травленню.
Органолептичні: візуальний огляд документа на «просвіт», у світлі що падає під кутом, співставлення оригіналу та копій, аналіз змісту документа, відтисків штампу та печаток, відповідність реквізитів документу його призначенню, часу виготовлення тощо.
Технічні-інструментальні дослідження обумовлюють використання: мікроскопічних, фотографічних, вимірювальних, люміністентних, спектрографічних, рентгенографічних та інших методів і засобів.

22 Підробка документі в (від анг.forgery) - родове поняття, що означає виготовлення підроблених документів шляхом повної фальсифікації документа (виготовлення чи добору всіх складових частин документа: носія інформації, бланка, тексту, підписів, печаток, штампів) чи фальсифікації окремих його елементів (протиправного зміни окремих частин справжнього документа).
Підробка документів може бути самостійним злочином чи способом скоєння іншого злочину.
Підроблені документи бувають два види:
1) з інтелектуальним підробкою (документ має всі реквізити, формою правильний, але викладені у ньому дані неправдиві);
2) з матеріальним підробкою:
а) часткова підробка – на справжній документ внесено зміни шляхом підчистки, травлення, заміни фотографії, листів, і ін.;
б) повна підробка – документ сфабрикований повністю.
Інтелектуальний підробку встановлюється слідчим чи оперативним шляхом, а матеріальний - у процесі криміналістичного дослідження документів.
СПОСОБИ ТА ЇХНІ ОЗНАКИ
Повна підробка включає у собі виготовлення чи добір всіх складових частин документа: папери, бланка, рукописного тексту,удостоверительних коштів (підписи, друку, штампи). За повної підробці документи виготовляються по відповідним зразкам (екземплярам справжніх документів). Часткова підробка полягає в внесенні окремих змін - у справжній документ. Такі зміни вносяться шляхом: 1) підчистки; 2) хімічного травлення тексту; 3) дописування, додруківки, виправлення тексту; 4) заміни частин документа (фотокартки, листів намногостраничних документах); 5) підробки підписів, відбитків печаток і штампів. Кожен з цих способів має розпізнавальні ознаки підробки.
>Подчистка залежить від механічному видаленні частини тексту (найчастіше окремих літер, цифр, штрихів) шляхом стирання гумкою чи вишкрібання гострим предметом (лезом бритви, ножем тощо. п.). У цьому порушується поверхневий пласт папери, частину його видаляється разом ізподчищаемим текстом. Ознаками підчистки є:взъерошенность волокон поверхневого шару папери, зміна глянцю поверхні папери, зменшення товщини паперу на місці підчистки,распливи чорнила нового тексту та інших.
Іноді для маскування підчистки підчищений ділянку документаприглаживается, лакується будь-яким твердим предметом. У тих самих цілях то, можливо зроблена суцільнаобводка всього тексту документа. Ознаки обведення (здвоєні штрихи тексту) власними силами у разі викликають у дійсності цього документу і вимагають подальшого ретельнішого дослідження.
При хімічному травленні текст документа в цілому або частково піддається знебарвленню чисмиванию будь-яким хімічним реактивом (кислотою, лугом). Хімічне речовина впливає у своїй як на знищуваний текст, а й у інші складові документа (папір, фонову сітку та інших.). Ознаками хімічного травлення є: зміни відтінку папери (переважно у вигляді жовтого плями),распливи чорнильних штрихів нового тексту внаслідок порушенняпроклейки папери, зміна кольору фонової сітки, ослаблення інтенсивності забарвлення чорнильних штрихів нового тексту як наслідок на них збереження в товщі паперитравящего речовини, крихкість, ламкість папери при травленні концентрованими реактивами. >Дописки рукою і додруківки на пишучої машинці виробляються підроблювачем з метою зміни котра міститься у документі інформації. Зазвичай, вони невеликі за обсягом, але здатні значно змінити початкові дані. Найчастіше шляхом дописування слів, літер, цифр, котрий іноді окремих штрихів змінюється сума відомостях, накладних і квитанціях, дата в оформленні документа, прізвище власника тощо. буд. Для дописування підбираються зазвичай чорнило, однакові за кольором із головною текстом, пишуча машинка з стрічкою близькій за інтенсивністю фарбування барвника. Основними ознаками виробленої дописування є розбіжності у спільних цінностей і приватних ознаках почерку вищезазначених частинах тексту (розмір літер, розгін почерку, товщина штрихів, ознаки сповільненості рухів, зупинок в дописаних буквах). З іншого боку, можуть спостерігатисяраспливи чорнильних штрихів, виконаних по складкам (перегинів) документа розбіжності у колірних відтінках барвника штрихів. Ознаками додруківки на пишучої машинці є розбіжностігоризонтальности розташування друкованих знаків в рядку, відмінності розміру та малюнка однойменних друкованих знаків, розбіжності у кольорі барвника стрічки і, нарешті, розбіжності у дефектах шрифту, якщо додрукування здійснювалася в інший пишучої машинці. У виправлених (змінених) письмових знаках спостерігаються здвоєні, стовщені штрихи, зайві елементи, які від колишнього знака. Іноді ці зайві елементиподчищаются після виробленої підробки, у результаті виникають та ознаки механічної підчистки.
При підробці документів можуть замінюватись фотокартки, листи, номери документів. Заміна фотокартки виробляється у документах, що засвідчують особу. Технічно може бути здійснена у різний спосіб повністю, з залишенням частини з відбитком друку, з відділенням емульсійної шару. Напереклеенной фотокартці шляхомдорисовивания, тиску проставляються відсутні частини відбитківмастичной і металевої печаток. Ознаками переклеювання фотокартки є відшарування поверхневого шару папери у країв фотокартки, наявність двох за складом клеїв під фотокарткою та її околицях, розбіжність за змістом, розміру й малюнку літер тексту в відбитку друку на фотокартці і папері документа, відсутність розриву в відбитку преси в краю фотокартки на папері.
При заміні аркушів вмногостраничних документах можуть спостерігатися відмінності вставлених аркушів за величиною, відтінку кольору, лінії обрізу, розбіжності місць проколів зі скріпками (зайві отвори на місці згину), порядку нумерації сторінок, серії і номери документа. У деякі документи (переважно це облігації позик, лотерейних квитків) вклеюються фрагменти інших схожих документів з єдиною метою зміни серій і номерів. Підписи у документі можуть вдавати в різний спосіб шляхом наслідування (імітації) справжньої підписи особи, від чийого імені вона влаштовується, чи шляхомкопировки із застосуванням технічних засобів. Підробка підписи може бути встановлена візуально наявністю розташованих поруч із штрихами обведення частковонеперекритих штрихів підготовки, за ознаками сповільненості рухів у штрихах обведення (злами, підмалювання, зупинки, тупі закінчення штрихів). Підготовка шляхом тиску виявляється наявністю подвійних, частково незбіжних штрихів обведення і тиску. Деякі документи у обов'язковому порядку оформляються відбитками печаток і штампів відповідної форми та змісту.Оттиски печаток і штампів підробляють шляхом хизування, виготовлення кліше на гумі чи інших матеріалах, вологійкопировки з справжнього відбитка,перекопировки через проміжне кліше.