Сущность, структура, динамика

 

В предыдущих главах для упрощения анализа рассматривалась закрытая экономика, не имеющая связей с внешним миром. В действительности национальная экономика каждой страны является частью мирового хозяйства.

Мировое хозяйство (мировая экономика) – это совокупность национальных экономик, их взаимодействующих частей (отраслей, секторов, регионов), связанных сочетанием подвижных факторов производства. Национальные экономики, входящие в состав мировой экономики, имеющие международные экономические связи с другими странами, характеризуются как открытые.

Под открытой экономикой понимается такое хозяйство, направление развития которого определяется тенденциями, действующими в мировом хозяйстве, внешнеэкономические связи усиливаются.

Мировое хозяйство развивается по законам рынка и характеризуется наличием развитой рыночной инфраструктуры.

В настоящее время мировое хозяйство может быть представлено следующей структурой:

- мировой рынок товаров и услуг;

- мировой рынок капиталов;

- мировой рынок рабочей силы;

- международная валютная система;

- международная кредитно-финансовая система.

Главным внешним признаком существования мирового хозяйства является передвижение товаров и услуг между странами.

Международная торговля – сфера международных торгово-деловых отношений, представляющая собой совокупность внешней торговли всех стран мира.

Международная торговля состоит из двух встречных потоков товаров: экспорта и импорта – и характеризуется торговым сальдо и торговым оборотом.

Экспорт – продажа товара, предусматривающая его вывоз за границу.

Импорт – покупка товара, предусматривающая его ввоз из-за границы.

Торговое сальдо – разность стоимостных объемов экспорта и импорта.

Торговый оборот – сумма стоимостных объемов экспорта и импорта.

Причины и выгодность международной торговли в разных экономических школах оцениваются по-разному. Исторически первыми вопрос «Почему страны торгуют друг с другом?» поставили меркантилисты, предложившие стройную теорию международной торговли. Они считали, что богатство страны зависит от количества золота и серебра, которым она располагает, и отстаивали принцип превышения импорта денег над экспортом.

Центральное место в исследовании вопросов эффективности участия страны в международной торговле и разделении труда занимают классические теории абсолютных преимуществ А. Смита и сравнительных преимуществ Д. Рикардо, которые в той или иной форме представлены в современных работах, посвященных проблемам внешнеэкономического взаимодействия.

Теория абсолютных преимуществ заключается в том, что страны экспортируют те товары, которые они производят с минимальными издержками, т.е. в производстве которых они имеют абсолютное преимущество и импортируют те товары, которые производятся другими странами с меньшими издержками, т.е. в производстве которых преимущество принадлежит их торговым партнерам.

Теория сравнительных преимуществ заключается в том, что если страны специализируются на производстве тех товаров, которые они могут производить с относительно более низкими издержками по сравнению с другими странами, то торговля будет взаимовыгодной для обеих стран, независимо от того, является ли производство в одной из них абсолютно более эффективным, чем в другой.

На вопрос о том, по каким ценам будут обмениваться товары в мировой торговле, дал ответ последователь Д. Рикардо Джон Стюарт Милль. В условиях свободной торговли, - считал он, - товары будут обмениваться при таком соотношении цен, которое устанавливается где-то в промежутке между существующими внутри каждой страны относительными ценами на товары, которыми они торгуют.

Современной модификацией теории сравнительных издержек является теория международной торговли, основанная на разделении факторов производства, которая получила название по имени ее создателей теории Хекшера – Олина.

Эта теория основана на предположении, что различия в относительных ценах объясняются разной обеспеченностью стран факторами производства, и наиболее важными ее допущениями являются различная фактороинтенсивность отдельных товаров и различная факторонасыщенность (см. рис. 9.1).

Фактороинтенсивность – показатель, определяющий относительные затраты факторов производства на создание определенного товара (товар 2 является относительно более капиталоемким, чем товар 1, если соотношение затрат капитала и труда на производство товара 2 больше, чем соотношение этих же затрат на производство товара 1).

.

Факторонасыщенность – показатель, определяющий относительную обеспеченность страны факторами производства, который может быть определен двумя способами: через относительные цены каждого из факторов производства , через абсолютные размеры факторов производства . Страна II считается относительно более обеспеченной капиталом.

 

Страна II является капиталонасыщенной Товар 2 – капиталоемким.	Страна II произведет больше товара 2
Страна I – трудонасыщенной Товар 1 – трудоемким	Страна I произведет больше товара 1

 

 

Тов. 2   Страна II   Страна I     Тов. 1

Рис. 9.1. Границы производственных возможностей стран при различной наделенности факторами производства

 

Теорема Хекшера – Олина: каждая страна экспортирует те фактороинтенсивные товары, для производства которых она обладает относительно избыточным фактором производства, и импортирует те товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов производства.

Новейшие теории международной торговли:

- либо развивают принципы классических теорий, распространяя их на большее количество товаров, стран и факторов производства;

- либо изучают отдельные стороны международной торговли, которые по каким-либо причинам остались необъясненными классическими теориями;

- полностью отрицают классические теории, объявляя их устаревшими, и предлагают собственные объяснения международной торговли.

В качестве примера можно привести теорию конкурентных преимуществ М. Портера, теорию специфических факторов производства, теорию спроса и реверса в международной торговле и др.

 

 

Внешнеторговая политика

 

Под внешнеторговой политикой государства обычно понимается деятельность, направленная на развитие и регулирование торговых отношений с другими странами. У большинства современных государств существует обширный набор инструментов, позволяющих осуществлять торговую политику.

Соотношение между экспортом и импортом регулируется государством путем проведения политики протекционизма и фритредерства.

Протекционизм – это политика, направленная на защиту национальной экономики от иностранных товаров и ограничивающая импорт.

Фритредерство – это политика свободной торговли. Как реакция на протекционизм оно появилось в конце XVIII в; в XIX в. оно стало официальной экономической политикой Англии. Основой фритредерства стала «теория сравнительных издержек» Д. Рикардо. В наши дни фритредерство победило в большинстве стран и включилось в теорию «открытой» экономики.

Классическим инструментом регулирования внешней торговли являются таможенные тарифы – это систематизированный перечень таможенных пошлин, которыми облагаются товары при импорте, а в отдельных случаях – при экспорте из данной страны.

Таможенная пошлина выполняет функцию налога, взимаемого при пересечении товаром таможенной границы, который повышает цену импортируемых (или экспортируемых) товаров и оказывает тем самым влияние на объем и структуру внешнеторгового оборота. Таможенные тарифы позволяют осуществлять защиту национальных производителей от иностранной конкуренции. Одновременно таможенные тарифы широко используются для обеспечения условий доступа товаров на иностранные рынки. Для этого заинтересованные страны проводят переговоры о сопоставимом снижении ставок своих таможенных тарифов по товарам, представляющим интерес для взаимной торговли. Таможенная пошлина также служит во многих странах важным источником поступления средств в государственный бюджет.

Наряду с тарифными методами государства используют нетарифные меры, которые также относятся к формам регулирования внешнеэкономической деятельности. В политическом плане нетарифные методы торговой политики зачастую считаются предпочтительными для правительств, поскольку не накладывают дополнительное налоговое бремя на население. Количественные ограничения являются основным нетарифным методом торговой политики и

включают квотирование, лицензирование и «добровольное» ограничение экспорта.

Квоты (или контингенты) определяют количество и номенклатуру товаров, разрешенных к экспорту или импорту. Экономическое различие между тарифом и квотой заключается в разном содержании перераспределительного эффекта и в разной силе ограничительного воздействия, которое они оказывают на импорт. Размещение лицензий на квоты осуществляется путем продажи их с аукциона на основе системы явных предпочтений отдельным фирмам или по «затратному методу», связанному с конкуренцией на неценовой основе.

Лицензирование может являться составной частью процесса квотирования или быть самостоятельным инструментом государственного регулирования внешней торговли. Лицензии бывают разовые, генеральные, глобальные и автоматические. Лицензионная система предполагает, что государство через специально уполномоченное ведомство выдает разрешение на внешнюю торговлю определенными, включенными в списки лицензируемых по экспорту и импорту товарами. Использование лицензионных систем регулирования опирается на ряд международно согласованных норм.

«Добровольное» ограничение экспорта представляет собой экспортную квоту, в одностороннем порядке вводимую правительством экспортирующей страны под политическим давлением со стороны импортера. Общий экономический эффект для импортера от использования «добровольных» ограничений экспорта экспортером отрицателен, хотя размер потерь уменьшается в результате наращивания импорта аналогичных товаров из стран, не наложивших «добровольные» ограничения на их экспорт.

Среди нетарифных методов торговой политики существенную роль играют методы скрытого протекционизма, представляющие собой разнообразные барьеры нетаможенного характера, воздвигаемые на пути торговли органами центральной государственной и даже местной власти. В их число входят технические барьеры – требования о соблюдении национальных стандартов, о получении сертификатов качества импортной продукции, о специфической упаковке и маркировке товаров, о соблюдении определенных санитарно-гигиенических норм; внутренние налоги и сборы (НДС, акцизы, налог на продажу); государственные закупки преимущественно местной продукции и дискриминация против иностранной; требование о включении местных компонентов в производимые товары, с тем чтобы поддержать занятость и ограничить импорт.

Наиболее распространенными финансовыми методами торговой политики являются субсидии, кредитование и демпинг. Субсидии – денежные выплаты, направленные на поддержку национальных экспортеров и косвенную дискриминацию импорта. Бывают внутренние и экспортные. Субсидирование национального производства считается предпочтительной формой торговой политики по сравнению с импортным тарифом или квотой. Экспортные субсидии стимулируют отечественные экспортные отрасли посредством льготного налогообложения или льготного кредита, выдаваемого национальными банками под ставку процента ниже рыночной. Иногда используется так называемый связанный кредит – государственный кредит, выдаваемый иностранным импортером при обязательном условии закупки товаров только у фирм страны, предоставившей такой кредит. Положение ГАТТ (Генеральное соглашение о тарифах и торговле) сегодня в рамках ВТО (Всемирной торговой организации) оценивает экспортные субсидии как «нечестную конкуренцию» и разрешает импортирующим странам принимать ответные меры путем взимания протекционистских компенсационных пошлин.

Крайним случаем субсидирования экспорта является демпинг – продвижение товара на внешний рынок за счет снижения экспортных цен ниже нормального уровня, существующего в этих странах, а иногда и по цене ниже себестоимости. В целях защиты от демпинга вводятся специальные компенсационные или «антидемпинговые» пошлины, которые нейтрализуют иностранные экспортные субсидии. Злоупотребление антидемпинговым законодательством может увеличить цену импорта и ограничить конкуренцию на внутреннем рынке, что послужит импульсом для общего повышения уровня цен.

На двустороннем уровне торговые отношения между странами регулируются двусторонними торговыми договорами и соглашениями, устанавливающими юридическую (нормативную) базу осуществления торговли. Включают режим наибольшего благоприятствования (РНБ) или национальный режим, который предоставляется в стране иностранным товарам, услугам, капиталу, физическим и юридическим лицам. В рамках ВТО универсально признанной основой для международной торговли является РНБ – предоставление договари-

вающимися сторонами друг другу всех прав, преимуществ и льгот, которыми пользуется и/или будет пользоваться любое третье государство, исключение из которого допускается только для приграничной торговли, для интеграционных объединений и развивающихся стран.

После второй мировой войны тарифы в индустриальных странах были значительно уменьшены и находятся теперь на минимальном уровне. Экономическая интеграция, особенно в странах Западной Европы, способствует либерализации торговли. Однако в настоящее время наблюдается расширение протекционистской торговой политики, особенно в форме квот и «добровольных» ограничений экспорта. Эта тенденция объясняется, в основном, тем фактом, что производители более организованно защищают свои интересы в правительстве, чем потребители, а издержки от тарифов являются менее очевидными, чем расходы на производственные субсидии.

 

 

Платежный баланс

 

Платежный баланс отражает все внешнеэкономические операции с товарами, услугами, доходами, трансфертами и финансами, которые совершаются резидентами страны с резидентами других стран мира.

Платежный баланс – это выраженное в валюте каждой страны соотношение между суммой платежей, полученных из-за границы, и суммой платежей, переведенных за границу за определенный период времени (обычно год). Если поступления превышают платежи, то платежный баланс имеет активное или положительное сальдо, в противном случае – отрицательное или пассивное.

Принцип построения платежного баланса основан на системе двойной записи. При этом каждая сделка представляется двумя записями, имеющими одинаковое стоимостное выражение и расположенными соответственно в двух разных частях баланса – «кредит» и «дебет». В большинстве стран мира статьи платежного баланса группируются по примерной схеме, рекомендованной МВФ (рис. 9.1).

 

А. Текущие операции
	Товары Услуги Доходы от инвестиций Прочие услуги и доходы Частные односторонние переводы
Итого: А – баланс текущих операций
В. Прямые инвестиции и прочий долгосрочный капитал
	Прямые инвестиции Портфельные инвестиции Прочий долгосрочный капитал
С. Прочий краткосрочный капитал
D. Ошибки и пропуски
Итого: А + В + С + D – баланс движения капиталов
Е. Компенсирующие статьи
F. Чрезвычайные источники покрытия сальдо
G. Обязательства, образующие валютные резервы иностранных официальных органов
Итого: А + В + С +D + E + F + G
Н. Итоговое изменение резервов
	Золото СДР^* Резервная позиция МВФ Иностранная валюта Прочие требования Кредиты МВФ
Итого: А + В + С + D + F + G + H
Рис. 9.1. Структура платежного баланса ___________________________ ^*СДР (англ. special drawing rights) –международные платежные и резервные средства, выпускаемые МВФ и используемые для безналичных международных расчетов путем записей на специальных счетах и в качестве расчетной единицы МВФ. СДР выполняют ряд функций мировых денег по регулированию платежных балансов, пополнению официальных валютных резервов, соизмерению стоимости национальных валют, но не имеют собственной стоимости и реального обеспечения. Другое название СДР – специальные права заимствования (СПЗ).

 

Все сделки между данной страной и остальным миром включают текущие операции и операции с капиталом. Соответственно платежный баланс включает три составных элемента:

1) счет текущих операций;

2) счет движения капитала;

3) изменение официальных резервов.

Счет текущих операций включает в себя экспорт товаров и услуг (со знаком «плюс»), импорт (со знаком «минус»), чистые доходы от инвестиций и чистые трансферты. Разница между товарным экспортом и товарным импортом образует собственно торговый баланс. В целом счет текущих операций выступает как расширенный торговый баланс.

В счете движения капитала отражаются все международные сделки с активами: доходы от продажи акций, облигаций, недвижимости и т. д. иностранцам и расходы, возникающие в результате покупок активов за границей. Продажа иностранных активов увеличивает запасы иностранной валюты, а покупка – уменьшает. Поэтому баланс движения капитала показывает чистые поступления иностранной валюты от всех сделок с активами.

Связь между двумя частями платежного баланса – счетом текущих операций и счетом движения капитала – это, по сути, связь между товарным и финансовым рынками. Ее можно проиллюстрировать с помощью формулы, на основе которой мы определяем национальный доход открытой экономики:

У = С + I + G + NX.

Чистый экспорт (NX) – разница между экспортом и импортом товаров и услуг – есть не что иное, как сальдо счета текущих операций.

Если из обеих частей уравнения вычесть потребление (С) и государственные расходы (G), то левая часть уравнения (У - С - G) есть форма выражения национальных сбережений (S). Тогда результаты преобразований могут быть представлены в виде

S = I + NX.

Если далее вычесть из обеих частей уравнения инвестиции, то получим

S – I = NX.

Разница между внутренними сбережениями и инвестициями – это счет движения капиталов платежного баланса. Если инвестиции превышают внутренние сбережения страны, тогда инвестиционные проекты финансируются за счет займов на мировых финансовых рынках. Если же национальные сбережения превышают инвестиции,

то не инвестированные внутри страны средства могут быть использованы для выдачи кредитов другим странам. Такие кредиты могут использоваться целевым назначением для оплаты товаров и услуг данной страны, а также в других целях.

В итоге сальдо по счету текущих операций должно быть равно по абсолютной величине и противоположно по знаку сальдо по счету операций с капиталом, а общее сальдо должно равняться нулю. Однако на практике баланс не достигается, поскольку данные о различных сторонах одних и тех же операций берутся из разных источников. Данные об экспорте товаров содержатся в таможенной статистике, а данные о поступлениях иностранной валюты – в банковской. Поэтому вводится такая балансирующая строка, как «D. Ошибки и пропуски».

На счете официальных резервов (состав их указан в пункте Н) отражаются операции по купле-продаже иностранной валюты, золота и других активов, осуществляемых Центральным банком и правительством. Целью этих операций является урегулирование несбалансированности платежных балансов, поддержание курсов определенных валют и прочие цели. Дефицит платежного баланса может быть покрыт за счет сокращения официальных резервов Центрального банка. Поскольку это приводит к увеличению предложения валюты на рынке, то данная операция является экспортоподобной и отражается в балансе со знаком «плюс». Наоборот, активное сальдо платежного баланса сопровождается ростом официальных валютных резервом и отражается в балансе как импортоподобная операция со знаком «минус».

В конечном итоге все составные части платежного баланса – счет текущих операций, счет движения капитала и официальные резервы – должны в сумме составить ноль.

 

 

Валютный курс

 

В международной торговле используются различные национальные валюты, которые в определенных соотношениях обмениваются одна на другую на валютных рынках.

Термин «валюта» (от итальянского valute – цена, стоимость может использоваться в двояком смысле: как денежная единица страны и как денежные знаки иностранных государств. В более строгом определении под валютой понимается особый способ использования национальных денег в международном платежно-расчетном обороте.

Обменный курс валют (валютный курс) отражает стоимость национальной валюты на мировом рынке. В качестве цены, выраженной в иностранной валюте, этот курс имеет первостепенное значение для масштабов внешнеторговых операций. Принципы ценообразования на валютных рынках устанавливает правительство страны путем выбора соответствующей системы обменного курса. При этом различают свободный (гибкий, плавающий) и твердый (фиксированный) валютный курс.

При свободном формировании обменного курса изменения в соотношении обмена (ревальвация / девальвация) происходят без государственного вмешательства на валютном рынке в зависимости от соотношения спроса и предложения на валюту. Если при этом эмиссионный банк в ограниченной мере вмешивается с целью недопущения сильных отклонений в колебаниях курса и устанавливает пределы свободных колебаний курса, то говорят о «валютном коридоре». Когда цена валюты приближается к верхней или нижней границе этих пределов, то Центральный банк проводит интервенции: приближение к нижнему пределу требует покупки ЦБ этой валюты в обмен на иностранную валюту или золото и наоборот. В случаях с твердыми валютными курсами для изменения паритетов требуется политическое решение, которое необходимо тогда, когда на рынке валют создается продолжительное неравновесие.

Валютные курсы можно классифицировать также по другим признакам:

1) способ расчета: паритетный, фактический;

2) вид сделок: срочных сделок, СПОТ – сделок, СВОП – сделок;

3) способ установления: официальный, неофициальный;

4) отношение к паритету покупательной способности валюты: завышенный, заниженный, паритетный;

5) отношение к участникам сделки: курс покупки, курс продажи, средний курс;

6) по способу продажи: курс наличной продажи, курс безналичной продажи, оптовый курс обмена валют, банкнотный;

7) по учету инфляции: реальный, номинальный.

Реальный валютный курс – относительная цена товаров, произведенных в двух странах; можно определить как отношение цен товаров двух стран, взятых в соответствующей валюте.

Номинальный валютный курс показывает обменный курс валют, действующий в настоящий момент времени на валютном рынке страны.

Зависимость между номинальным и реальным обменным курсом имеет вид

 

Er = En .	цена товара, произведенного в данной стране (в национальной валюте) .
цена этого же товара, произведенного за рубежом (в иностранной валюте)

 

Чем ниже реальный обменный курс, тем дешевле отечественные товары и выше чистый экспорт.

Все факторы, влияющие на величину валютного курса, можно подразделить на структурные действующие, действующие в долгосрочном периоде и конъюнктурные, вызывающие краткосрочное колебание валютного курса.

К структурным факторам относятся:

- конкурентоспособность товаров данной страны на мировом рынке и ее изменение;

- состояние платежного баланса страны;

- покупательная способность денежных единиц и темпы инфляции;

- разница процентных ставок в различных странах;

- государственное регулирование валютного курса;

- степень открытости экономики.

Конъюнктурные факторы связаны с колебаниями деловой активности в стране, политической обстановкой, слухами и прогнозами, такими как:

- деятельность валютных рынков;

- спекулятивные валютные операции;

- прогнозы;

- цикличность деловой активности в стране;

- кризисы, войны, стихийные бедствия.

Изменения валютных курсов отражаются на экспорте и импорте и оказывают, таким образом, влияние на занятость, рост и уровень цен в народном хозяйстве.

Ревальвация затрудняет экспорт и стимулирует импорт. Поэтому она может способствовать тому, чтобы сдерживать быстрый подъем деловой активности. С другой стороны, ревальвация усиливает тенденции спада.

Девальвация, напротив, стимулирует экспорт и затрудняет импорт. Увеличивается производство и занятость на внутреннем рынке, и это обстоятельство может оживить конъюнктуру и преодолеть экономический спад.

Согласно концепции паритета покупательной способности, международная конкуренция постепенно ведет к выравниванию внутренних и зарубежных цен на товары и услуги, участвующие в международной торговле. Если инфляция в данной стране превосходит темп инфляции за границей, то, при прочих равных условиях, национальная валюта будет иметь тенденцию к удешевлению. Согласно данной концепции, валютный курс всегда изменяется ровно настолько, насколько это необходимо для того, чтобы компенсировать разницу в динамике уровня цен в разных странах.

Использование теории паритета покупательной способности для прогнозирования динамики номинального обменного курса дает реалистичные результаты в долгосрочном периоде (начиная от 10 лет при отсутствии резких скачков цен).

вопросы для самопроверки

 

1. Дайте определение мирового хозяйства (мировой экономики).

2. Какими причинами объясняется существование международной торговли в основных экономических теориях?

3. Как характеризуется политика, направленная на защиту национальной экономики от иностранных товаров и ограничивающая импорт?

4. Дать определение теоремы Хекшера – Олина.

5. В чем отличие тарифных и нетарифных методов государственного регулирования внешней торговли?

6. Какова структура платежного баланса?

7. Как формируются валютные курсы?