Розділ 20. Порядок подання на біржу адміністративних даних торговцями цінними паперами, які не мають Статусу Члена Біржі.

20.1. Відповідно цього Розділу провадиться подання адміністративних даних торговцями цінними паперами, які не мають статусу Члена Біржі.

20.2. Торговець цінними паперами, який не має статусу Члена Біржі, що на виконання вимог частини 5 пункту 7 статті 17 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” обрав Біржу для подання інформації про всі укладені ним правочини з цінними паперами, укладає Договір з Біржею про надання послуг на ринку цінних паперів (Додаток 17).

20.3. Торговець цінними паперами, який має статус Члена біржі має право подавати на Біржу адміністративні дані без укладання Договору, зазначеного у п.20.2 цього Розділу.

20.4. Торговці цінними паперами, які зазначені у п.п. 20.2. та 20.3. цього Розділу, та які обрали Біржу для подання інформації про всі вчинені ними правочини, подають адміністративні дані в порядку та строки, зазначені у п.п. 19.2. – 19.22 Розділу 19 Глави IX Правил.

 

Глава X. Порядок про Котирувальну комісію.

Розділ 21. Котирувальна комісія.

21.1. Котирувальна комісія Біржі (далі - котирувальна комісія) створюється для здійснення контролюючих та керуючих функцій при проведенні котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів, що допущені до обігу на Біржі

21.2. До складу котирувальної комісії входять: голова котирувальної комісії, його заступник, відповідальний секретар та члени котирувальної комісії. Кількість членів котирувальної комісії визначається Радою директорів Біржі і повинна складати не менше п'яти осіб.

21.3. Склад котирувальної комісії призначається Радою директорів Біржі та діє три роки.

21.4. Голова котирувальної комісії та його заступник призначаються рішенням Радою директорів Біржі за поданням Генерального директора Біржі. Голова котирувальної комісії не має права змінювати котирування цін.

До функцій голови котирувальної комісії входять:

· здійснення нагляду за правильністю котирування цін;

· допуск та зняття з котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів у разі їхньої невідповідності фактичному становищу на ринку і негайне повідомлення про це емітентів та Раду директорів Біржі;

· організація дій на вимогу Ради директорів Біржі щодо втручання до організації торгів для вирішення принципових і спірних питань;

· проведення політики Ради директорів Біржі під час роботи комісії.

21.5. На засіданнях котирувальної комісії на запрошення голови котирувальної комісії без права ухвального голосу можуть бути присутні:

· члени Ради директорів та відповідні співробітники Біржі, які не входять до складу котирувальної комісії;

· представники Членів Біржі;

· представники клієнтів Членів Біржі.

21.6. На котирувальну комісію Біржі покладаються наступні функції:

· складання біржового Реєстру та біржового Списку;

· визначення критеріїв цінової нестабільності;

· складання котирувальних списків з відображенням в них поточних котирувальних цін на цінні папери емітентів, що знаходяться в біржовому Списку. Котирувальна комісія Біржі має право вимагати інформацію про конкретних контрагентів угоди, яка є комерційною таємницею, лише в тих випадках, коли котирування вкрай ускладнене (у випадках, коли існує ситуація маніпулювання ринком, зловживання монопольним становищем на ринку і т.ін.). Про кожний такий випадок голова котирувальної комісії негайно повідомляє Раду директорів Біржі. Матеріалом для складання котирувальних списків є угоди поточного періоду, що укладені на Біржі, заявки на купівлю і продаж та інші відомості, що є в розпорядженні котирувальної комісії;

· подання Раді директорів Біржі відомостей про необхідність вжиття заходів у разі подання недостовірних заяв до котирувальної комісії щодо котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів;

· анулювання біржових контрактів та прийняття рішень про виключення цінних паперів з біржового Списку;

· накладення санкцій за порушення цих Правил на Членів біржі у вигляді попередження або тимчасового припинення права участі у торгах;

· допуск та не допуск до торгів на Біржі та відсторонення від торгів на Біржі учасників торгів.

21.7. Засідання котирувальної комісії Біржі відбуваються по закінченню торговельної сесії.

21.8. Засідання комісії є правомочними за умови присутності не менш як половини її членів і обов'язкової присутності голови котирувальної комісії (або його заступника) і відповідального секретаря котирувальної комісії.

21.9. В разі систематичного ухилення члена котирувальної комісії від участі в засіданнях котирувальної комісії, Радою директорів Біржі, за поданням голови котирувальної комісії, виключає його з числа членів котирувальної комісії.

21.10. Оригінал котирувальних списків підписується Головою котирувальної комісії (чи його заступником) та відповідальним секретарем котирувальної комісії і зберігається в архіві Біржі, ведеться також електронна копія котирувальних списків.

21.11. Котирувальні списки оновлюються кожний торговельний день (за умови надходження за торговельну сесію нових заявок на купівлю та/або продаж) або раз на тиждень (за умови відсутності за цей період нових заявок на купівлю або продаж). Помічені помилки, в тому числі і друкарські, зазначаються в наступному листі або оперативному листку котирувальної комісії за підписом Голови котирувальної комісії, одного з членів котирувальної комісії та провідного спеціаліста.

21.12. У встановлений Радою директорів Біржі термін, голова котирувальної комісії звітує перед Радою директорів Біржі про роботу котирувальної комісії.

 

 

Президент Біржової ради В.М.Прокуратов

 

Додаток № 1 до Правил

ВАТ»Східно-Європейська фондова біржа»

 

 

Раді директорів СЄФБ

________________________________________

________________________________________

________________________________________

(Повна назва Товариства)

"___"________ _____ р.

 

З А Я В А

У відповідності з Правилами Східно-Європейська фондова біржа Товариство ___________________________________________________________________

просить про отримання статусу Члена СЄФБ (далі - Біржа).

 

До заяви додаються наступні документи:

 

Всього _______ аркушів.

 

 

Керівник Товариства _________________ / /

М.П.

Додаток № 2 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

Д О Г О В І Р № ____

Про проведення операцій

На СЄФБ

 

м. Київ "___"______________ ______ р.

 

__________________ (далі - Біржа), в особі ____________, який діє на підставі Статуту, та ____________________________ _________________________, що іменується надалі "Товариство",

(Повна назва юридичної особи)

в особі ________________________________________, який (яка) діє на підставі ___________

(Посада та П.І.Б.)

________________________________, уклали цей Договір про наступне:

 

I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ

1.1. Біржа надає, а Товариство використовує можливість укладати на Біржі біржові угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами.

II. ПРАВА ТА ОБОВ’Я ЗКИ

2.1. Біржа зобов’язується:

- забезпечити Товариство діючими Правилами Біржі та своєчасно сповіщати про всі зміни та доповнення до них;

- доводити до відома Товариства біржові бюлетені та інші матеріали, необхідні для здійснення біржової торгівлі;

- виконувати вимоги, які випливають з діючих Правил Біржі, що відносяться до цього Товариства;

- надавати за проханням Товариства послуги, які Біржа здійснює згідно тарифів біржі (видів послуг та оплати за них).

2.2. Біржа має право за порушення уповноваженим представником учасника біржових торгів діючих актів Біржі:

- призупиняти на певний термін допуск уповноважених представників учасника Члена Біржі до здійснення операцій;

- позбавляти уповноваженого представника Члена Біржі права проведення операцій на Біржі;

- накладати штрафи на Товариство;

- позбавляти Товариство Статусу Члена Біржі.

2.3. Товариство зобов’язується:

- виконувати вимоги Біржі, які випливають з діючих Правил Біржі;

- своєчасно та в повному обсязі вносити встановлені Біржею збори та плату за послуги, що надаються Біржею;

- здійснювати свої права через офіційного представника – уповноваженого представника Члена Біржі.

2.4. Товариство має право:

- укладати біржові угоди від свого імені та за свій рахунок, а також від імені та за рахунок осіб, з якими вони мають договірні відносини;

- користуватися усіма видами послуг, які надаються Біржею.

2.5. Уповноважений представник Члена Біржі зобов’язаний:

- укладати біржові угоди у відповідності з законодавством та Правилами Біржі;

- дотримуватися порядку та умов розрахунків, виходячи з рівня цін при котируванні, кон’юнктури ринку цінних паперів, наказів та вказівок керуючих органів Біржі, які стосуються врегулювання угод на Біржі;

- здійснювати оформлення угод шляхом укладання на Біржі контрактів з обов’язковим зазначенням у них основних умов угод та порядку розрахунків;

- вести облік та реєстрацію біржових угод, які укладаються ним на Біржі.

2.6. Уповноважений представник Члена Біржі має право:

- виконувати дії згідно Правил Біржі та відповідного доручення;

- отримувати будь-яку інформацію щодо курсу цінних паперів, які котируються на Біржі, загальних результатів торгів;

- отримувати діючі Правила Біржі.

2.7. Уповноважений представник Члена Біржі не має права:

- використовувати інформаційні канали та біржову інформацію для укладання позабіржових угод;

- приймати доручення, накази та вказівки, якщо їх умови завідомо не відповідають кон’юнктурі ринку або суперечать правилам Біржі;

- користуватися неінформованістю укладаючих угоду сторін, вводити в оману недостовірною інформацією про стан ринку;

- діяти поза межами доручення Товариства.

 

III. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН

3.1. Сторони вживають усі необхідні заходи для належного виконання зумовлених цим Договором своїх зобов’язань та несуть взаємну відповідальність у відповідності з законодавством.

IV. ОСОБЛИВІ УМОВИ

4.1. Товариство позбавлено права передавати іншим особам права на укладання угод.

4.2. У випадку реорганізації (злиття, приєднання, відокремлення) Товариства право на укладання біржових угод переходить до правонаступника, після його отримання статусу Члена Біржі.

V. УМОВИ КОНФІДЕНЦІЙНОСТІ

5.1. Сторони не мають права розголошувати інформацію, яку вони передають один одному в межах цього договору, якщо доступ до неї третіх осіб може нанести збитків будь-якій зі сторін.

VI. ТЕРМІН ДІЇ ДОГОВОРУ

6.1. Цей договір укладається на невизначений термін та набирає чинності з дня його підписання.

6.2. Цей договір вважається розірваним і припиняє свою дію з дати позбавлення Товариства статусу Члена Біржі.

6.3. Зміна договору закріплюється додатковою угодою, яка підписується сторонами, або шляхом обміну листами.

6.4. У випадку отримання Біржею пропозиції про розірвання договору, Біржа приймає рішення у термін 10 робочих днів і має право сповістити про це, не надаючи письмової відповіді. Якщо сторони не дійшли згоди, спір між ними згідно заяви зацікавленої сторони вирішується господарським судом у відповідності з діючим законодавством України.

6.5. У випадку отримання Товариством пропозиції про розірвання договору, Товариство зобов’язане дати відповідь Біржі у письмовій формі не пізніше, ніж через 10 днів після отримання пропозиції, у разі неотримання Біржею письмової відповіді, Договір вважається розірваним.

VII. ЮРИДИЧНІ АДРЕСИ ТА РЕКВІЗИТИ СТОРІН

 

Біржа	Товариство
______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________	______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________

ПІДПИСИ СТОРІН:

Від Біржі Від Товариства

/ / / /

м.п. м.п

Додаток № 3 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

К А Р Т К А

Члена СЄФБ

 

 

Повна назва Товариства ________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Скорочена назва Товариства ____________________________________________________

________________________________________________________________________________

Місцезнаходження____________________________________________________________

Телефон __________________________ факс ___________________________

Адреса електронної пошти ___________________________________________

Банківські реквізити ___________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Податковий код (код платника ПДВ) _____________________________________________

Керівник Товариства (Посада та П.І.Б.)___________________________________________

_____________________________________________________________________________

Головний бухгалтер ___________________________________________________________

Уповноважені представники учасника біржових торгів:_____________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Серія, номер, дата видачі та термін дії Ліцензії ДКЦПФР___________________________

________________________________________________________________________________

Види діяльності на ринку цінних паперів _________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Член якої СРО ______________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Назва Біржі, якій Товариство звітує згідно Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та рішення ДКЦПФР ______________________________________________

_____________________________________________________________________________

Додаткові дані (за бажанням) ___________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Дата складання картки _______________________

 

Керівник Товариства

М.П.

Додаток № 4 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

А Н К Е Т А