Розділ 19. Порядок подання членами Біржі інформації про всі вчинені ними правочини з цінними паперами.

19.1. Порядок подання Членами Біржі інформації про всі вчинені ними правочини з цінними паперами (далі – «Адміністративні дані») встановлений відповідно до Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – “ДКЦПФР”) № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380) та відповідно до частини 5 пункту 7 статті 17 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок". Відповідно до цього Розділу провадиться подання адміністративних даних торговцями цінними паперами, які мають статус Члена Біржі.

19.2. Термін отримання Біржею адміністративних даних.

19.2.1 Квартальні – не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним;

19.2.2. Нерегулярні – протягом трьох робочих днів після дати виконання договору;

19.2.3. Квартальні адміністративні дані надаються (надсилаються) до Біржі в паперовій формі та в електронній формі на носії інформації (дискета 3,5 або лазерний диск).

19.2.4. Довідка про нерегулярні адміністративні дані на дату виникнення надсилається на електронну адресу, визначену наказом Генеральним директором Біржі.

Нерегулярні адміністративні дані, що надаються до Біржі торговцем цінними паперами, уносяться до журналу прийнятих адміністративних даних один раз протягом одного робочого дня.

Після прийняття нерегулярних адміністративних даних Біржа надсилає відправнику електронною поштою реєстраційний номер, за яким нерегулярні адміністративні дані зареєстровані в журналі прийнятих адміністративних даних. У разі відсутності реєстраційного номера нерегулярних адміністративних даних в журналі прийнятих адміністративних даних такі адміністративні дані вважаються неприйнятими.

19.3. Контроль за дотриманням Членами Біржі вимог щодо подання адміністративних даних здійснюється підрозділом Біржі, відповідальним за роботу з Членами Біржі.

19.4. У разі неподання, несвоєчасного подання, подання не в повному обсязі встановлених цим Розділом адміністративних даних або подання недостовірної інформації, Біржа має право виносити попередження, передбачені внутрішніми документами Біржі.

19.5. У разі виявлення за матеріалами адміністративних даних недостовірної інформації, Біржа в дводенний термін інформує ДКЦПФР про правопорушення на ринку цінних паперів.

19.6. Квартальні адміністративні дані, які надаються Біржі, складаються з:

19.6.1. Титульного аркуша (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 1).

19.6.2. Довідки про укладені та виконані договори з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 2).

19.6.3. Довідки про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний період (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 3).

19.6.4. Довідки про зарахування-списання цінних паперів (крім цінних паперів власних випусків) за звітний період з _________до________ (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 4).

19.6.5. Довідки про фінансові інструменти, які перебувають у власності торговця цінними паперами, станом на останній день кварталу (крім цінних паперів власних випусків) (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 5).

19.6.6. Довідки про місце здійснення договорів з цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 6).

19.6.7. Довідки про відкриті позиції за станом на перший день першого місяця звітного кварталу (за станом на __________________) (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 7).

19.6.8. Довідки щодо діяльності торговців цінними паперами з управління цінними паперами за звітний період з _______ до _______ (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 8).

19.6.9. Довідки про показники фінансового стану торговця цінними паперами (крім банків) (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 9).

19.6.10. Довідки про обсяг укладених та виконаних договорів з нерезидентами торговцем цінними паперами за звітний період (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 10).

19.6.11. Довідки про місце здійснення договорів з нерезидентами за цінними паперами торговцем цінними паперами за звітний період (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 11).

19.6.12. Довідки про надання нерегулярних Даних до Комісії за звітний період (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 12).

19.6.13. Довідки про дотримання показників ліквідності торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 13).

19.6.14. Довідки про дотримання показників капіталу та інвестування торговцями цінних паперів відповідно до Положення про розрахунок показників ліквідності, що обмежують ризики професійної діяльності на фондовому ринку (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 14).

19.6.15. Фінансової звітності (крім банків) відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 «Баланс» та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затверджених згідно з законодавством України.

19.7. Адміністративні дані за IV квартал, які надаються Біржі, складаються з:

19.7.1. Титульного аркуша (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 1).

19.7.2. Довідок, визначених підпунктами 19.6.2, 19.6.2.4-19.6.2.14 цього розділу.

19.7.3. Довідки про обсяг укладених та виконаних договорів за видами діяльності торговцем цінними паперами за звітний рік (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 15).

19.7.4. Фінансової звітності (крім банків) відповідно до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 «Баланс» та Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затверджених згідно з законодавством України.

19.7.5. Торговці цінними паперами (крім банків, акціонерних товариств) надають (надсилають) Біржі аудиторський висновок, який супроводжується листом на бланку торговця цінними паперами, у якому зазначається звітний період, в складі адміністративних даних за IV квартал, але не пізніше 30 квітня наступного року. Торговці цінними паперами, утворені у формі акціонерних товариств, надають аудиторський висновок у складі річної регулярної інформації емітентів цінних паперів відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1591.

19.7.6. Проведення аудиторських перевірок (складання аудиторських висновків) торговців цінними паперами (крім банків) здійснюється аудиторськими фірмами (аудиторами), які включені до Реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів, що ведеться Комісією.

19.7.7. Нерегулярні адміністративні дані складаються з довідки про нерегулярні адміністративні дані на дату виникнення (по формі затвердженій рішенням ДКЦПФР № 279 від 08.06.2004 року (у редакції Рішення ДКЦПФР від 27.12.2007 р. № 2380); додаток 16).

19.8. Документи в електронній формі складаються шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цими Правилами, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному ДКЦПФР.

19.9. Електронна форма складається з електронних файлів, структура яких установлюється наказом ДКЦПФР від 03.06.08 № 493. Електронна форма адміністративних даних за складом інформації має відповідати паперовій формі адміністративних даних, склад яких установлено цими Правилами.

19.10. У разі, якщо паперова форма адміністративних даних нараховує більше одного аркуша, такі адміністративні дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки торговця цінними паперами та підписом керівника торговця цінними паперами. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки торговця цінними паперами та підписом керівника торговця цінними паперами (кількість) аркушів".

19.11. Паперова форма адміністративних даних при наданні (надсиланні) до Біржі супроводжується листом на бланку торговця цінними паперами, у якому зазначаються звітний період і перелік додатків паперової форми, що додаються.

Датою надання паперової форми адміністративних даних до Біржі вважається день фактичної їх передачі до Біржі, а в разі надсилання їх поштою - дата одержання Біржею, зазначена на штемпелі підприємства зв'язку, що обслуговує Біржу. У разі відсутності такого штемпеля датою надання паперової форми адміністративних даних до Біржі вважається день фактичного їх надходження до Біржі.

19.12. Адміністративні дані надаються (надсилаються) до Біржі у формах, у строки та в обсязі, що встановлені цими Правилами. Адміністративні дані повинні містити всі визначені цими Правилами довідки, усі довідки адміністративних даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію.

19.13. У разі надходження електронної форми адміністративних даних на пошкодженому електронному носії інформації (дискеті, диску тощо) або носії, який не містить електронної форми, Біржа листом (факсограмою) або засобами електронного зв'язку (електронною поштою) повідомляє про це торговця цінними паперами.

Протягом 10 днів з дати відправлення повідомлення торговець цінними паперами надає (надсилає) поштою (кур'єром) або засобами електронного зв'язку (електронною поштою) до Біржі електронну форму адміністративних даних на доступному носії інформації (дискеті, диску тощо).

19.14. Усі довідки щоквартальних адміністративних даних у паперовій формі засвідчуються підписами керівника, головного бухгалтера торговця цінними паперами та печаткою торговця цінними паперами.

19.15. Біржа може звернутися до торговця цінними паперами із запитом про надання інформації щодо діяльності торговця цінними паперами.

19.16. Торговець цінними паперами в разі виявлення невідповідності квартальних адміністративних даних, які надані (надіслані) до Біржі, має усунути ці невідповідності, надати квартальні адміністративні повторно, але не пізніше 5 робочих днів після дати закінчення строків, зазначених у підпункті 19.2.1 пункту 19.2. розділу 19 цих Правил.

19.17. Торговець цінними паперами в разі виявлення невідповідності нерегулярних адміністративних даних, які надані до Біржі, має усунути ці невідповідності, надати нерегулярні адміністративні дані повторно, але не пізніше 1 робочого дня після дати відправлення нерегулярних адміністративних даних.

19.18. Виправлені адміністративні дані надаються до Біржі в паперовій формі та/або електронній формі на носії інформації (дискета 3,5 або лазерний диск) та супроводжуються листом торговця цінними паперами, в якому зазначаються невідповідності, які виявлені торговцем цінними паперами в адміністративних даних, обґрунтування цих невідповідностей.

19.19. У разі, коли останній день надання адміністративних даних є неробочим, термін надання продовжується до першого, після неробочого, робочого дня.

19.20. Отримання та зберігання Біржею адміністративних даних регулярної інформації торговців цінними паперами здійснюється за допомогою програмних засобів, розроблених Біржею.

19.21. Адміністративні дані нерегулярної інформації оприлюднюються на веб-сайті Біржі не пізніше, ніж через 3 дні з моменту отримання цих адміністративних даних від торговця цінними паперами, тобто з дати прийняття (реєстрації) цих адміністративних даних.