Глава іі. Порядок допуску Членів Біржі та інших осіб до біржових торгів

Розділ 3. Члени Біржі

3.1. Статус Члена Біржі можуть отримати:

- юридичні особи, що мають ліцензію ДКЦПФР на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами та мають у володінні або на праві оренди біржове брокерське місце;

3.2. Для отримання статусу Члена Біржі - юридична особа (далі – Товариство) подає заяву за встановленою формою (Додаток 1) та наступні документи:

- копію Статуту, завірену підписом керівника та печаткою Товариства;

- копію свідоцтва про державну реєстрацію Товариства, завірену підписом керівника та печаткою Товариства;

- нотаріально засвідчену копію ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі ДКЦПФР) на провадження Товариством професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами;

- копії Сертифікатів ДКЦПФР фахівців з торгівлі цінними паперами не менш ніж 3 (трьох) працівників Товариства;

- документ, що засвідчує право володіння або оренди біржового брокерського місця, завірені підписом керівника та печаткою Товариства;

- підписаний з боку Товариства договір про проведення операцій на Біржі за встановленою формою (Додаток 2) у двох примірниках;

- список засновників (акціонерів, учасників), що володіють більш ніж 5 % Статутного фонду Товариства за встановленою формою;

- список юридичних осіб, засновником яких є Товариство;

- картку члена Біржі за встановленою формою (Додаток 3);

- копію Протоколу (Наказу) про призначення керівника Товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою Товариства;

- список фахівців Товариства, які сертифіковані в установленому ДКЦПФР порядку.

На кожного уповноваженого представника Члена Біржі Товариство подає Раді Директорів наступні документи:

- анкету уповноваженого представника Члена Біржі за встановленою формою (Додаток 4);

- доручення, видане Товариством уповноваженому представнику Члена Біржі на право здійснення операцій на Біржі від імені Товариства (Додаток 5);

- витяг з трудової книжки уповноваженого представника Члена Біржі (місце роботи є основним), або копія контракту (робота за сумісництвом), завірена печаткою Товариства та підписом його керівника;

- копію Сертифікату ДКЦПФР фахівця з торгівлі цінними паперами, завірену печаткою Товариства та підписом його керівника;

- фотокартку уповноваженого представника Члена Біржі розміром 3^х4 см.

3.3. Для отримання статусу Члена Біржі необхідно надати всі вищевказані в п.3.2 документи.

3.4. Для отримання статусу Члена Біржі, Товариство повинно відповідати вимогам щодо кількості сертифікованих фахівців у встановленому ДКЦПФР порядку.

3.5. Розгляд документів Члена Біржі проводиться спеціалістом Біржі протягом 10 (десяти) робочих днів з моменту подання заяви з усіма необхідними документами.

3.6. Пропозиції відносно отримання статусу Члена Біржі для розгляду на Раді директорів готує спеціаліст Біржі, який за підсумками реєстрації оформлює справу на кожного Члена Біржі на підставі документів, наданих відповідно до переліку, визначеного цими Правилами.

3.7. У випадку схвального рішення Ради директорів про отримання статусу Члена Біржі, Біржею підписується Договір про проведення операцій на Біржі. Датою отримання статусу Члена Біржі є дата підписання Договору про проведення операцій на Біржі

3.8. Отримання статусу Члена Біржі засвідчується видачею відповідного свідоцтва встановленого зразка (Додаток 6).

3.9. За отримання статусу Члена Біржі з Товариства стягується плата у розмірі, визначеному діючими Тарифами Біржі.

3.10. Фахівці Членів Біржі отримують допуск на виконання біржових операцій за умови відсутності зауважень до наданих документів, у відповідності вище перерахованим вимогам, а також задовільних результатів співбесіди. За результатами співбесіди та розгляду документів спеціаліст Біржі приймає рішення про допуск уповноваженого представника Члена Біржі до виконання біржових операцій.

3.11. Про зміни в повноваженнях уповноважених представників, Член Біржі сповіщає Біржу у письмовій формі не пізніше наступного робочого дня з моменту виникнення відповідних змін.

3.12. Документи про допуск кожної нової кандидатури уповноваженого представника Члена Біржі розглядаються спеціалістом Біржі протягом 3 (трьох) робочих днів. Рішення про допуск нового уповноваженого представника Члена Біржі приймається згідно цих Правил.

3.13. Член Біржі повинен протягом 5 (п’яти) робочих днів з моменту виникнення письмово повідомляти Біржу про будь-які зміни даних, зазначених у документах, що подавалися Товариством для отримання статусу Члена Біржі, а також про:

- зміну найменування, місцезнаходження чи банківських реквізитів Товариства;

- переоформлення у ДКЦПФР ліцензії Товариства на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами;

- накладені органами державної влади, судом санкції за господарські правопорушення та санкції щодо порушень на ринку цінних паперів;

- арешт банківських рахунків Товариства із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

- прийняте у судовому порядку рішення про визнання Товариства банкрутом;

- зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців Товариства, які сертифіковані в установленому ДКЦПФР порядку;

- припинення діяльності Товариства;

- анулювання або визнання недійсною ДКЦПФР ліцензії Товариства на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами.

3.14. Член Біржі зобов’язується:

- виконувати вимоги Правил Біржі та інших з діючих документів Біржі;

- своєчасно та в повному обсязі вносити встановлені Біржею збори та плату за послуги, що надаються Біржею;

- здійснювати свої права через офіційного представника – уповноваженого представника Члена Біржі.

3.15.Член Біржі має право:

- укладати біржові угоди купівлі-продажу цінних паперів від свого імені та за свій рахунок, а також від імені та за рахунок осіб, з якими вони мають договірні відносини;

- користуватися усіма видами послуг, які надаються Біржею.

3.16.Уповноважений представник Члена Біржі зобов’язаний:

- укладати біржові угоди у відповідності з законодавством та документами Біржі;

- дотримуватися порядку та умов розрахунків, кон’юнктури ринку цінних паперів, наказів та вказівок керуючих органів Біржі, які стосуються врегулювання угод на Біржі;

- здійснювати оформлення угод шляхом укладання на Біржі контрактів з обов’язковим зазначенням у них основних умов угод та порядку розрахунків;

- вести облік та реєстрацію біржових угод, які укладаються ним на Біржі.

3.17.Уповноважений представник Члена Біржі має право:

- виконувати дії згідно Правил Біржі та відповідного доручення;

- отримувати будь-яку інформацію щодо біржового курсу цінних паперів, які котируються на Біржі, загальних результатів торгів;

- ознайомлюватися з діючими документами Біржі.

3.18. Уповноважений представник Члена Біржі не має права:

- використовувати інформаційні канали та біржову інформацію для укладання позабіржових угод;

- приймати доручення, накази та вказівки, якщо їх умови завідомо не відповідають кон’юнктурі ринку або суперечать цим Правилам;

- користуватися неінформованістю сторін, що укладають угоду, вводити в оману недостовірною інформацією про стан ринку;

- діяти поза межами доручення Товариства.

3.19. Біржа веде Перелік Членів Біржі, учасників біржових торгів та їх уповноважених представників (Додаток 7 та Додаток 8).

3.20. Членство на Біржі припиняється у разі:

- припинення юридичної особи;

- закінчення строку дії або анулювання ліцензії ДКЦПФР на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами;

- накладення відповідної дисциплінарної санкції;

- за власним бажанням.

3.21. Припинення членства у Біржі не припиняє прав та обов’язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.22. Рішення про припинення членства на Біржі приймається Радою директорів. Рішення про припинення статусу Члена Біржі набуває чинності негайно з дня його прийняття.