Ват «східно-європейська фондова біржа»

ПРАВИЛА

ВАТ «СХІДНО-ЄВРОПЕЙСЬКА ФОНДОВА БІРЖА»

(нова редакція)

 

Глава І. Загальні положення

Розділ 1. Загальні положення

1.1. Правила Східно-Європейська фондова біржа (далі – Правила) розроблені відповідно до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», Положення про функціонування фондових бірж, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1542 від 19.12.2006 року та інших актів законодавства України.

1.2. Правилами визначаються процедури лістингу та делістингу, умови допуску до торгів цінних паперів та інших фінансових інструментів, порядок допуску до участі в торгах, умови та порядок укладання та виконання угод, процедури нагляду та контролю за дотриманням учасниками торгів вимог та стандартів діяльності, порядок вирішення спорів, порядок оприлюднення інформації про торги.

1.3. Правила, а також зміни та доповнення до них, затверджуються Біржовою радою та є дійсними після їх реєстрації в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.

1.4. Вимоги Правил є обов’язковими для виконання учасниками біржових торгів, членами фондової біржі, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.

Глава ІІ. Порядок допуску Членів Біржі та інших осіб до біржових торгів

Розділ 3. Члени Біржі

3.1. Статус Члена Біржі можуть отримати:

- юридичні особи, що мають ліцензію ДКЦПФР на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами та мають у володінні або на праві оренди біржове брокерське місце;

3.2. Для отримання статусу Члена Біржі - юридична особа (далі – Товариство) подає заяву за встановленою формою (Додаток 1) та наступні документи:

- копію Статуту, завірену підписом керівника та печаткою Товариства;

- копію свідоцтва про державну реєстрацію Товариства, завірену підписом керівника та печаткою Товариства;

- нотаріально засвідчену копію ліцензії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі ДКЦПФР) на провадження Товариством професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами;

- копії Сертифікатів ДКЦПФР фахівців з торгівлі цінними паперами не менш ніж 3 (трьох) працівників Товариства;

- документ, що засвідчує право володіння або оренди біржового брокерського місця, завірені підписом керівника та печаткою Товариства;

- підписаний з боку Товариства договір про проведення операцій на Біржі за встановленою формою (Додаток 2) у двох примірниках;

- список засновників (акціонерів, учасників), що володіють більш ніж 5 % Статутного фонду Товариства за встановленою формою;

- список юридичних осіб, засновником яких є Товариство;

- картку члена Біржі за встановленою формою (Додаток 3);

- копію Протоколу (Наказу) про призначення керівника Товариства, засвідчену підписом керівника та печаткою Товариства;

- список фахівців Товариства, які сертифіковані в установленому ДКЦПФР порядку.

На кожного уповноваженого представника Члена Біржі Товариство подає Раді Директорів наступні документи:

- анкету уповноваженого представника Члена Біржі за встановленою формою (Додаток 4);

- доручення, видане Товариством уповноваженому представнику Члена Біржі на право здійснення операцій на Біржі від імені Товариства (Додаток 5);

- витяг з трудової книжки уповноваженого представника Члена Біржі (місце роботи є основним), або копія контракту (робота за сумісництвом), завірена печаткою Товариства та підписом його керівника;

- копію Сертифікату ДКЦПФР фахівця з торгівлі цінними паперами, завірену печаткою Товариства та підписом його керівника;

- фотокартку уповноваженого представника Члена Біржі розміром 3^х4 см.

3.3. Для отримання статусу Члена Біржі необхідно надати всі вищевказані в п.3.2 документи.

3.4. Для отримання статусу Члена Біржі, Товариство повинно відповідати вимогам щодо кількості сертифікованих фахівців у встановленому ДКЦПФР порядку.

3.5. Розгляд документів Члена Біржі проводиться спеціалістом Біржі протягом 10 (десяти) робочих днів з моменту подання заяви з усіма необхідними документами.

3.6. Пропозиції відносно отримання статусу Члена Біржі для розгляду на Раді директорів готує спеціаліст Біржі, який за підсумками реєстрації оформлює справу на кожного Члена Біржі на підставі документів, наданих відповідно до переліку, визначеного цими Правилами.

3.7. У випадку схвального рішення Ради директорів про отримання статусу Члена Біржі, Біржею підписується Договір про проведення операцій на Біржі. Датою отримання статусу Члена Біржі є дата підписання Договору про проведення операцій на Біржі

3.8. Отримання статусу Члена Біржі засвідчується видачею відповідного свідоцтва встановленого зразка (Додаток 6).

3.9. За отримання статусу Члена Біржі з Товариства стягується плата у розмірі, визначеному діючими Тарифами Біржі.

3.10. Фахівці Членів Біржі отримують допуск на виконання біржових операцій за умови відсутності зауважень до наданих документів, у відповідності вище перерахованим вимогам, а також задовільних результатів співбесіди. За результатами співбесіди та розгляду документів спеціаліст Біржі приймає рішення про допуск уповноваженого представника Члена Біржі до виконання біржових операцій.

3.11. Про зміни в повноваженнях уповноважених представників, Член Біржі сповіщає Біржу у письмовій формі не пізніше наступного робочого дня з моменту виникнення відповідних змін.

3.12. Документи про допуск кожної нової кандидатури уповноваженого представника Члена Біржі розглядаються спеціалістом Біржі протягом 3 (трьох) робочих днів. Рішення про допуск нового уповноваженого представника Члена Біржі приймається згідно цих Правил.

3.13. Член Біржі повинен протягом 5 (п’яти) робочих днів з моменту виникнення письмово повідомляти Біржу про будь-які зміни даних, зазначених у документах, що подавалися Товариством для отримання статусу Члена Біржі, а також про:

- зміну найменування, місцезнаходження чи банківських реквізитів Товариства;

- переоформлення у ДКЦПФР ліцензії Товариства на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами;

- накладені органами державної влади, судом санкції за господарські правопорушення та санкції щодо порушень на ринку цінних паперів;

- арешт банківських рахунків Товариства із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття арешту;

- прийняте у судовому порядку рішення про визнання Товариства банкрутом;

- зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців Товариства, які сертифіковані в установленому ДКЦПФР порядку;

- припинення діяльності Товариства;

- анулювання або визнання недійсною ДКЦПФР ліцензії Товариства на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами.

3.14. Член Біржі зобов’язується:

- виконувати вимоги Правил Біржі та інших з діючих документів Біржі;

- своєчасно та в повному обсязі вносити встановлені Біржею збори та плату за послуги, що надаються Біржею;

- здійснювати свої права через офіційного представника – уповноваженого представника Члена Біржі.

3.15.Член Біржі має право:

- укладати біржові угоди купівлі-продажу цінних паперів від свого імені та за свій рахунок, а також від імені та за рахунок осіб, з якими вони мають договірні відносини;

- користуватися усіма видами послуг, які надаються Біржею.

3.16.Уповноважений представник Члена Біржі зобов’язаний:

- укладати біржові угоди у відповідності з законодавством та документами Біржі;

- дотримуватися порядку та умов розрахунків, кон’юнктури ринку цінних паперів, наказів та вказівок керуючих органів Біржі, які стосуються врегулювання угод на Біржі;

- здійснювати оформлення угод шляхом укладання на Біржі контрактів з обов’язковим зазначенням у них основних умов угод та порядку розрахунків;

- вести облік та реєстрацію біржових угод, які укладаються ним на Біржі.

3.17.Уповноважений представник Члена Біржі має право:

- виконувати дії згідно Правил Біржі та відповідного доручення;

- отримувати будь-яку інформацію щодо біржового курсу цінних паперів, які котируються на Біржі, загальних результатів торгів;

- ознайомлюватися з діючими документами Біржі.

3.18. Уповноважений представник Члена Біржі не має права:

- використовувати інформаційні канали та біржову інформацію для укладання позабіржових угод;

- приймати доручення, накази та вказівки, якщо їх умови завідомо не відповідають кон’юнктурі ринку або суперечать цим Правилам;

- користуватися неінформованістю сторін, що укладають угоду, вводити в оману недостовірною інформацією про стан ринку;

- діяти поза межами доручення Товариства.

3.19. Біржа веде Перелік Членів Біржі, учасників біржових торгів та їх уповноважених представників (Додаток 7 та Додаток 8).

3.20. Членство на Біржі припиняється у разі:

- припинення юридичної особи;

- закінчення строку дії або анулювання ліцензії ДКЦПФР на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами;

- накладення відповідної дисциплінарної санкції;

- за власним бажанням.

3.21. Припинення членства у Біржі не припиняє прав та обов’язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.22. Рішення про припинення членства на Біржі приймається Радою директорів. Рішення про припинення статусу Члена Біржі набуває чинності негайно з дня його прийняття.

Глава IV. Порядок котирування, організації та проведення біржових торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами за технологіями проведення торгів, у тому числі із застосуванням електронної системи торгів. Порядок котирування цінних паперів, інших фінансових інструментів та оприлюднення біржового курсу цінних паперів.

Розділ 6. Порядок котирування та організації торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами та оприлюднення біржового курсу цінних паперів. Порядок котирування, організації та проведення біржових торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами із застосуванням електронної системи торгів.

6.1. Укладання біржових угод щодо цінних паперів здійснюється в режимі торгів без попереднього блокування активів, з попереднім блокуванням активів або одностороннього аукціону «з голосу».

6.2. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу 10 цих Правил.

6.3. Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється у режимі торгів з попереднім блокуванням активів, з особливостями, встановленими розділом 11 цих Правил.

6.4. Ціни по цінних паперах оголошуються у гривнях, якщо інше, з додержанням вимог законодавства, не встановлене рішенням Котирувальної комісії.

6.5. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать законодавству. При укладанні біржових угод та виконанні біржових контрактів, учасники торгів мають дотримуватися вимог законодавства про захист економічної конкуренції.

6.6. Виконання учасниками торгів зобов’язань по угодах, що були укладені на Біржі щодо цінних паперів, може здійснюватися виключно за принципом «поставки цінних паперів проти оплати».

6.7. Біржа забезпечує умови для проведення регулярних біржових торгів на постійно діючій основі кожного торговельного дня, який є робочим згідно із законодавством України. Торговельний день не може починатися пізніше 10-00 години і закінчуватися раніше 16-00 години за київським часом. Протягом торговельного дня може відбуватися кілька торговельних сесій

6.8. Торгова сесія триває відповідно до встановленого Радою директорів графіку торгових сесій. Для окремих режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими інструментами) Біржею, за дотриманням вимог п.1 Розділу ІІІ Положення про функціонування фондових бірж, може встановлюватися додатковий розклад, зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

6.9. Торги іншими фінансовими інструментами, зокрема оформленими як похідні цінні папери, проводяться згідно Розділу 6 та Розділу 9 цих Правил.

Виконання учасниками торгів зобов’язань по угодах, що були укладені на Біржі щодо похідних (деривативів), можуть здійснюватись шляхом клірингу безпосередньо на Біржі.

Виконання учасниками торгів зобов’язань по угодах, що були укладені на Біржі щодо інших фінансових інструментів, може здійснюватися шляхом поставки проти оплати або шляхом передоплати чи оплати після поставки.

6.10. Торги здійснюються по всім цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, що включені до Біржового списку або Біржового реєстру.

6.11. В торгах можуть брати участь всі члени Біржі, за виключенням членів, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих Правил.

6.12. В торгах використовується проста заявка (заявка, що адресована будь-якому учаснику торгів). Виключення становлять угоди репо, які укладаються на підставі адресних заявок, поданих конкретними учасниками біржових торгів та адресованих іншим конкретним учасникам біржових торгів, інформація щодо яких розкривається до моменту укладання біржової угоди.

6.13. Ринкова ціна цінного папера – ціна, сформована на поточний момент на підставі однакових зустрічних заявок на купівлю та заявок на продаж цінного паперу на біржових торгах.

Біржовий курс цінного папера визначається на підставі виконаних біржових контрактів за результатами кожного торговельного дня за ринковою ціною цінного паперу, яка зазначена в останньому біржовому контракті цього торговельного дня, за умови, що термін виконання цього біржового контракту не перевищує трьох днів з моменту його укладення.

Якщо протягом торговельного дня не було жодного біржового контракту, біржовий курс цінного папера визначається як біржовий курс, який склався у попередній торговельний день.

Якщо на біржі не було жодного біржового контракту щодо окремого цінного паперу, біржовий курс такого цінного папера не визначається.

Біржовий курс цінних паперів, визначений за результатами біржових торгів, підлягає обов’язковому оприлюдненню на власному веб-сайті Біржі (у цілодобовому режимі), а також може бути оприлюднений в періодичному друкованому виданні Біржі та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР.

6.14. Біржова угода не може укладатися за заявками, які подає один учасник біржових торгів, за винятком випадків, коли учасник подає заявки на купівлю та продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів в інтересах різних його клієнтів.

6.15. До участі у біржових торгах з використанням електронної торговельної системи допускаються уповноважені представники Членів Біржі, що відповідають вимогам цих Правил.

6.16. Доступ до електронної торговельної системи здійснюється за допомогою індивідуального імені користувача і пароля або інших технічних засобів обмеження доступу.

6.17. Інформація щодо індивідуального імені користувача і пароля та технічні засоби обмеження доступу є конфіденційними і не можуть бути передані третім особам.

6.18. Учасники біржових торгів, що використовують електронну торгівельну систему, відповідають за безпеку індивідуального імені, паролю і відповідного обладнання.

6.19. Учасники біржових торгів, що використовують електронну торгівельну систему, несуть повну відповідальність за замовлення і угоди, введені чи укладені в електронній торговельній системі від їх імені, відповідно до Правил Біржі.

6.20. Торги в електронній торгівельній системі проводяться в Торговому залі Біржі з використанням комп’ютерних терміналів Біржі або за допомогою віддалених комп’ютерних терміналів учасників.

6.21. Торги в електронній торгівельній системі проводяться у формі закритого подвійного безперервного аукціону.

6.22. Для участі у торговій сесії, учасник торгів вводить Заявку на продаж або купівлю в електронну торговельну систему. Факт введення Заявки в електронну торговельну систему свідчить про безумовний намір учасника торгів укласти біржову угоду на зазначених у Заявці умовах.

6.23. В ході закритого подвійного аукціону виконання Заявок учасників здійснюється в автоматичному режимі по мірі надходження зустрічних Заявок згідно з чергою виконання Заявок. При надходженні декількох однакових зустрічних Заявок пріоритет має та, яка надійшла раніше.

6.24. Припинення торгівлі на Біржі по цінним паперам емітента може бути здійснено Біржею за таких підстав:

• припинення емітента;
• невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам цих Правил;
• прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску;
• визнання емісії недобросовісною;
• призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладання біржових угод з цінними паперами емітента;
• закінчення строку обігу цінних паперів;
• за заявою ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів);
• за заявою емітента (для лістингових цінних паперів),з урахуванням порядку лістингу та делістингу;
• наявності інформації про відсутність емітента за місцезнаходженням;
• неоприлюднення емітентом річної (регулярної) інформації про емітента відповідно до законодавства.

Рішення про припинення торгів приймається котирувальною комісією.

 

Розділ 14. Маркет-мейкери

14.1. Ліквідність ринку відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до торгівлі на Біржі, може підтримуватися маркет-мейкером.

14.2. Член Біржі набуває статусу маркет-мейкера за умови виконання ним під час торгової сесії з метою підтримання ліквідності ринку зобов’язань, що обумовлюються Договором між Біржею та членом Біржі, щодо виставлення заявок, що відповідають, вимогам, встановленим цими Правилами;

14.3. Біржа здійснює контроль за виконанням маркет-мейкером своїх зобов’язань.

14.4. Умови набуття статусу маркет-мейкера обумовлюються Договором між Біржею та членом Біржі.

 

Глава V. Порядок здійснення контролю за дотриманням Членами Біржі та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, Правил Біржі. Процедура запобігання маніпулюванню та укладанню нестандартних біржових угод.

З А Я В А

У відповідності з Правилами Східно-Європейська фондова біржа Товариство ___________________________________________________________________

просить про отримання статусу Члена СЄФБ (далі - Біржа).

 

До заяви додаються наступні документи:

 

Всього _______ аркушів.

 

 

Керівник Товариства _________________ / /

М.П.

Додаток № 2 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

Д О Г О В І Р № ____

Про проведення операцій

На СЄФБ

 

м. Київ "___"______________ ______ р.

 

__________________ (далі - Біржа), в особі ____________, який діє на підставі Статуту, та ____________________________ _________________________, що іменується надалі "Товариство",

(Повна назва юридичної особи)

в особі ________________________________________, який (яка) діє на підставі ___________

(Посада та П.І.Б.)

________________________________, уклали цей Договір про наступне:

 

I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРУ

1.1. Біржа надає, а Товариство використовує можливість укладати на Біржі біржові угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами.

II. ПРАВА ТА ОБОВ’Я ЗКИ

2.1. Біржа зобов’язується:

- забезпечити Товариство діючими Правилами Біржі та своєчасно сповіщати про всі зміни та доповнення до них;

- доводити до відома Товариства біржові бюлетені та інші матеріали, необхідні для здійснення біржової торгівлі;

- виконувати вимоги, які випливають з діючих Правил Біржі, що відносяться до цього Товариства;

- надавати за проханням Товариства послуги, які Біржа здійснює згідно тарифів біржі (видів послуг та оплати за них).

2.2. Біржа має право за порушення уповноваженим представником учасника біржових торгів діючих актів Біржі:

- призупиняти на певний термін допуск уповноважених представників учасника Члена Біржі до здійснення операцій;

- позбавляти уповноваженого представника Члена Біржі права проведення операцій на Біржі;

- накладати штрафи на Товариство;

- позбавляти Товариство Статусу Члена Біржі.

2.3. Товариство зобов’язується:

- виконувати вимоги Біржі, які випливають з діючих Правил Біржі;

- своєчасно та в повному обсязі вносити встановлені Біржею збори та плату за послуги, що надаються Біржею;

- здійснювати свої права через офіційного представника – уповноваженого представника Члена Біржі.

2.4. Товариство має право:

- укладати біржові угоди від свого імені та за свій рахунок, а також від імені та за рахунок осіб, з якими вони мають договірні відносини;

- користуватися усіма видами послуг, які надаються Біржею.

2.5. Уповноважений представник Члена Біржі зобов’язаний:

- укладати біржові угоди у відповідності з законодавством та Правилами Біржі;

- дотримуватися порядку та умов розрахунків, виходячи з рівня цін при котируванні, кон’юнктури ринку цінних паперів, наказів та вказівок керуючих органів Біржі, які стосуються врегулювання угод на Біржі;

- здійснювати оформлення угод шляхом укладання на Біржі контрактів з обов’язковим зазначенням у них основних умов угод та порядку розрахунків;

- вести облік та реєстрацію біржових угод, які укладаються ним на Біржі.

2.6. Уповноважений представник Члена Біржі має право:

- виконувати дії згідно Правил Біржі та відповідного доручення;

- отримувати будь-яку інформацію щодо курсу цінних паперів, які котируються на Біржі, загальних результатів торгів;

- отримувати діючі Правила Біржі.

2.7. Уповноважений представник Члена Біржі не має права:

- використовувати інформаційні канали та біржову інформацію для укладання позабіржових угод;

- приймати доручення, накази та вказівки, якщо їх умови завідомо не відповідають кон’юнктурі ринку або суперечать правилам Біржі;

- користуватися неінформованістю укладаючих угоду сторін, вводити в оману недостовірною інформацією про стан ринку;

- діяти поза межами доручення Товариства.

 

III. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ СТОРІН

3.1. Сторони вживають усі необхідні заходи для належного виконання зумовлених цим Договором своїх зобов’язань та несуть взаємну відповідальність у відповідності з законодавством.

IV. ОСОБЛИВІ УМОВИ

4.1. Товариство позбавлено права передавати іншим особам права на укладання угод.

4.2. У випадку реорганізації (злиття, приєднання, відокремлення) Товариства право на укладання біржових угод переходить до правонаступника, після його отримання статусу Члена Біржі.

V. УМОВИ КОНФІДЕНЦІЙНОСТІ

5.1. Сторони не мають права розголошувати інформацію, яку вони передають один одному в межах цього договору, якщо доступ до неї третіх осіб може нанести збитків будь-якій зі сторін.

VI. ТЕРМІН ДІЇ ДОГОВОРУ

6.1. Цей договір укладається на невизначений термін та набирає чинності з дня його підписання.

6.2. Цей договір вважається розірваним і припиняє свою дію з дати позбавлення Товариства статусу Члена Біржі.

6.3. Зміна договору закріплюється додатковою угодою, яка підписується сторонами, або шляхом обміну листами.

6.4. У випадку отримання Біржею пропозиції про розірвання договору, Біржа приймає рішення у термін 10 робочих днів і має право сповістити про це, не надаючи письмової відповіді. Якщо сторони не дійшли згоди, спір між ними згідно заяви зацікавленої сторони вирішується господарським судом у відповідності з діючим законодавством України.

6.5. У випадку отримання Товариством пропозиції про розірвання договору, Товариство зобов’язане дати відповідь Біржі у письмовій формі не пізніше, ніж через 10 днів після отримання пропозиції, у разі неотримання Біржею письмової відповіді, Договір вважається розірваним.

VII. ЮРИДИЧНІ АДРЕСИ ТА РЕКВІЗИТИ СТОРІН

 

Біржа	Товариство
______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________	______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________ ______________________________________

ПІДПИСИ СТОРІН:

Від Біржі Від Товариства

/ / / /

м.п. м.п

Додаток № 3 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

К А Р Т К А

Члена СЄФБ

 

 

Повна назва Товариства ________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Скорочена назва Товариства ____________________________________________________

________________________________________________________________________________

Місцезнаходження____________________________________________________________

Телефон __________________________ факс ___________________________

Адреса електронної пошти ___________________________________________

Банківські реквізити ___________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Податковий код (код платника ПДВ) _____________________________________________

Керівник Товариства (Посада та П.І.Б.)___________________________________________

_____________________________________________________________________________

Головний бухгалтер ___________________________________________________________

Уповноважені представники учасника біржових торгів:_____________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Серія, номер, дата видачі та термін дії Ліцензії ДКЦПФР___________________________

________________________________________________________________________________

Види діяльності на ринку цінних паперів _________________________________________

________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Член якої СРО ______________________________________________________________

________________________________________________________________________________

Назва Біржі, якій Товариство звітує згідно Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та рішення ДКЦПФР ______________________________________________

_____________________________________________________________________________

Додаткові дані (за бажанням) ___________________________________________________

_____________________________________________________________________________

Дата складання картки _______________________

 

Керівник Товариства

М.П.

Додаток № 4 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

А Н К Е Т А

СЄФБ

1. Прізвище, ім’я, по батькові___________________________________________________

2. Рік народження ____________________________________________________________

3. Освіта ____________________________________________________________________

(який учбовий заклад закінчив, рік закінчення)

4. Домашня адреса ____________________________________________________________

5. Стаж роботи в економічних структурах ________________________________________

6. За дорученням кого Ви дієте__________________________________________________

_____________________________________________________________________________

(найменування та місцезнаходження фірми)

7. Чи були Ви засуджені за:

а) економічні злочини _____________________________________________

б) інші злочини ___________________________________________________

8. Чи заборонялось Вам коли-небудь в судовому порядку займати посади, пов’язані з матеріальною відповідальністю? _______________________________

9. Чи заборонялось Вам коли-небудь займатися бухгалтерською або адвокатською діяльністю?_______________________________________________

10. Чи притягались Ви коли-небудь до адміністративної відповідальності за подання недостовірної або неповної інформації фінансовим (податковим) або іншим державним органам?______________________________________________

11. Чи притягались Ви до відповідальності іноземними державними або судовими органами за недобросовісність?__________________________________

12. Чи оголошувалось підприємство, яким Ви керуєте(керували), коли-небудь банкрутом?___________________________________________________________

13. Чи маєте Ви яку-небудь угоду з будь-якою іншою особою, фірмою або організацією, згідно якій:

- ця особа, фірма або організація (крім уповноважених) у відповідності з законодавством про банки займається чи керує грошовими коштами.

.

14. Чи маєте Ви яку-небудь угоду з іншими уповноваженими представниками Члена Біржі, у відповідності з якою Ви знаходите клієнтів для цього уповноваженого представника Члена Біржі? (У випадку позитивної відповіді необхідно указати повне найменування, адресу цих організацій та дати відомості про суті кожної угоди) _______________________________________________ ____________________.

15. Чи контролюєте Ви прямо або непрямо яку-небудь організацію або знаходитесь під контролем такої організації, яка займається операціями з цінними паперами або надає консультаційні послуги в галузі інвестиційної діяльності (у випадку позитивної відповіді вкажіть повне найменування та адресу цієї організації, а також розкрийте суть контролю) ________________________________________________________________________________.

 

"___"____________ ______ р. ______________________ (Особистий підпис)

 

Додаток № 5 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

 

Д О В І Р Е Н І С Т Ь

Перелік Членів

СЄФБ

станом на ___________________

 

№ п/п	Найменування	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ	Місцезнаходження	Телефон, факс	e-mail	Номер та дата видачі та строк дії ліцензії	Дата набуття статусу члена фондової біржі

 

Керівник Товариства М.П.

Додаток № 8 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

СЄФБ

станом на ___________________

 

 

№ п/п	П.І.Б. представника	Найменування Члена Біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє	Найменування та дата видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди	Строк повноважень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами

 

Керівник Товариства М.П.

Додаток № 9 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

Заява

для проходження процедури лістингу № ________

від ______________ року.

Заявник: ___________________________________________________________________

повна назва

Місцезнаходження:

Телефон: Факс:

Банківські реквізити:

МФО: Код ЄДРПОУ:

Уповноважена особа в особі:

 

Емітент: ____________________________________________________________

Код ЄДРПОУ емітента: ________________________________________________

Вид фін. інструменту: _________________________________________________

Номер (код) випуску ЦП (ISIN): _________________________________________

Номінал, грн: ________________________________________________________

Дод. реквізити фін. інструменту: ________________________________________

(кількість у випуску для облігацій; номер випуску, клас, серія для опціонів тощо)

Статутний фонд емітента: ____________________________________________

 

Реєстратор або депозитарій(зберігач): _____________________________________________ повна назва

Серія, № ліцензії: ________________________________________________________________

Код ЄДРПОУ: ____________________________________________________________________

Особливі умови: ________________________________________________________

Термін дії до: ___________ р. Реєстраційний № ____

Заявник ______________ Біржа ________________ М.П. М.П.

Додаток № 10 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

БІРЖОВИЙ СПИСОК

від ___.____._______ року.

Емітент, Код ЄДРПОУ емітента	Вид фін. інстр.	Код ISIN	Номінал, грн.	Дод. реквізити фін. інстр. (кількість у випуску для облігацій; номер випуску, клас, серія для опціонів тощо)	Дата внесення/ виключення	Рівень лістингу	Держ. реєстр.

 

Голова котирувальної комісії __________________________

Відповідальний секретар котирувальної комісії ___________

Член котирувальної комісії ______________________

 

Додаток № 11 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

Заявка №

На купівлю / продаж

від ____________________ року.

Учасник торгів: ________________________________________________

Номер та повна назва учасника торгів

Місцезнаходження:

Телефон: Факс:

Банківські реквізити:

МФО: Код ЄДРПОУ:

Уповноважена особа в особі:

Напрямок Біржової угоди:

Емітент: Номер рахунку в ЦП:

Код ЄДРПОУ емітента

Вид фін. інструменту: ____________________________________________________

Номер (код) випуску ЦП (ISIN): ___________________________________________

Номінал, грн: ____________________________________________________________

Дод. реквізити фін. інструменту: ________________________________________

(кількість у випуску для облігацій; номер випуску, клас, серія для опціонів тощо)

Зберігач:_________________________________________________________________________

повна назва

Серія, № ліцензії: ЄДРПОУ:

Ціна, грн.

Кількість: ___________ шт. Ціна партії: ________________ грн.

Особливі умови:_ __________________________________________________

Термін виконання, платник біржового збору та інше

Термін дії до: _____________ р. Реєстраційний № ____

Учасник торгів ______________ Біржа _______________

М.п. М.п.

Додаток № 12 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

Перелік заявок

від ___.____._______ року.

№ заявки

Реєстр. №

Учасник

Вид заявки

Емітент (Код ЄДРПОУ емітента)

Вид фін. інстр.,

Код ISIN

Ном.

Дод. реквізити фін. інстр. (кількість у випуску для облігацій; номер випуску, клас, серія для опціонів тощо)

Ціна за один., грн.

Заг. кільк., шт.

Загальна ціна партії, грн.

Дата та час реєстрації

Начальник відділу __________________________

М.П.

Додаток № 13 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»

 

Журнал

Реєстрації біржових угод

від ___.____._______ року.

Дата і час фіксації угоди	Реєстр. №	Продавець	Покупець	Емітент (Код ЄДРПОУ емітента)	Вид фін. інструменту, Код ISIN, Ном.	Дод. реквізити фін. інструменту (кількість у випуску для облігацій; номер випуску, клас, серія для опціонів тощо)	Ціна за одиницю, грн.	Кількість, шт.	Загальна ціна партії, грн.

Начальник відділу __________________________

М.П.

Додаток № 14 до Правил

ВАТ «Східно-Європейська фондова біржа»