Тема 21 Товарные биржи. Аукционы.

1. Товарные биржи.
2. Аукционы.

Вопрос 1. Товарные биржи.

     Товарная биржа – особый вид постоянно действующих рынков, на которых совершаются оптовый сделки купли-продажи на массовые сырьевые и продовольственные товары.

     Цели деятельности бирж:  

1. Расширение организованного оптового товарного рынка в Республике Беларусь;

2.  Повышение эффективности товарооборота;

3. Совершенствование механизма государственного регулирования в сфере внутренней и внешней оптовой торговли;

4. Развитие финансового рынка страны;

5. Рост экономического потенциала республики;

6. Развитие интеграционных процессов.

     Биржевая торговля организуется торговцами для облегчения процесса торговли, для выработки более эффективного механизма и впоследствии, хеджирования (защита, страховка от неблагоприятного изменения цен). Особенности биржевой торговли:

1.биржевая деятельность концентрируется в местах производства и потребления товаров;

2. ведется по специфическим видам товаров (так называемым, биржевым товарам) крупными партиями;

3. ведется в отсутствии товара по образцам, описаниям;

4. ведется контрактами и договорами на их поставку в будущем и правом на заключение таких договоров в будущем;

5.проводится регулярно, учитывается концентрация спроса и предложения, а также покупателей и продавцов;

6.отличается гласностью торгов, все желающие могут получить инфорамцию об объеме заключенных сделок и ценах;

7.свободное ценообразование, цены чувствительны и очень реагируют на конъюнктуру рынка;

8. ведется биржевыми посредниками, которые могут выступать от имени производителей и потребителей товара;

9.отсутствие влияния прямого воздействия государства на процесс биржевого торга;

10.вырабатывает два стандарта: по качеству и по ценам товаров.

     Основными задачами товарной биржи являются:

· содействие развитию организованного рынка товаров (работ, услуг);

· повышение эффективности экспорта товаров белорусских производителей и устойчивости их материально-сырьевого обеспечения;

· упрощение процедуры поиска продавцов (подрядчиков, исполнителей) и покупателей (заказчиков) биржевых товаров;

· создание торгового механизма, имеющего максимально прозрачную систему заключения биржевых сделок по установленным правилам.

К основным функциям товарной биржи относятся:

· создание условий для проведения биржевых торгов;

· проведение биржевых торгов;

· регистрация биржевых сделок, а также внебиржевых сделок;

· организация экспертизы качества биржевого товара в случаях, предусмотренных правилами биржевой торговли товарной биржи;

· выявление спроса и предложения товаров (работ, услуг);

· котировка цен(выявление цен на биржевой товар);

· изучение факторов, влияющих на динамику цен на биржевые товары;

· информационное обслуживание участников биржевой торговли, клиентов биржевых брокеров и иных заинтересованных лиц;

· организация и развитие биржевой логистической деятельности.

Требования к биржевым товарам.

1.Товар должен быть массовым и выпускаться в достаточно большом объеме (большое число производителей и большое число покупателей). Это позволяет определить спрос и предложение. Устанавливается равновесная цена. Изделия единственного производителя, уникальные по манере исполнения не могут быть объектом бирж. торга.

2.Требование по качеству, условиям хранения, транспортировке и измерению. Это значит, что товар должен быть легко стандартизирован для того, чтобы его можно продавать без просмотра по образцам или техническим описаниям. В практике бирж. дела стандартизация образует главный признак подлинно биржевого товара.

3.Кол-во товара, предлагаемое для купли-продажи. Товар на бирже продается-покупается в строго определенных размерах. Эти размеры называются биржевыми единицами, партиями, лотами, которые соответствуют либо вместимости транспортных средств, либо по месту, объему и весу. Партия или лот должен быть кратным биржевой единицы. Биржа является юридическим лицом, обладающим обособленным имуществом.

Виды сделок на бирже:

1. Сделки с реальным товаром

2. Фьючерсные сделки. Представляют собой взаимную передачу прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара. Здесь не продажа и покупка, а выявление цены. Здесь хеджирование сделок с наличным реальным товаром.

3. Опционные сделки. Особенность: объектом сделок становиться обязательство купить или продать некоторое число фьючерсных сделок, но по заданной цене. Здесь меньше риск.

Работа биржи.

      Технической основой проведения электронных биржевых торгов на Белорусской универсальной товарной бирже является уникальная Автоматизированная Система Обеспечения Торгов (АСОТ).

      АСОТ предназначена для комплексной автоматизации всех необходимых операций на торговых площадках товарной биржи на базе использования современных информационных технологий.

      АСОТ — аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий все основные процедуры биржевой технологии: ввод, хранение, обработку торговой информации, заключение биржевых сделок, расчет биржевых котировок и проч.

      АСОТ обеспечивает проведение специализированных биржевых торгов сельхозпродукцией, лесопродукцией, металлопродукцией, а также проведение электронных торгов промышленными и потребительскими товарами любого ассортимента.

Торговлю в биржевом кольце осуществляют брокеры (оказывают посреднические услуги по совершению биржевых сделок за счет клиентов) и дилеры(сделки осуществляют от своего имени и за свой счет) - члены биржи, физически присутствующие там.

Биржевыми брокерами могут быть:

юридические лица Республики Беларусь, иностранные и международные юридические лица (организации, не являющиеся юридическими лицами);

индивидуальные предприниматели, зарегистрированные в Республике Беларусь.

Биржевые брокеры имеют право:

осуществлять посредничество при заключении биржевых сделок;

подавать на товарную биржу заявки на реализацию и (или) приобретение биржевого товара;

участвовать в биржевых торгах, заключать биржевые сделки;

получать у товарной биржи необходимую информацию в порядке, установленном правилами биржевой торговли товарной биржи.

Биржевые брокеры обязаны:

соблюдать законодательство о товарных биржах, правила биржевой торговли товарной биржи, выполнять решения органов управления товарной биржи, принимаемые в целях регулирования биржевой торговли в соответствии с законодательством;

зарегистрировать клиента биржевого брокера на товарной бирже до подачи заявки на реализацию и (или) приобретение биржевого товара в интересах такого клиента;

консультировать клиентов биржевых брокеров по вопросам, связанным с заключаемыми в их интересах биржевыми сделками, в том числе по вопросам качества и свойств биржевого товара;

осуществлять документальное оформление биржевых сделок;

регистрировать, вести учет и хранить документы, связанные с их деятельностью в качестве биржевого брокера, а также представлять эти документы товарной бирже по ее требованию;

представлять по запросу товарной биржи дополнительную информацию по биржевым товарам, выставляемым на биржевые торги;

своевременно уплачивать биржевой сбор;

исполнять иные обязанности в соответствии с настоящим Законом и иным законодательством.

В договорах на оказание посреднических услуг, заключаемых биржевыми брокерами со своими клиентами, кроме условий, определенных законодательством, должны содержаться следующие существенные условия:

· размер и порядок внесения денежных средств;

· срок исполнения обязательства;

· основания расторжения договора;

· порядок возврата денежных средств в случае неисполнения обязательства или расторжения договора;

· ответственность за неисполнение обязательства.

     Биржевые торги проводятся в порядке, определенном правилами биржевой торговли товарной биржи. Товарная биржа РБ по требованию участника биржевой торговли в случаях, предусмотренных правилами биржевой торговли товарной биржи, обязана организовать экспертизу качества реального товара, выставляемого на биржевые торги и (или) реализованного на биржевых торгах. Сделки на товарной бирже совершаются в биржевом кольце. Брокеры в биржевом кольце поддерживают контакты с клиентами вне здания биржи, используя телефоны, компьютерные системы и другие с     При установлении времени торговли часто учитывается такой фактор, как наличие бирж соответствующего товара в других странах или временных поясах. Тем самым обеспечивается практически круглосуточная торговля, что способствует росту биржевых операций.

Упрощению заключения сделок способствует стандартизация основных условий контракта.

      Товарная биржа обязана вести учет биржевых сделок, заключаемых на этой товарной бирже. Биржевые брокеры обязаны вести учет заключаемых ими биржевых сделок по каждому клиенту биржевого брокера и хранить сведения об этих сделках (в том числе оригиналы договоров с клиентами биржевого брокера, документы, касающиеся заключения и исполнения биржевых сделок, поручения клиентов биржевого брокера, а также документы, подтверждающие их выполнение или невыполнение) в течение пяти лет со дня заключения биржевой сделки.В РБ для контроля за исполнением зарегистрированных сделок на товарной бирже открывается паспорт сделки. Споры по биржевым сделкам разрешаются арбитражной комиссией биржи.

Вопрос 2. Аукционы.

Аукционная торговля - способ реализации товара, при котором продавец, желая получить максимальную прибыль, использует конкуренцию нескольких или многих покупателей, присутствующих при продаже. Товарные аукционы организуются периодически в заранее обусловленное время в назначенном месте. Здесь осуществляется продажа предварительно осмотренных покупателем товаров путём публичных торгов. Товар переходит в собственность того покупателя, который предложит наиболее высокую цену.

На аукционах предлагаются товары, имеющие индивидуальные особенности. Покупателю в обязательном порядке до начала аукциона должна быть предоставлена возможность детально ознакомиться с товаром, так как впоследствии претензии по качеству ни к продавцам, ни к устроителям аукциона не принимаются.

Предметами аукционного торга могут быть: пушно-меховые товары, чай, табак, лошади, цветы, ювелирные изделия, антиквариат, картины, представляющие художественную ценность и т. п.

Посреднические фирмы на аукционах работают на комиссионных началах.