Сущность оперативно-розыскного мероприятия проверочная закупка

 

Федеральный закон <consultantplus://offline/ref=C239B33BFCA360023E9F46A0A8E41AD9C0BDDF4240A0EA9903BC354CW8m2K> от 12 августа 1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности» предусматривает одним из оперативно-розыскных мероприятий, проводимых органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, проверочную закупку.

Статья 49 <consultantplus://offline/ref=C239B33BFCA360023E9F46A0A8E41AD9C3B8D24A47A0EA9903BC354C825971ACCC0EA5AA6E108AWDmCK> Федерального закона от 8 января 1998 г. «О наркотических средствах и психотропных веществах» предоставляет органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, право проведения проверочной закупки в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также установления других обстоятельств.

В научной литературе существует множество подходов к пониманию проверочной закупки

Например, С.П. Яковлев, в свою понимает её как оперативно-розыскное мероприятие, в рамках которого с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускается возмездное приобретение (закупка) товаров, ценностей, предметов, веществ, продукции, инструментов или оборудования, прежде всего тех, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен, в том числе наркотические средства, психотропные вещества и их прекурсоры, а также инструменты или оборудование, используемые для изготовления наркотических средств или психотропных веществ в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также выявления и установления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших их.

Схожей точки зрения придерживается А.П. Киселев который говорит, что «Проверочная закупка - совокупность действий по искусственному созданию ситуации сделки купли-продажи (мнимой) с лицом, подозреваемым в противозаконной деятельности (обмане потребителей, торговле запрещенными товарами и т.д.)».

В свою очередь, коллектив авторов под руководствам Ю.П. Дубягина под проверочной закупкой предлагает понимать «совокупность действий, представляющих возмездное приобретение товаров или предметов с ведома и под оперативным контролем органа, осуществляющего оперативно-розыскное мероприятие, у лиц (лица), подозреваемых в причастности к совершению преступления, с целью получения и документирования информации о преступной деятельности, задержания с поличным лиц, причастных к этой деятельности, а также решения иных задач оперативно-розыскной деятельности».

По мнению А.Н. Козырина, проверочная закупка, - это «закупка товаров, предметов и веществ в целях установления фактов соблюдения правил торговли, правильности ведения и оформления финансовой, хозяйственной или предпринимательской деятельности, выявления фактов укрытия реального дохода от уплаты налогов, занижения качества товаров, необоснованного завышения цен, незаконной реализации продукции, оборот которой ограничен или запрещен (оружие, наркотики, драгоценные металлы и др.)».

Коллектив учёных под руководством В.В. Николюка определяет проверочную закупку как совершение мнимой сделки купли-продажи с лицом, подозреваемым в противозаконной деятельности (обмане потребителей, торговле запрещенными товарами и т.д.).

Кроме того, проверочная закупка должна иметь четко определенную цель: выявить и задокументировать противоправные (преступные) действия.

Проведенный анализ позволяет нам сделать вывод, что по своей форме оперативно-розыскное мероприятие «проверочная закупка» осуществляется путем совершения с лицом, отчуждающим какие-либо предметы или вещества, действий, подпадающих под признаки гражданско-правового договора купли-продажи, поскольку содержанием таких действий является приобретение имущества, отчуждаемого другим лицом на возмездной основе.

Из этого же исходит и судебная практика, определяющая незаконный сбыт наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов как любой способ их возмездной либо безвозмездной передачи другим лицам (продажа, дарение, обмен, уплата долга, дача взаймы и т.д.), а также иные способы реализации.

Как указывает Ю.В. Филатов, в большинстве случаев основания к возбуждению дел о преступлениях, связанных со сбытом наркотиков, были получены оперативными подразделениями именно при проведении проверочных закупок. Указанное обстоятельство обусловлено спецификой наркопреступлений, выявление которых возможно, как правило, после получения в распоряжение правоохранительных органов и исследования предмета преступления - наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров, сильнодействующих веществ.

Правовая природа действий, совершаемых при осуществлении проверочной закупки, достаточно сложна и неоднозначна. Это в первую очередь объясняется тем, что действия лиц, участвующих в оперативно-розыскном мероприятии, должны квалифицироваться по-разному.

. Действия лица, участвующего в оперативно-розыскном мероприятии в качестве покупателя наркотических средств.

В соответствии со ст. 128 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК) к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права; работы и услуги; информация; результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них (интеллектуальная собственность); нематериальные блага. Таким образом, объектами гражданских прав являются как виды объектов не ограниченные в обороте, так и виды объектов, оборот которых может быть осуществлен определенными участниками оборота или при определенных условиях.

В абз. 7 ст. 1 Закона № 3-ФЗ дано понятие оборота наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров - это культивирование растений; разработка, производство, изготовление, переработка, хранение, перевозка, пересылка, отпуск, реализация, распределение, приобретение, использование, ввоз на таможенную территорию Российской Федерации, вывоз с таможенной территории Российской Федерации, уничтожение наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, разрешенные и контролируемые в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с п. 1 ст. 2 Закона № 3-ФЗ все наркотические средства и психотропные вещества, подлежащие контролю в Российской Федерации, включены в Перечень наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, подлежащих контролю в Российской Федерации, и в зависимости от применяемых государством мер контроля внесены в следующие списки:

список наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых в Российской Федерации запрещен в соответствии с законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации (далее - Список I), за исключением случаев, предусмотренных п. п. 1 и 4 ст. 14 Закона № 3-ФЗ;

список наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых устанавливаются меры контроля в соответствии с законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации (далее - Список II);

список психотропных веществ, оборот которых в Российской Федерации ограничен и в отношении которых допускается исключение некоторых мер контроля в соответствии с законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации (далее - Список III).

Следовательно, оборот наркотических средств и психотропных веществ, включенных в Список I, запрещен, а оборот наркотических средств и психотропных веществ, включенных в Список II и Список III, ограничен.

Однако самим Законом № 3-ФЗ установлено исключение: в соответствии с его п. 1 ст. 14 оборот наркотических средств и психотропных веществ, внесенных в Список I, допускается только в целях, предусмотренных ст. ст. 29, 34 - 36 данного Закона.

Статьей 36 Закона № 3-ФЗ установлено, что при проведении контролируемых поставок, проверочных закупок, оперативного эксперимента, сбора образцов для сравнительного исследования, оперативного внедрения, исследования предметов и документов органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, разрешается использование наркотических средств и психотропных веществ без лицензии.

Таким образом, приобретение наркотических средств и психотропных веществ, включенных Список I, а также оборот наркотических средств и психотропных веществ, внесенных в Списки II и III, допускается при проведении проверочной закупки органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.

С учетом этого, а также с учетом норм Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», предусматривающих проверочную закупку в качестве правомерного действия (правомерных действий) органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, действия лица, участвующего в оперативно-розыскном мероприятии в качестве покупателя наркотических средств или психотропных веществ, должны оцениваться как правомерные действия, допускаемые действующим законодательством в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Однако эти действия не носят гражданско-правовой направленности. Цель осуществления проверочной закупки имеет публично-правовую направленность на выявление преступления, документирование преступных действий разрабатываемых лиц, пресечение противоправной деятельности путем задержания с поличным.

. Действия лица, осуществляющего сбыт наркотических средств.

Действия этого лица являются противоправными, содержащими признаки преступления, предусмотренного ст. 228.1 Уголовного кодекса Российской Федерации «Незаконное производство, сбыт или пересылка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов». Здесь еще раз необходимо отметить, что в соответствии с п. 13 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 15 июня 2006 г. № 14 «О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными и ядовитыми веществами» под незаконным сбытом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов следует понимать любые способы их возмездной либо безвозмездной передачи другим лицам (продажу, дарение, обмен, уплату долга, дачу взаймы и т.д.), а также иные способы реализации.

С позиции гражданского законодательства Российской Федерации способы возмездной передачи наркотических средств другим лицам при проведении проверочной закупки должны квалифицироваться как ничтожная сделка, совершенная в целях, противных основам правопорядка и нравственности (ст. 169 ГК России), которые в юридической литературе получили название антисоциальных сделок.

Под основами правопорядка, которые нарушаются такой сделкой, следует понимать установленные государством основополагающие нормы о порядке оборота наркотических средств, направленные на обеспечение соблюдения установленного порядка, исполнения правовых предписаний и защиту прав граждан, а также гарантирующие охрану государством таких общественных отношений, как отношения, обеспечивающие здоровье граждан, умышленное нарушение которых запрещено Уголовным кодексом Российской Федерацией под угрозой наказания.

На антисоциальный характер сделки по сбыту наркотических средств с очевидностью указывает то обстоятельство, что ст. 228.1 Уголовного кодекса Российской Федерации помещена в гл. 25, озаглавленную «Преступления против здоровья населения и общественной нравственности», которая входит в разд. IX «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка».

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 8 июня 2004 г. № 226-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы открытого акционерного общества «Уфимский нефтеперерабатывающий завод» на нарушение конституционных прав и свобод ст. 169 Гражданского кодекса Российской Федерации и абз. 3 п. 11 ст. 7 Закона Российской Федерации «О налоговых органах Российской Федерации» отметил следующее: понятия «основы правопорядка» и «нравственность», как и всякие оценочные понятия, наполняются содержанием в зависимости от того, как их трактуют участники гражданского оборота и правоприменительная практика, однако они не являются настолько неопределенными, что не обеспечивают единообразное понимание и применение соответствующих законоположений. Статья 169 ГК России указывает, что квалифицирующим признаком антисоциальной сделки является ее цель, т.е. достижение такого результата, который не просто не отвечает закону или нормам морали, а противоречит основам правопорядка и нравственности. Антисоциальность сделки, дающая суду право применять эту норму ГК России, выявляется в ходе судопроизводства с учетом всех фактических обстоятельств, характера допущенных сторонами нарушений и их последствий (абз. 2 п. 2 Определения).

Е.А. Суханов, комментируя указанное правоположение Конституционного Суда Российской Федерации отмечает, что антисоциальные сделки не «просто» нарушают закон (или совершаются в целях его нарушения, в том числе путем «обхода»), но посягают на основы правопорядка, т.е. основные начала, принципы общественной, политической и экономической организации нашего общества, либо на его нравственные устои («основы нравственности»). Дело может, например, касаться нарушающих государственную монополию сделок купли-продажи оружия, боеприпасов и взрывчатых веществ, а также других видов имущества, изъятого из гражданского оборота или ограниченного в обороте в соответствии с федеральными законами (п. 2 ст. 129 ГК России).

С учетом приведенного нормативного и доктринального толкований считаем, что действия продавца в сделке купли-продажи наркотических средств и психотропных веществ (в том числе и в ходе оперативно-розыскного мероприятия) следует считать «противоправными сделками», которые одновременно являются и сделками, и правонарушениями, и которые порождают те последствия, которые указаны в ст. 169 ГК России.

Для применения последствий, предусмотренных ст. 169 ГК России, кроме того, что сделка нарушает требования правовых норм, обеспечивающих основы правопорядка, либо противоречит основам общественной нравственности, необходимо наличие следующих условий:

одна или обе стороны сделки имеют прямой или косвенный умысел в отношении противоречащей основам правопорядка или нравственности направленности сделки, т.е. осознают именно такой ее характер;

необходимо, чтобы одна из сторон произвела исполнение (приступила к исполнению) по такой сделке.

При наличии умысла у обеих сторон в случае исполнения ими сделки в доход государства взыскивается все полученное по ней (ч. 2 ст. 169 ГК России). При наличии умысла лишь у одной из сторон такой сделки все полученное ею по сделке должно быть возвращено другой стороне, а полученное последней или причитавшееся ей в возмещение исполненного взыскивается в доход Российской Федерации (ч. 3 ст. 169 ГК России).

В случае приобретения наркотических средств и психотропных веществ в ходе оперативно-розыскного мероприятия «проверочная закупка» умысел на совершение сделки, противной основам правопорядка имеется только у одной стороны - лица, осуществляющего сбыт, в то время как у другой стороны - лица, участвующего в качестве закупщика при проведении проверочной закупки, отсутствует умысел на совершение антисоциальной сделки, его умысел направлен на предупреждение, выявление, пресечение и раскрытие преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ, а также установление других обстоятельств (ст. 49 Закона № 3-ФЗ).

При проведении оперативно-розыскного мероприятия «проверочная закупка» стороны выполняют свои обязанности по сделке: передача вещи, ее принятие и оплата за нее определенной денежной суммы.

В одном из вышеприведенных определений проверочная закупка характеризуется как мнимая сделка. В соответствии со ст. 170 ГК России мнимой признается сделка, совершенная лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия. По нашему мнению, оснований для классификации проверочной закупки в качестве мнимой сделки нет. Мнимая сделка представляет собой действие, совершаемое в целях обмана лиц, в ней не участвующих, относительно действительных намерений самих участников. Рассматриваемая нами сделка таким признаком не обладает.

Нет оснований для квалификации проверочной закупки в качестве сделки, совершенной под влиянием обмана (ст. 179 ГК России). Такая сделка характеризуется искажением действительной воли стороны, вступающей в сделку. На первый взгляд действия лица, участвующего в проверочной закупке в качестве покупателя, можно характеризовать как введение в заблуждение продавца наркотических средств в целях заключения сделки. Однако обман представляет собой умышленное введение стороны в заблуждение, носящее противоправный характер. Действия же покупателя, производящего проверочную закупку, являются правомерными с точки зрения действующего законодательства, а значит, не могут квалифицироваться как обманные с позиции гражданского законодательства.

Таким образом, возможно взыскание денежных средств, истраченных при проведении оперативно-розыскного мероприятия «проверочная закупка» в судебном порядке. В соответствии со ст. 23 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации уголовные дела о применении последствий недействительности ничтожной сделки, предусмотренных ст. 169 ГК России подсудны мировым судьям либо судам общей недействительности в зависимости от цены сделки.

По нашему мнению, наиболее целесообразно предъявлять требования о применении последствий, предусмотренных ст. 169 ГК России, для взыскания денежных средств, затраченных в результате проведения оперативно-розыскного мероприятия «проверочная закупка», когда уголовное дело в отношении лица, сбывшего наркотические средства, рассмотрено судом и обвинительный приговор в отношении лица вступил в законную силу.

В соответствии с ч. 4 ст. 61 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для суда, рассматривающего дело о гражданско-правовых последствиях действий лица, в отношении которого вынесен приговор суда, по вопросам, имели ли место эти действия и совершены ли они этим лицом.

В этих условиях, при рассмотрении искового заявления в суде будет отсутствовать необходимость доказывания совершения преступления этим лицом, а следовательно, и факта получения им денежных средств в результате проведенного оперативно-розыскного мероприятия.

Например, в 2006 г. УФСКН России по Новосибирской области в суд были поданы два исковых заявления о применении последствий недействительности ничтожных сделок по сбыту наркотических средств, исполненных гражданами Панфиловым и Полевым. По результатам рассмотрения заявлений исковые требования были удовлетворены в полном объеме. Решения судов вступили в законную силу.

Непосредственно проверочную закупку осуществляет оперативный сотрудник либо, по его заданию, лицо, оказывающее содействие органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность.

В тех случаях, когда рассматриваемое оперативно-розыскное мероприятие затрагивает интересы оперативных подразделений других правоохранительных органов России, взаимодействие, подготовка и проведение осуществляются в рамках соответствующих межведомственных соглашений, а в том случае, если затрагиваются интересы иных государств, то в рамках международных договоров о совместных мерах в борьбе с преступностью.

В практике работы проверочная закупка применяется очень широко, например, для выявления и пресечения преступной деятельности лиц, занимающихся сбытом наркотиков, вскрытия каналов их поставки, установления всего круга лиц, причастных к совершению наркопреступлений. «Как показал анализ работы правоохранительных органов, в большинстве случаев основания к возбуждению дел о преступлениях, связанных со сбытом наркотиков, были получены оперативными подразделениями именно при проведении проверочных закупок. Указанное обстоятельство обусловлено спецификой наркопреступлений, выявление которых возможно, как правило, после получения в распоряжение правоохранительных органов и исследования предмета преступления - наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров, сильнодействующих веществ».

Следует учитывать, что приобретение (закупка) правоохранительными органами России товаров, ценностей, предметов, веществ, продукции, инструментов или оборудования, разрешенных к обороту и имеющих значение для решения задач оперативно-розыскной деятельности, может осуществляться в рамках таких оперативно-розыскных мероприятий, как сбор образцов для сравнительного исследования, наблюдение и другие, соответствующим образом оформляться и использоваться. Но в связи с тем что проведение конкретной операции по приобретению (закупке) таких товаров, ценностей, предметов, веществ, продукции, инструментов или оборудования может потребовать соблюдения повышенной конспирации, привлечения специальных сил и средств и т.д., то такая операция может рассматриваться как проверочная закупка, готовиться и оформляться в порядке, предусмотренном нормативными актами, регулирующими это оперативно-розыскное мероприятие.

Краткие выводы:

1. Одним из оперативно-розыскных мероприятий, проводимых органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, является проверочная закупка, указанное оперативно-розыскное мероприятие содержится в статье 6 Федерального закон <consultantplus://offline/ref=C239B33BFCA360023E9F46A0A8E41AD9C0BDDF4240A0EA9903BC354CW8m2K>а от 12 августа 1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности».

. Статья 49 <consultantplus://offline/ref=C239B33BFCA360023E9F46A0A8E41AD9C3B8D24A47A0EA9903BC354C825971ACCC0EA5AA6E108AWDmCK> Федерального закона от 8 января 1998 г. «О наркотических средствах и психотропных веществах» также предоставляет органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, право проведения проверочной закупки в целях предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также установления других обстоятельств.

. Проверочная закупка - это оперативно-розыскное мероприятие, в рамках которого с ведома и под контролем органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, допускается возмездное приобретение (закупка) товаров, ценностей, предметов, веществ, продукции, инструментов или оборудования, прежде всего тех, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограничен, в том числе наркотические средства, психотропные вещества и их прекурсоры, а также инструменты или оборудование, используемые для изготовления наркотических средств или психотропных веществ в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также выявления и установления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших их.

. Легальное определение такого оперативно-розыскного мероприятия, как проверочная закупка, в законодательстве отсутствует.