Тема 15. Финансово-правовые основы рынка ценных бумаг

Лекционное занятие

(очная форма 2 час., заочная форма 5 лет обучения 0 час., 3 года обучения 0 час.)

1. Ценные бумаги и эмиссионные ценные бумаги.

2. Виды эмиссионных ценных бумаг.

3. Эмиссия ценных бумаг.

4. Государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

6. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

 

Практическое занятие

(очная форма 2 час., заочная форма 5 лет обучения 0 час., 3 года обучения 0 час.,

вопросы занятия также предназначены для самостоятельной проработки

студентам заочной формы обучения)

1. Ценные бумаги и эмиссионные ценные бумаги. Виды эмиссионных ценных бумаг.

2. Эмиссия ценных бумаг. Государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

4. Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

5. Ответственность за нарушение законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг.

Самостоятельная работа студентов

(очная форма час., заочная форма 5 лет обучения час., 3 года обучения час.)

Решите задачу

ООО "Сталкер" решило выпустить бездокументарные облигации, в связи с чем приказом директора был назначен сотрудник, ответственный за их учет и регистрацию. После того как назначенное лицо учло и зарегистрировало все выпущенные облигации в специальном журнале директор поручил этому сотруднику оформлять размещение этих ценных бумаг, то есть фиксировать, кто, когда и по какой цене их приобрел.

Какие ошибки были допущены ООО "Сталкер"? Ответ мотивируйте.

 

Контрольные вопросы

1. Что понимается под ценной бумагой?

2. Что такое бездокументарная ценная бумага?

3. Назовите признаки эмиссионной ценной бумаги.

4. Что такое выпуск эмиссионных ценных бумаг?

5. Что такое облигация?

6. Назовите этапы эмиссии ценных бумаг.

7. Что понимается под проспектом ценных бумаг?

8. Чем функции брокера на рынке ценных бумаг отличаются от функций дилера?

9. Охарактеризуйте функции держателя реестра (регистратора).

10. Назовите направления государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Нормативные акты

1. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 28.06.2013) "О рынке ценных бумаг" // СПС КонсультантПлюс.

2. Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ (ред. от 14.06.2012) "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" // СПС КонсультантПлюс.

3. Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ (ред. от 29.12.2012) "Об ипотечных ценных бумагах" // СПС КонсультантПлюс.

4. Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ (ред. от 29.12.2012) "О центральном депозитарии" // СПС КонсультантПлюс.

Рекомендуемая литература

Основная:

1. Ашмарина Е. М. Финансовое право. Учебник для бакалавров. Гриф МО. - М.: Юрайт. 2013.

2. Гольдфарб А. А. Финансовое право. Конспект лекций. - М.: Проспект. 2013.

3. Грачева Е. Ю. Финансовое право. Схемы с комментариями. Учебное пособие. - М.: Проспект. 2013.

4. Дмитренко А. В. Финансовое право. Учебное пособие. - М.: Дашков и К. 2013.

5. Ермасов С. В. Страхование. Учебник для бакалавров. Гриф УМО. - М.: Юрайт. 2013.

6. Майорова Е. И. Финансовое право. Учебное пособие. Гриф МО РФ. - М.: Форум. 2013.

7. Финансовое право. Учебник. 5-е издание, переработанное и дополненное / отв. ред. Химичева Н. И. Гриф Минобрнауки РФ. - М.: Норма. 2013.

 

Дополнительная:

1. Адельшин Р. Н. Роль саморегулируемых организаций в формировании правовой инфраструктуры на рынке ценных бумаг // Налоги. 2012. N 15.

2. Вавулин Д. А., Федотов В. Н. Комментарий к Федеральному закону "О центральном депозитарии" (постатейный). М.: Деловой двор, 2013.

3. Вавулин Д. А., Федотов В. Н. Комментарий к Федеральному закону от 29 июля 1998 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (постатейный). М.: Деловой двор, 2013.

4. Вавулин Д. А., Федотов В. Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9.

5. Петров О. Организация госконтроля за приобретением акций ОАО // Налоговый вестник. 2013. N 4.

Почежерцева З. А. Допущения юридической техники в правовом регулировании рынка ценных бумаг // Юридический мир. 2013. N 2.

6. Ребельский Н. М. Институциональная инфраструктура услуг индивидуального доверительного управления на рынке ценных бумаг // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. 2012. N 12.

7. Сергеев В. В. Законодательное обеспечение рынка ценных бумаг в условиях модернизации рыночной экономики (с заседания Комиссии по законодательству в сфере деятельности кредитных организаций и финансовых рынков Ассоциации юристов России) // Банковское право. 2011. N 4.

8. Удальцова Н. Г. Первичное публичное предложение (размещение) ценных бумаг: правовая природа. М.: Инфотропик Медиа, 2012.