Основные положения методики расследования преступлений

 

Расследование преступлений представляет собой установленный уголовно-процессуальными законами порядок доказывания обстоятельств преступлений, перечень которых определен ст. 73 УПК РФ, а также розыск преступников и обеспечение государством неуклонения их от следствия и суда с принятием мер по возмещению нанесенного ущерба и предупреждению преступлений. Порядок судопроизводства един и обязателен по всему многообразию уголовных дел, каждому из которых присущи свои индивидуальные особенности.

Так как противоправное деяние совершается конкретными лицами в определенное время, в определенном месте, с определенными условиями внешней среды, поэтому расследование любого преступления требует индивидуального подхода. И тем не менее отражение в различных преступлениях общих закономерностей обуславливает применение методических положений общего характера, относящихся и к методике расследования отдельных видов преступлений.

Разработка положений методики расследования отдельных видов преступлений началась в конце XIX в. В трудах криминалиста того времени Г. Гросса имеются подробные рекомендации по расследованию отдельных видов преступлений. В самостоятельный раздел науки криминалистики впервые выделил криминалистическую методику российский ученый-криминалист И.Н. Якимов, издавший в 1925 г. первый отечественный учебник криминалистики*(39).

Криминалистическая методика расследования преступлений, представляет собой систему научных положений, базирующихся на апробированной передовой следственной деятельности и разрабатываемых на ее основе эффективных методов расследования и предупреждения различных видов преступлений.

Криминалистическая методика как система научных положений подразделяется на две группы:

1) общие методики расследования;

2) частные методики расследования.

В общие методики расследования включаются положения, содержащие информацию о том, какие обстоятельства устанавливаются во всех случаях исследования определенных событий, расследования тех видов деяний, которые входят в качестве элементов в соответствующий криминалистически сходный вид (группу), как организуется и осуществляется работа по их выявлению и доказыванию, как надлежит действовать следователю в условиях, типичных для данной категории дел ситуации.

Общие методические положения, присущие расследованию всех преступлений условно делятся на три группы.

Первую группу составляют общеобязательные требования уголовно-процессуального закона, например процессуальные правила производства следственных действий, права и обязанности участников уголовного процесса и т.д.

Вторую группу составляют общие технико-криминалистические и тактико-криминалистические методы и приемы выявления, обнаружения, фиксации и исследования доказательств.

Третью группу составляют общие методические принципы, характеризующие процесс расследования преступлений, а именно:

- строгое соблюдение законности;

- плановость расследования;

- оперативность расследования;

- сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

- широкое и эффективное использование естественно-научных методов и технических средств при расследовании;

- использование помощи общественности в раскрытии преступлений;

- тесное взаимодействие правоохранительных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений.

Рассмотрим подробнее данные принципы.

Строгое соблюдение законности - общеправовой принцип; означает не только обязательное и четкое выполнение процессуальных правил производства предварительного следствия, но и своевременное и правильное применение в процессе расследования тактических приемов и научно-технических средств, рекомендуемых криминалистикой.

Плановость расследования - производство дознания и предварительного следствия по точно составленному плану способствует осуществлению требований быстрого и полного раскрытия преступлений, объективности и всесторонности расследования.

Оперативность расследования - принцип предполагает эффективный, оптимальный темп ведения следствия и согласованное использование процессуальных действий и оперативно-розыскных мер и средств в целях быстрейшего раскрытия преступлений.

Оперативность расследования способствует своевременному выявлению следов преступления, обнаружению и задержанию преступников, а также обеспечивает возмещение вреда, причиненного преступлением.

Сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступлений.

Умелое сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями - одно из непременных условий повышения качества расследования преступлений.

Оперативно-розыскные подразделения могут проводить различные оперативно-розыскные мероприятия, указанные в ст. 6 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности". В первую очередь это мероприятия, направленные на получение информации из идеальных источников (опрос граждан и наведение справок), во вторую - из материальных источников (сбор образцов для сравнительного исследования, отождествление личности, обследование помещений, зданий и др.).

Для тесного сочетания следственных действий и розыскных мероприятий составляются совместные планы следственных и розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Например, следователь осуществляет осмотр места происшествия, а оперативный работник параллельно с осмотром проводит оперативно-розыскные мероприятия, решая следующие задачи:

1) выявление и опрос лиц, которые могут быть допрошены (при возбуждении уголовного дела в качестве свидетелей);

2) выявление лиц, которые могут опознать обнаруженные на месте происшествия объекты;

3) преследование скрывшегося преступника по "горячим следам";

4) сбор информации о личности преступника;

5) проверка конкретных лиц в целях установления факта оставления ими следов, обнаруженных на месте происшествия и др.

О собранной информации и результатах ее предварительной оперативной проверки немедленно информируется следователь, который в свою очередь ориентирует оперативных работников о данных, выявленных при осмотре места происшествия.

Широкое и эффективное использование естественно-научных методов и технических средств при расследовании. В расследовании преступлений могут и должны быть использованы средства и методы аудиовизуальных средств (фото, видео-, звукозапись), трасологии, баллистики, взрывотехники, криминалистического исследования документов, истоки психологии и других естественных технических наук.

Своевременно должны назначаться различные судебные экспертизы и проводится криминалистические исследования по оперативно-розыскным материалам.

Использование помощи общественности. Результативность использования помощи общественности при расследовании преступлений достигается при соблюдении следующих условий:

1) строгое выполнение требований закона;

2) недопустимость передачи представителям общественности процессуальных функций;

3) использование помощи общественности в качестве вспомогательного средства и на строго добровольных началах;

4) привлечение общественности, осуществляемое с учетом обстановки, складывающейся при расследовании каждого конкретного дела;

5) недопустимость использования заинтересованных в деле лиц;

6) тщательный инструктаж и контроль действий представителей общественности;

7) возмещение материальных затрат или ущерба, понесенных конкретными представителями общественности;

8) своевременное поощрение не только морально, но и материально выполнения общественниками поручений.

Тесное взаимодействие правоохранительных подразделений при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений. Под взаимодействием правоохранительных подразделений понимается их согласованная, подчиненная единому замыслу деятельность, осуществляемая путем оптимального наиболее эффективного решения задач, возникающих при выявлении, раскрытии и расследовании преступлений. Характер решаемых в процессе взаимодействия задач может быть различным, это могут быть уголовно-правовые, уголовно-процессуальные, тактические и иные задачи.

Следователь наделен правом совершать по уголовному делу только следственные и иные процессуальные действия. Этого права бывает недостаточно для того, чтобы раскрыть преступления, особенно если они совершаются организованными преступными группами. Чтобы раскрыть такое преступление, установить преступника и решить многие другие задачи предварительного следствия, необходимо активно использовать возможности оперативно-розыскных подразделений. А оперативно-розыскные подразделения могут использовать помощь общественности - лиц, изъявивших согласие оказывать содействие на конфиденциальной (негласной) основе, с использованием оперативно-технических средств, которых нет у следователя.

Именно объединение возможностей, которыми располагают субъекты взаимодействия, позволяет эффективно решать поставленные задачи.

Криминалистическая методика является составной частью криминалистики и тесно связана предшествующими разделами - криминалистической техникой и тактикой. Криминалистическая методика конкретизирует средства и методы обнаружения, изъятия, фиксации и исследования материально фиксированных следов преступления к определенным видам преступлений. Такое же отношение криминалистической тактики и методики.

Раздел "криминалистическая тактика" рассматривает приемы организации расследования и тактику отдельных следственных и розыскных действий безотносительно к тому, какое преступление будет расследоваться, а методика излагает особенности этих действий, присущие отдельным видам преступлений. Так, следственный осмотр квартирной кражи и следственный осмотр места пожара или места дорожно-транспортного происшествия различны и требуют специфичных методов и средств.

Криминалистическая методика тесно связана с уголовным и уголовно-процессуальным правом. Уголовное право определяет круг преступных деяний и тем самым показывает границы, в которых существует методика.

При организации раскрытия, расследования и предотвращения преступлений необходимы фундаментальные знания об оконченных преступлениях, приготовлениях к их совершению и покушениях на их совершение.

Особенная часть уголовного права изучает признаки отдельных преступлений, которые используются в криминалистической характеристике преступлений.

Уголовно-процессуальное право для криминалистической методики является одной из основных отраслей знаний. Все методики расследования отдельных видов преступлений разработаны в строгом соответствии с предусмотренными законом условиями и в соответствующем порядке.

Криминалистическая методика учитывает определенные положения гражданского права и гражданского процесса. Например, в методиках расследования автотранспортных происшествий учитываются положения о возмещении материального ущерба.

Криминалистическая методика определенным образом связана с наукой управления, теорией оперативно-розыскной и административной деятельностями правоохранительных органов.

При разработке методики расследования преступлений против собственности, коррупционных преступлений и преступлений в сфере экономической деятельности широко используются положения финансового права и бухгалтерского учета. При разработке методики расследования преступлений против жизни и здоровья, а также против половой неприкосновенности и половой свободы личности используются положения судебной медицины, судебной психиатрии, а также достижения других отраслей знаний.

Основным объектом изучения криминалистической методики является криминалистическая практика, а именно субъект, совершающий преступления, предмет его посягательства, цели и мотивы, средства, время, способы совершения и сокрытия преступлений и т.д.

Криминалистическая методика постоянно развивается. С возникновением в нашей стране новых экономических и политических условий порождены и новые преступления, новые процессы их совершения. Криминалистическая методика выявляет старые и новые закономерности, существующие в сфере общественных отношений, а именно закономерности формирования и проявления преступного умысла, закономерности отражения совершаемого преступления во внешней среде и в сознании человека и т.п., и предлагает следственной практике эффективные средства и методы выявления, пресечения и раскрытия традиционных и новых видов преступлений.

Криминалистическая методика имеет свою систему. Она состоит из двух частей.

Первая часть рассматривает общие проблемы методологического характера, а именно историю формирования методики, ее специфические закономерности, ее соотношение со смежными отраслями знаний; понятия, используемые в методике, объект и предмет изучения криминалистической методики и другие методологические характеристики.

Вторая часть включает методики расследования отдельных видов преступлений.

Частные методики представляют собой систему методологических положений и практических рекомендаций по наиболее эффективной организации расследования отдельных видов преступлений. Частные методики расследования преступлений представляют собой венец всей криминалистики. В них аккумулируются данные всех ее разделов, преобразованные с учетом вида преступления, конкретных обстоятельств и других ситуационных особенностей по их раскрытию и расследованию.

Задача следователя заключается в том, чтобы творчески применить положения конкретной частной методики при расследовании конкретного преступления в соответствии с его индивидуальными особенностями.

Видовые методики формируются на основе уголовно-правовой классификации преступлений, по составам преступлений (кражи, грабежи, разбои и т.п.). Дальнейшее дробление этих методик может осуществляться на основе особенностей того или иного элемента состава преступления, например с объективной стороны состава преступления - по способу его совершения или сокрытия, или по месту совершения кражи (кража из квартир, дач, из магазинов и т.п.).

Частные криминалистические методики могут формироваться и по иным основаниям, например по субъекту преступлений (расследования преступлений несовершеннолетних, рецидивистов, лиц с психическими аномалиями, иностранными гражданами и лицами без гражданства).

Существуют частные криминалистические методики расследования преступлений прошлых лет, расследования преступлений по горячим следам, расследования преступлений, совершенными организованными преступными группами и сообществами и др.

 

§ 2. Структура и содержание частной криминалистической методики

 

В структуру частных криминалистических методик раскрытия, расследования и предотвращения конкретного вида преступлений входят следующие ее компоненты:

1) криминалистическая характеристика конкретного вида преступлений;

2) типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования;

3) выдвижение версий и планирование расследования;

4) первоначальный и последующие этапы собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации;

5) тактические и методические особенности отдельных следственных действий, криминалистических операций и комбинаций;

6) взаимодействие следователей с оперативно-розыскными органами, специалистами и общественностью.

Таким образом, частная криминалистическая методика должна включать криминалистическую характеристику преступлений.

Характеристика в широком смысле - это определенная система описания существенных черт какого-то явления. Наименование "криминалистическая" означает, что данная категория разрабатывается наукой криминалистикой в целях повышения эффективности деятельности правоохранительных органов по выявлению, пресечению и раскрытию преступлений.

Криминалистическая характеристика - это информационная модель преступлений определенного вида, результат анализа значительного по объему фактического архивного материала.

Каждое преступление индивидуально, но изучение и анализ их совокупности позволяют выделить общие черты, присущие преступлениям конкретного вида. Выявляются повторяемость конкретных признаков в действиях по подготовке, совершению и сокрытию преступлений.

Значение криминалистической характеристики состоит в том, что в процессе раскрытия преступления она помогает следователю выбрать верное направление своей деятельности, ее способов и средств.

Криминалистическая характеристика дает объективное представление о преступлении, которое по своему содержанию может быть отнесено к обстоятельствам предмета доказывания по конкретному уголовному делу (время, место, способ совершения преступления, личность преступников, способ сокрытия криминальных деяний, реализация имущества добытого противозаконным путем).

Таким образом, основными элементами криминалистической характеристики любого вида преступлений являются:

1) сведения о личности преступников, их целях и мотивах;

2) данные об объектах преступного посягательства;

3) сведения о типичных способах совершения и сокрытия преступления;

4) обобщенные данные относительно обстановки, орудиях и средствах преступления, их места и времени;

5) сведения о типичных следах преступления.

Кроме основных элементов в криминалистические характеристики отдельных видов преступлений могут включаться присущие им элементы дополнительные или факультативные (например, в криминалистической характеристике может найти отражение виктимологический аспект, т.е. поведение потерпевшей, провоцирующее совершенное в отношении ее действие, предусмотренный ст. 131 УК РФ).

Вторым важным компонентом, широко используемым в криминалистической методике, является следственная ситуация.

Следственная ситуация - это совокупность обстоятельств, сложившихся на определенный период времени, характеризующих состояние и перспективы расследования и обусловливающие задачи, средства и методы деятельности следователя по установлению истины по уголовному делу.

Факторы, влияющие на характер следственной ситуации, многообразны.

По информационно составляющему фактору следственные ситуации могут делиться на благоприятные и неблагоприятные. Благоприятной будет, к примеру, ситуация, когда подозреваемого удалось задержать с поличным; неблагоприятной - при которой обвиняемый сумел уничтожить улики и скрылся от следствия.

В зависимости от этапа расследования, на котором они возникают, говорят о ситуациях начальных, промежуточных и конечных. Выделяют ситуации конфликтные, бесконфликтные и т.д.

Индивидуальность каждой отдельной следственной ситуации по конкретному уголовному делу не исключает возможности выделения типичных следственных ситуаций, которые характерны для определенного вида преступлений или определенного этапа расследования.

Применительно к уголовным делам, отнесенным к компетенции следователей следственного комитета при прокуратуре РФ, выделяются три типичные ситуации:

1) уголовное дело возбуждается по факту происшествия, в котором усматриваются признаки преступления;

2) расследование начинается в условиях, когда задержано лицо при обстоятельствах, дающих основание подозревать его в преступлении;

3) уголовное дело возбуждается по материалам, полученным в результате оперативно-розыскной деятельности.

Еще одним компонентом, используемым в криминалистической методике, является планирование расследования.

Планирование расследования - одно из условий эффективности деятельности по установлению истины. К числу принципов планирования относится принцип индивидуальности. Данный принцип означает учет при планировании тех элементов предмета доказывания, которые характерны для расследования конкретного преступления.

Следующим компонентом используемым в криминалистической методике является специфическая характеристика объемов и методов криминалистической деятельности на первоначальном и последующих этапах собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации.

Процесс расследования делится на три этапа: первоначальный, последующий и заключительный.

На начальном этапе решаются следующие задачи:

1) ориентирование лица, производящего расследование, в обстоятельствах того события, которое ему предстоит расследовать, в уяснении фактов, подлежащих исследованию по делу, в получении данных для развернутого планирования расследования;

2) обеспечение неотложного выявления, закрепления всех возможных доказательств (несвоевременность выявления доказательств приводит к непоправимой их утрате);

3) принятие всех своевременных мер к розыску и установлению преступника по "горячим следам";

4) принятие необходимых мер по возмещению материального ущерба. Эта задача решается уже на начальном этапе расследования, как только представится возможность, иначе выполнение этой задачи будет затруднено, а в некоторых случаях вообще станет невозможным.

Особенности тактики последующих этапов расследования преступлений. Задача дальнейшего собирания и оценки доказательств, установления всех элементов предмета доказывания решается на последующих этапах расследования с помощью комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Следователь, расследующий преступление, учитывает предлагаемые криминалистической методикой особенности тактики следственных действий определенного вида (например, осмотра, обыска или допроса) и конкретизирует приемы их проведения уже применительно к особенностям конкретного случая. Задача лица, производящего расследование, не механически переносить на данный случай рекомендации криминалистической методики, а использовать их творчески - здесь нет места шаблону.

Частная методика - это комплекс научных рекомендаций проверенных многолетней передовой следственной практикой, а творческое использование этой методики позволяет избежать ошибок и упущений при расследовании преступлений.