Тактика производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступлений совершенных должностными лицами

 

Тактические особенности первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании взяточничества определяется характером следственной ситуации и содержанием собранной криминалистически значимой информации.

Допрос заявителя. В процессе допроса заявителя выясняются подробные сведения о событиях преступления и связанных с ним предшествующих и последующих обстоятельствах, а также устанавливается:

- кому, когда, где, кем, каким образом будет передана взятка или уже дана взятка;

- что является предметом взятки, его индивидуальные признаки и место нахождения;

- за совершение каких действий дана взятка.

При вымогательстве взятки устанавливается:

- форма вымогательства;

- сумма или предмет взятки;

- характер угроз и их последствия;

- причина обращения с заявлением в правоохранительные органы, кто осведомлен о намерении заявить о происшедшем в правоохранительные органы, и другие факты взяточничества.

При появлении сомнений в объективности заявления и наличии оснований для выдвижения версии об оговоре должностного лица необходимо провести срочную оперативно-розыскную проверку достоверности сделанного заявления.

Кроме того, желательно напомнить заявителю, что при приеме заявления он предупреждался об ответственности за заведомо ложный донос.

Данные, полученные в ходе розыскных и проверочных мероприятий, должны быть проанализированы и если они подтверждаются, то безотлагательно приступают к планированию и проведению тактической операции "Задержание с поличным".

В ходе подготовки задержания с поличным тщательно и детально изучаются:

- место предполагаемой взятки;

- пути подхода к названому месту и пути отхода от него;

- топографические детали местности;

- структура и детали обстановки.

Составляется план местности или помещения, на котором отмечается положение всех участников операции. Каждый из участников подробно инструктируется о последовательности выполнения порученных ему действий в предполагаемых вариантах развития ситуации. Подготавливается фото-, аудио- и видеотехника, и инструктируются специалисты, которые должны ее использовать.

Обязательно с соблюдением мер конспирации готовится к участию в операции заявитель, и подготавливается к передачи передаваемый объект, который обрабатывается специальным красящим бесцветным химическим составом. Эти действия отражаются в специально составленном рапорте. Кроме того, за обоими участниками встречи с начала подготовительных мероприятий до передачи предмета взятки устанавливается оперативное наблюдение, которое также оформляется рапортом.

Затем производится непосредственное проведение операции по задержанию с поличным. После ее успешного проведения производится обыск задержанного, составляется протокол осмотра обнаруженных у него объектов, и проводится осмотр места происшествия. Если задержанному удается освободиться от предмета взятки, то самым тщательным образом выявляются следы рук на предмете взятки или на его упаковке, а также обязательно приобщаются к протоколу осмотра фотоснимки и видеозаписи хода, передачи взятки и освобождения взяткополучателя от объекта взятки.

О проведении задержания с поличным составляется протокол с приложениями к нему (фотоснимки, аудио- и видеозаписи), составленные и изготовленные с соблюдением требований ч. 4 ст. 84 УПК РФ.

При проведении тактической операции по задержанию с поличным только сотрудниками органов дознания (без следователя) это мероприятие закрепляется в протоколе оперативного эксперимента.

Осмотр предмета взятки. Обнаруженные у взяточников в ходе задержания и обыска предметы, денежные суммы и документы осматриваются и описываются. При описании предмета взятки указываются групповые и частные (индивидуальные) признаки, а у денежных купюр - номера и серии, которые были предварительно зафиксированы при подготовке задержания взяточников с поличным. Такое совпадение - неоспоримая улика совершения преступления.

Результаты успешно проведенной операции по задержанию с поличным является основанием для возбуждения уголовного дела о коррупционном преступлении.

Осмотр места происшествия при расследовании преступлений, совершенных должностными лицами, может проводиться практически по любому из должностных преступлений.

Выезжая на осмотр места происшествия по должностному преступлению необходимо уяснить, какую информацию необходимо получить в процессе осмотра, и учитывать, что местом происшествия, как правило, являются учреждения государственной, местной муниципальной власти, работа которых связана со сведениями, составляющими государственную тайну, поэтому следователь, специалисты, оперативные работники и понятые должны иметь соответствующий допуск к секретным и служебным документам, а вооруженная охрана объекта может помешать своевременно попасть на место происшествия. Следователь и орган дознания должны прогнозировать такую ситуацию и еще на подготовительном этапе до выезда на место происшествия подготовиться к преодолению незаконного сопротивления, чтобы своевременно попасть на место происшествия.

Сразу же после задержания взяткополучателя с поличным и возбуждения уголовного дела производятся следующие неотложные следственные действия и оперативные мероприятия:

- осмотр места происшествия и места преступления;

- осмотр документов;

- допрос в качестве свидетелей лиц, заявивших о вымогательстве взятки;

- обыски на рабочем месте и в местах проживания взяткополучателей;

- осмотр предмета взятки и фиксация его признаков, особенностей, количества денежных купюр, характера упаковки и т.п.;

- допрос подозреваемых, задержанных с поличным при получении взятки;

- осмотр и выемка документов, относящихся к служебным действиям должностных лиц, подозреваемых в получении взятки;

- допрос свидетелей;

- дача письменных поручений органам, ведущим борьбу с экономическими преступлениями УБЭП (ОБЭП) МВД России о производстве необходимых розыскных мер по раскрытию преступления.

При расследовании должностных преступлений подлежат осмотру как непосредственное место получения взятки, так и окрестность, а также различные документы и предметы, которые могли быть каким-то образом связаны с преступлением. При необходимости уточнения назначения документа или по другим неясным моментам следователь консультируется с сотрудниками налоговой инспекции, аудиторами и другими специалистами.

Осмотр документов необходим для установления обстоятельств преступления, а именно:

- определения участников преступления;

- выяснения способов и приемов сокрытия содеянного;

- выполнения взяткополучателем действий или бездействий оговоренных со взяткодателем и законность выполнения этих действий;

- правильность ведения делопроизводства и очередности прохождения документа от канцелярии к другим исполнителям и т.п.

С помощью осмотра документов могут быть выявлены с применением технических средств (увеличительных приборов, осветителей и приборов, основанных на использовании невидимой части спектра) различные подлоги материального характера. В целях выявления подлогов интеллектуального характера осматриваются и сопоставляются однотипные документы, по которым прослеживается движение документов и их сопровождение, производившиеся при участии подозреваемых лиц.

Криминалистически значимая информация может быть получена и при осмотре личных дел, листов по учету кадров, приказов по учреждению и других кадровых документов, которые могут указать на родственные, приятельские или тесные служебные связи с коммерческими структурами. Преступная связь с должностным лицом помогает коммерсантам устранять конкурентов, без налогов реализовать продукцию и т.д. и т.п.

При осмотре документов, представленных взяткодателем в качестве основания для удовлетворения его требований, когда взяткополучатель не допускает видимых отступлений от установленного порядка деятельности и незаконных действий, удостоверяемые им факты и нормы, послужившие основанием для удовлетворения требований взяткодателя, подлежат обязательной проверке.

В целях поиска материальных следов преступления кроме осмотра проводится обыск и выемка.

Основанием обыска является наличие достаточных данных (в том числе и оперативно-розыскного характера) о том, что искомые предметы находятся в конкретном месте. Обыски в отношении дел о получении взяток могут быть: по месту жительства подозреваемых и членов их семей, по месту работы соучастников получения взятки, по месту службы (работы) взяткополучателей и в других местах в зависимости от информации полученной от достоверных источников.

Обыски производятся в целях обнаружения и изъятия: предмета взятки, упаковки предмета взятки; документов подтверждающих или опровергающих взятку; дневников, записей, квитанций, записок, писем; служебных и иных документов, подтверждающих или опровергающих причастность к решению вопросов, связанных с выполнением конкретных служебных действий в интересах взяткодателя.

Кроме того, изымается: личная документация (переписка, адреса и номера телефонов, мобильные телефоны с записями адресов, номеров телефонов и иной информацией); дарственные предметы и книги с дарственными надписями, последние могут служить основанием о знакомстве участников преступления.

Целью обыска у взяткополучателей также является: определение материального достатка (путем изъятия и изучения банковских сберегательных книжек, исследования доходов и расходов членов семьи), выявление фактов денежных трат и фактов приобретения дорогостоящих предметов и ценностей. По окончании обыска у взяткополучателя следователь должен наложить арест на имущество.

Обыски у взяткодателей производятся в целях получения фактических данных об источниках получения средств для дачи взятки, а также в целях обнаружения в обыскиваемом объекте криминалистически важных материальных следов соучастников преступления, а именно: следов рук, почерка, подаренных, забытых или оставленных на сохранение предметов и т.д. По окончании обысков у взяткодателей следует наложить арест на имущество.

Выемка. При расследовании должностных преступлений выемка производится в случае поступления по уголовному делу криминалистически важных сведений, не подлежащих сомнению, о наличии определенных документов или предметов в конкретном помещении или на конкретном объекте, где работает, живет или бывает должностное лицо.

В протоколах осмотра, обыска и выемки необходимо подробно отражать весь процесс процессуального действия и используемую в процессе следственных действий криминалистическую технику.

Подробно описывать общие и индивидуальные признаки обнаруженных и изымаемых предметов и документов. Обязательно использовать дополнительные средства фиксации: фотосъемку, видеосъемку, зарисовку. Упаковка обнаруженных предметов производится в присутствии понятых и по криминалистическим правилам, чтобы не допустить их повреждения, подмены или утраты.

Допрос задержанного с поличным. Главными условиями успешного допроса подозреваемого являются:

1) предварительная тщательная подготовка к допросу, которая складывается из изучения личности подозреваемого (ознакомление с автобиографией и прошлой деятельностью, определения круга знакомых, друзей и покровителей); ознакомления с функциональными служебными обязанностями, а при необходимости и получение консультаций у специалистов как по вопросам служебной деятельности, так и по назначению и содержанию конкретных документов;

2) немедленный допрос подозреваемого после проведения оперативно-тактической операции по задержанию с поличным. Подозреваемый допрашивается по поводу обнаружения у него денежных сумм, (предмета взятки), обстоятельств и источника их получения, функциональных обязанностей его служебной деятельности, характера произведенных им действий по причине его задержания, взаимоотношений с соучастниками преступления и т.п.

Если подозреваемый не признает получения взятки и ссылается на свидетелей и конкретные документы, которые якобы оправдывают его действие. В этой ситуации целесообразно: осмотреть документы, на которые ссылается подозреваемый, а при необходимости их изъять; немедленно произвести целенаправленные допросы лиц, на которые ссылается подозреваемый, а также допросить родных и близких подозреваемого по вопросу принадлежности ему денежных сумм или предмета взятки.

В целях воспрепятствования сговору подозреваемого с родственниками, друзьями, коллегами, а также с лицами, на которых он ссылается, немедленно после допроса этих лиц и при наличии существенных противоречий провести очные ставки между этими лицами и подозреваемым. Такая срочность необходима для воспрепятствования сговора подозреваемого с этими лицами и между собой.

Допрос свидетелей. Тактика допроса свидетелей определяется отношением свидетеля к фактам расследуемого события, к участникам преступления и его заинтересованностью в исходе уголовного дела.

Перед допросом личность свидетеля обязательно изучается. Изучение личности необходимо для проведения целенаправленного допроса и определения очередности допроса свидетелей.

Допросом устанавливаются обстоятельства осуществления заподозренными лицами преступных действий и их документальное оформление. Выясняется: принимались ли меры к ускорению (задержанию) рассмотрения конкретных документов и законность выполнения должностным лицом служебных действий; вызвали ли у допрашиваемого определенные подозрения действия подозреваемого; если вызвали, то в чем они выражались; каковы отношения свидетеля с подозреваемым и т.п.

Ревизоры, члены проверочных инвентаризационных комиссий допрашиваются по фактам и сигналам о взяточничестве, о всех выявленных ими нарушениях в делопроизводстве и в деятельности должностных лиц интересующих следственные органы (о мерах, принимавшихся должностными лицами к их сокрытию, и их официальные объяснения по выявленным ревизорами нарушениями и отклонениями от принятых правил).

Посетители взяточников допрашиваются о всех требованиях, предъявлявшихся к ним со стороны взяточников, о времени (рабочее время или за пределами рабочего времени), о методах и способах, с помощью которых вымогались взятки, о свидетелях, которые могут подтвердить вымогательство. Выясняются и другие обстоятельства, которые могут возникнуть от расследования конкретной ситуации.

При допросе авторов публикаций в СМИ о взяточничестве устанавливаются источник опубликованных или озвученных ими фактов; подробные обстоятельства, при которых им о них стало известно; какие меры принимали они для проверки опубликованных фактов и каковы результаты по выходу на конкретных должностных лиц и потерпевших.

Знакомые взяточников допрашиваются об образе жизни подозреваемого, о его материальном достатке, фактах приобретения подозреваемым предметов роскоши, ценных вещей, дач и квартир, а также о связях в неслужебное время.

Наложение ареста на корреспонденцию проводится в целях установления всех участников преступления, их связи между собой и другими лицами, оказавшими им содействие в подготовке, осуществлении и сокрытии преступления. Необходимость проведения этого следственного действия объясняется тем, что соучастники преступления могут находиться в разных населенных пунктах и даже в разных странах. Поэтому наложение ареста на корреспонденцию должно проводиться в тесном взаимодействии с оперативно-розыскными подразделениями.

Оперативно-розыскные мероприятия по расследованию и раскрытию данного вида преступлений осуществляются подразделениями органов внутренних дел по борьбе с экономической и с организованной преступностью и иными правоохранительными органами, имеющими подразделения по борьбе с коррупцией.

Следователь на основании п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ вправе поручать оперативно-розыскным органам проведение оперативно-розыскных мероприятий по расследуемому делу, которое находится у него в производстве. Поручение должно выноситься в письменной форме на имя начальника оперативно-розыскного подразделения, к чьей подведомственности относится расследуемое преступление. Поручение должно содержать основания, обосновывающие необходимость проведения оперативно-розыскных мероприятий. Согласно ст. 152 УПК РФ общий срок выполнения поручения составляет 10 суток.

К розыскным действиям относятся:

- выявления лиц (соучастников), причастных к преступлению; свидетелей, располагающих криминалистически важными сведениями об обстоятельствах преступления;

- сбор сведений о материальном достатке взяточников и взяткодателей, связях;

- проверка законности справок; документов, послуживших основанием для незаконного удовлетворения интересов взяткодателей и т.д. и т.п.

Производство экспертиз. При выявлении в процессе ревизии или осмотра подделок (подлогов) в служебных документах или фиктивных документов могут назначаться и проводиться судебно-почерковедческие или судебно-технические экспертизы документов. Стоимость предмета взятки определяется судебно-товароведческой экспертизой. Для установления принадлежности участников преступления, следов рук, обнаруженных на объектах взятки, производится дактилоскопическая экспертиза, а для определения химического состава, которым обработан предмет взятки, производится химическая экспертиза.

 

<3240>§ 4. Особенности расследования халатности

Класс:
Регулирование отдельных видов деятельности\Строительство\Ответственность за нарушение законодательства о строительстве
Труд, трудоустройство, занятость населения\Ответственность за нарушение трудового законодательства
Уголовное, уголовно-процессуальное, уголовно-исполнительное право\Уголовное право\Преступления против общественной безопасности, общественного порядка