Теоретические основы криминалистики

Раздел 1

 

Теоретические основы криминалистики

 

Система науки криминалистики

 

Общая теория криминалистики

 

Криминалистическая техника

 

Криминалистическая тактика

 

Методика расследования

 

Определение предмета криминалистики, ее задач и методологических основ, изучение связей со смежными науками, исследование тенденций ее развития

 

Общие положения Учение о криминалистической версии, принципы планирования, закономерности выбора линии поведения следователя

 

Общие положения Использование достижений естественных и технических наук, правовые основания применения криминалистической техники, процессуальное и техническое оформление применения технических средств, формы применения криминалистической техники и предупреждении, расследовании преступлений и судебном разбирательстве.

 

 

 

Разработка специальных тактических приемов проведения отдельных процессуальных действий

 

 

Технические средства, приемы собирания доказательств

 

Общие положения исследование правовых основ методики расследования, изучение способов совершения преступлений, обобщение опыта расследования, изучение возможностей общественности и специалистов, использования данных оперативно-розыскных мер и данных о личности преступников для разработки методики расследования

 

Разработка методики расследования по отдельным видам преступлений.

 

 

Система курса криминалистики
Введение в курс криминалистики

Следственная (криминалистическая) тактика

 

Методика расследования отдельных видов преступлений

 

Криминалистическая техника

Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений

Расследование хищений Расследование убийств Расследование преступных нарушений правил безопасности труда Расследование краж, грабежей и разбойных нападений Расследование должностных преступлений Расследование преступных нарушений правил безопасности дорожного движения Расследование поджогов и нарушении правил противопожарной безопасности

 

Общие положения следственной (криминалистической) тактики

Организация и планирование следствия Следственные версии Тактика следственного осмотра Тактика следственного эксперимента и проверки показаний на месте Тактика обыска Тактика допроса Тактика предъявления для опознания Назначение и проведение экспертизы Тактические положения взаимодействия следственных и оперативных органов Привлечение общественности к расследованию и предупреждению преступлений

 

Общие положения криминалистической техники

Криминалистическая идентификация Судебная (криминалистическая) фотография Трасология (криминалистическое учение о следах) Судебная (криминалистическая) баллистика Криминалистическое исследование документов – вещественных доказательств Криминалистическое отождествление личности по внешним признакам Уголовная регистрация (криминалистический учет)

 

 

СФЕРА ПРИМЕНЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИКИ

 

Оперативно-розыскная деятельность

Предварительное расследование

 

Судебное следствие

 

В решении вопросов несудебного характера

 

Судопроизводство по гражданским делам

 

СВЯЗЬ КРИМИНАЛИСТИКИ СО СМЕЖНЫМИ НАУКАМИ
КРИМИНАЛИСТИКА

 

Уголовное право, уголовный процесс

 

Судебная психология

Гражданское право, гражданский процесс

 

Судебная медицина

 

Судебная психиатрия

 

Административное право

 

Уголовно-исполнительное право

 

Бухгалтерский учет и судебная экспертиза

Наука управления (НОТ)

 

Теория оперативно-розыскной деятельности

 

Раздел 2

 

Общие положения криминалистической техники

 

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА

 

Приборы

 

Инструменты и приспособления

 

Комплекты фото и кинопринадлежностей

Оперативные сумки

 

Принадлежности и материалы

 

Аппаратура

Оборудование

 

Следственные портфели, саквояжи

 

Комплекты технических средств
Комплекты технического снаряжения след., опер-работника	Спецоборудо-ванные автомобили-лаборатории

 

Экспертные и следственные чемоданы

 

 

Криминалистическая техника – система научных положений и основанных на них технических средств, приемов и методик, предназначенных для работы с доказательствами и осуществления иных мер раскрытия и предупреждения преступлений.

 

 

ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ ПРИЕМЫ

 

Система действий, определенных операций и правил работы с технико-криминалистическими средствами

 

Технические приемы собирания и исследования вещественных доказательств

 

Например: Система фотосъемки места происшествия; правила работы с поисковыми приборами

 

Например: Приемы обнаружения и фиксации невидимых отпечатков пальцев на различных средах

 

Например: фиксация внешних признаков человека

 

Способы решения отдельных криминалистических задач без использования технических средств

 

 

ОСНОВНЫЕ ФОРМЫ ПРИМЕНЕНИЯ СРЕДСТВ И ПРИЕМОВ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ

 

Оперативные работники – в проведении оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий

 

Следователь – в ходе выполнения отдельных следственных действий и предварительных исследований

 

Специалисты, участвующие в проведении оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий

 

Эксперты – в процессе производства судебных экспертиз и предварительных (специальных) исследований

 

Административные службы – в процессе пресечения преступной деятельности и сборе доказательств

 

Состав суда – в судебном разбирательстве

 

 

Средства выявления и фиксации кожных узоров; средства дактилоскопирования

 

Комплекты технических средств

 

Материалы для выявления слепков

 

Средства освещения

 

Фото-, киноаппаратура и принадлежности

 

ТЕХНИЧЕСКИЕ СРЕДСТВА И ПРИЕМЫ, ПРИМЕНЯЕМЫЕ ДЛЯ ОБНАРУЖЕНИЯ, ФИКСАЦИИ И ИЗЪЯТИЯ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

Средства звуко- и видеозаписи

Оптические приборы

Средства измерения (микрометр, линейки, рулетки, штангенциркуль)

 

Поисковые приборы (металоискатели и трупоискатели)

 

Принадлежности для вычерчивания схем и планов

 

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ МЕТОДЫ ФИКСАЦИИ ХОДА И РЕЗУЛЬТАТОВ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ

 

Видеомагнитофонная запись

 

Описание (словесное, графическое, кодовое)

 

Фото-, киносъемка

 

Копирование и моделирование

 

Звукозапись

 

 

Реквизитов

 

Реквизиты документа - это официально установленные составные элементы документа, которые придают ему юридический характер. При отсутствии любого из них, документ можно признать недействительным.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Раздел 3

 

Криминалистическая тактика

 

В содержании (системе) криминалистической тактики выделяют два ее элемента: общую часть и особенную часть. В общую часть входят общие положения (предмет, содержание) следственной и судебной тактики. Для следственной тактики ими будут: организационные принципы деятельности по наиболее рациональному проведению следственных действий, учение о следственной версии, планировании расследования, рекомендации по эффективному использованию современных научно-технических средств и специальных знаний, взаимодействию следователя с органами дознания, привлечению общественности, розыскной и предупредительной деятельности следователя. Особенная часть криминалистической тактики разрабатывает приемы и методы производства конкретных следственных и судебных действий.

Криминалистическая тактика тесно связана с такими науками, как философия, логика, психология, педагогика, уголовное и уголовно-процессуальное право и др. Критерием проверки правильности и эффективности рекомендаций, выработанных криминалистической тактикой, является следственная и судебная практика.

Криминалистическая тактика на основе закона, передовой практики и новейших достижений науки разрабатывает приемы и методы, обеспечивающие достижение эффективных результатов в деятельности органов расследования и суда путем ее оптимизации. В процессе своей эволюции, базирующейся на следственной и судебной практике, тактические приемы могут получить закрепление в уголовно-процессуальном законе и даже привести к появлению новых, самостоятельных следственных действий (предъявления для опознания, следственного эксперимента и др.).

В криминалистической тактике следует вылепить процессуальные основы. Уголовно-процессуальный кодекс предусматривает перечень следственных действий, содержит отдельные рекомендации о порядке их проведения. Но УПК не содержит стройной системы указаний, при помощи каких приемов и методов это проводить, какая форма организации наиболее выгодна. У следователя имеется сфера деятельности, не регулируемая законом, в которой линию своего поведения он определяет самостоятельно. Основу его деятельности в этом случае составляют тактические приемы, разработанные криминалистикой. Процессуальная норма может содержать тактический прием, может быть криминалистической по своему содержанию. Совместное рассмотрение процессуальных правил и тактических приемов позволяет глубже уяснить сущность и значение следственного действия, проанализировать взаимопроникающую связь уголовного процесса и криминалистики.

Необходимость тактики в расследовании обусловливается тем, что процесс раскрытия преступления обычно носит конфликтный характер, следователь работает в условиях, которым присуща та или иная степень неопределенности, в атмосфере противодействия со стороны лиц, заинтересованных в результатах его деятельности.

Криминалистическая тактика тесно связана с научной организацией труда следователя. Если криминалистическую тактику понимать как наиболее рациональную организацию расследования, а под тактическим приемом подразумевать наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразную в данных условиях линию поведения следователя, то можно заметить, что научная организация труда следователя имеет в ряде случаев сходные задачи. Например, планирование расследований является одним из важнейших моментов как тактики следствия, так и научной организации труда, которые значительно повышают полноту и эффективность результатов работы. Немало ценных рекомендаций по организации труда следователей накоплено в исследованиях, посвященных, например, производству отдельных следственных действий.

Проблема соотношения криминалистики и научной организации труда, тактических приемов и рекомендаций НОТ имеет большое значение для уяснения их сущности. В той своей части, в которой тактические приемы направлены на организацию труда следователя, они равнозначны рекомендациям научной организации труда. Но в предмет научной организации труда входят и вопросы, которые никак не соотносятся с тактикой следствия, и в то же время имеются тактические приемы, которые никак нельзя причислить к области научной организации труда.

Одной своей областью научная организация труда следователя тесно примыкает к криминалистической тактике, находится с ней в напряженном состоянии. Эта область — организация работы следователя по проведению следственных действий.

Рекомендации НОТ, направленные на рациональную организацию труда следователя в процессе проведения следственных действий, должны быть подчинены задачам расследования, правильной тактике следствия. Отсюда нужно сделать вывод о приоритете тактических приемов над рекомендациями научной организации труда. Рекомендации НОТ должны быть не только выгодными с точки зрения экономии времени и материальных затрат, но и тактически оправданными. Правомерность их применения определяется не только эффективностью, но и тем, насколько они соответствуют уголовно-процессуальному закону, общим принципам предварительного следствия.

Основу деятельности следователя составляют тактические приемы, образующие в совокупности криминалистическую тактику. Если тактика — это наиболее рациональная и эффективная организация расследования, включающая в себя приемы по обнаружению, собиранию, исследованию и использованию доказательств, то тактический прием можно определить как наиболее целесообразный и оперативный способ действий следователя в данной ситуации. Тактический прием может касаться всего следственного действия в целом, его отдельных видов или конкретного этапа его производства. Приемы, позволяющие получить достоверные доказательства, обеспечивающие наиболее рациональное проведение следственного действия, составляют его тактику. Тактика следственного действия — это совокупность наиболее рациональных приемов, связанных со следственной ситуацией, личностью участника уголовного процесса и условиями, в которых проводится следственное действие.

Наряду с тактическим приемом в криминалистике применяются понятия тактико-криминалистическая рекомендация, под которой понимают научно обоснованный и отработанный практикой совет, касающийся выбора применения при производстве расследования или судебного разбирательства тактических приемов, а также тактическая комбинация, представляющая собой определенное сочетание тактических приемов или следственных действий, преследующее решение определенной задачи расследования и обусловленное следственной ситуацией.

Тактические приемы, используемые в криминалистике, по области применения можно разделить на две группы: 1) технико-криминалистические приемы использования технико-криминалистических средств или научных положений криминалистической техники; 2) тактико-криминалистические приемы организации и планирования предварительного и судебного следствия, подготовки и проведения отдельных процессуальных действий. По объему применения тактические приемы классифицируются как относящиеся к следственному действию в целом (например, приемы допроса, осмотра, обыска); относящиеся к конкретному виду следственного действия (например, к допросу обвиняемого, осмотру трупа, обыску в помещении); относящиеся к отдельному этапу следственного действия (подготовке, проведению, фиксации).

Тактические приемы классифицируются также по источнику их формирования, например основанные на данных научной организации труда (НОТ); основанные на данных логики; основанные на данных психологии и т. п.

Тактический прием может быть использован, если он отвечает определенным требованиям — принципам допустимости. К их числу прежде всего относится принцип соответствия уголовно-процессуальному закону, профессиональной этике и общечеловеческой морали.

При производстве предварительного следствия следователь в пределах прав, предусмотренных УПК, компетентен проводить следственные действия, направленные на собирание доказательств: осмотры, обыски, освидетельствования, выемки, допросы, экспертизы, очные ставки, опознания. С их помощью обнаруживаются доказательства, фактические данные, устанавливаются обстоятельства расследуемого дела, виновность лица, привлеченного к ответственности. Следователь также вправе возбуждать уголовное дело или отказывать в этом, привлекать лицо в качестве обвиняемого, налагать арест на имущество, избирать меры пресечения, отстранять от должности, приостанавливать или прекращать уголовные дела, т. е. принимать такие решения, которые в какой-то мере ущемляют права и интересы граждан. Следователям поручено принимать ответственные решения, которые гарантируют охрану прав граждан и вместе с тем наилучшим образом обеспечивают выполнение следственного действия. Тактические приемы могут найти применения только в том случае, если они не противоречат уголовно-процессуальной норме, ни в малейшей степени не нарушают гарантии прав участников процесса, направлены на полное и быстрое раскрытие преступления и установление истины по каждому делу. Приоритет процессуальной нормы над тактическими приемами является бесспорным.

К принципам допустимости тактического приема относится и научная их обоснованность. Под научной обоснованностью рекомендаций криминалистической тактики следует понимать их соответствие современным научным представлениям, современному состоянию науки и техники. Тактические приемы должны быть научно обоснованными, логичными, увязанными между собой, активно служить достижению цели. Они должны быть также эффективными и экономичными, обладать таким свойством, как избирательность, т. е. оказывать соответствующее воздействие на лиц, действительно знающих обстоятельства расследуемого преступления, и быть нейтральными в отношении тех, кто такими сведениями не располагает.

К элементам криминалистической тактики относится и следственная ситуация. Под ней понимается конкретная обстановка расследования, особенности которой обуславливаются совокупностью обстоятельств совершения преступления и условиями его расследования; совокупностью информационных данных о событии преступления, обусловливающих пути и способы его расследования на конкретном этапе. Компонентами следственной ситуации являются условия, в которых совершено преступление; наличие и характер имеющейся о событии информации; возможности и способы получения дополнительной информации; организационные и материально-технические возможности следователя и органа дознания в реализации необходимых для расследования мер; профессиональная квалификация следователя и психологическая настроенность лиц, участвующих в расследовании; наличие возможности исправления ошибок, допущенных на предыдущем этапе расследования, а также наличие или отсутствие обстоятельств, затрудняющих либо способствующих установлению истины по делу. Следственная ситуация имеет информационный, процессуальный, тактический, психологический и организационно-материальный аспекты.

Классифицировать следственные ситуации можно по разным основаниям деяния: по этапности — начальная, промежуточная и конечная; по конфликтности — бесконфликтная и конфликтная; по благоприятности — благоприятная для расследования и неблагоприятная; по специфичности — типичные и специфичные.

Расследование, как правило, носит конфликтный характер, и поэтому следственная ситуация, в которой проводится расследование, — это постоянно меняющаяся величина. Следователь должен постоянно учитывать указанное обстоятельство, быть гибким и изобретательным.

К элементам криминалистической тактики относится и тактическое решение, под которым понимают способ действия следователя в процессе расследования. Тактические решения могут быть процессуальными (принимаются и осуществляются в среде уголовного судопроизводства на основании положений уголовно-процессуального Закона) и непроцессуальными (обеспечивают организационные подготовительные мероприятия, способствующие воздействию на следственную ситуацию).

Тактические решения, принимаемые следователем, должны отвечать требованиям законности, этичности, обоснованности, быть своевременными и реальными для исполнения. Тактическое решение проходит ряд стадий, которые составляют его содержание. Принятие решения начинается с анализа информации, обусловливающей необходимость конкретных действий следователя, и определения цели действий с учетом сложившейся ситуации. После этого производится выбор наиболее соответствующих методов и средств для достижения поставленной цели и мысленно проигрываются возможные варианты решений для выявления наиболее рационального способа действия в данной ситуации.

 

Тактика обыска

 

Производство обыска регламентируется ст. 168-173 УПК. Основные процессуально-тактические рекомендации и приемы обыска следующие. При производстве обыска обязательно присутствие понятых. К этому положению относится все, сказанное о понятых в предыдущей главе нашей работы. Но эти общие положения и правила применительно к такому специфическому следственному действию, как обыск, нуждаются в определенных уточнениях, носящих и нравственную, и тактическую значимость.

Своеобразие обыска заключается в том, что, принимая решение о его производстве, следователь не имеет однозначной убежденности не только в успехе этого действия, но зачастую и в том, находятся ли вообще искомые им предметы или документы в обыскиваемом помещении, ином месте или у данного лица. Более того, обыск состоит в необходимости внезапного вторжения в личную жизнь граждан, возможно, даже непосредственно непричастных к расследуемому преступлению и во всяком случае - в личную жизнь членов семьи лица, совершившего преступление, не имеющих к этому преступлению никакого отношения. Именно это обусловило в законе обязанности следователя принимать меры к тому, чтобы не были оглашены выявленные при обыске обстоятельства интимной жизни лица, занимающего данное помещение, или других лиц.

Но как быть с разглашением самого факта производства обыска? По тексту закона понятыми могут быть любые не заинтересованные в деле граждане. Следовательно, не является его нарушением и приглашение в качестве понятых ближайших соседей лица, у которого производится обыск. К слову сказать, в следственной практике чаще всего именно они и приглашаются в качестве понятых при обыске. И в этом случае практически маловероятно, а скорее всего просто невероятно, чтобы сам факт обыска не стал достоянием большого числа граждан.

С позиций нравственных, на наш взгляд, такая огласка недопустима, так же как разглашение обстоятельств интимной жизни обыскиваемых. Кроме того, как показывает следственная практика, отношения между соседями - понятыми и обыскиваемыми -после этого следственного действия обычно резко ухудшаются. И это тоже нельзя не учитывать, приглашая понятых для обыска.

В качестве понятых при обыске должны приглашаться не только (что само собой разумеется) не заинтересованные в деле граждане, но и те из них, которые незнакомы с обыскиваемым, а желательно и между собой.

При обыске должно быть обеспечено присутствие лица, у которого производится обыск, либо совершеннолетних членов его семьи. В случае невозможности их присутствия приглашаются представители жилищно-эксплуатационной организации, либо администрации района. Обыск в помещениях, занимаемых дипломатическими представительствами, а равно в помещениях, в которых проживают члены дипломатических представительств и их семьи, может производиться лишь по просьбе или с согласия дипломатического представителя с обязательным присутствием при таком обыске прокурора и представителя Министерства иностранных дел (ст. 173 УПК).

Следователь в каждом конкретном случае должен решить вопрос: производить ли обыск в присутствии лица, в помещении которого он производится, или без него, а в присутствии какого-либо совершеннолетнего члена семьи обыскиваемого. Если при обыске в присутствии обыскиваемого будут обнаружены искомые предметы или документы, изобличающие его в совершении преступления, то это, как правило, повлечет за собой дачу обыскиваемым в целом правдивых показаний по существу дела. И, напротив, если обыск, произведенный в присутствии обыскиваемого, окажется безрезультатным, то это укрепит установку данного лица на отрицание своей причастности к расследуемому преступлению. Возможна и такая ситуация: при обыске обнаружены не все, а часть искомых объектов (ценностей, документов и т.п.). Присутствуя при обыске и зная, что именно обнаружено, обыскиваемый, очевидно, ограничит свои дальнейшие показания лишь обстоятельствами, связанными с обнаруженными предметами.

Поэтому думается, что с тактических позиций присутствие при обыске лица, в помещении (или ином месте) которого он производится, целесообразно тогда, когда есть уверенность или по крайней мере высокая вероятность, основанная на доказательствах или оперативно-розыскных данных, в успехе этого действия. В иных случаях обыск следует производить в присутствии кого-либо из совершеннолетних членов семьи обыскиваемого. Ситуация, когда лицо знает о произведенном в его квартире, доме или ином месте обыске, по не осведомлено о его результатах, представляет весьма интересные тактические возможности использования ее при допросе этого лица. Но надо иметь в виду и следующее. Наблюдение за поведением обыскиваемого в процессе обыска, так называемые его поведенческие реакции в ряде случаев позволяют определить места сокрытия искомых предметов. Поэтому, помимо приведенных положений, верное тактическое решение должно основываться и на данных о личности обыскиваемого, его психологических свойствах и качествах.

Производство обыска в ночное время, кроме случаев, не терпящих отлагательств, не допускается. Из данного требования вытекает, что следователь, планируя производство обыска, должен рассчитать время так, чтобы закончить обыск до 22 ч. (напомним, что ночным признается время с 22 до 6 ч. - п.15 ст. 34 УПК). Если же обыск к данному времени не окончен, то при наличии возможности обыскиваемое помещение или иное место необходимо опечатать и обеспечить его охрану до окончания ночного времени, после чего продолжить обыск. При отсутствии такой возможности обыск должен быть продолжен и в ночное время (как разновидность предусмотренных законом случаев обыска, не терпящих отлагательств).

Для участия в производстве обыска следователь вправе вызвать соответствующего специалиста. Участие специалистов в обыску в целом обусловливается теми же причинами, что и их привлечение к следственному осмотру, достаточно подробно рассмотренными выше. Учитывая также, что искомые следователем ценности и предметы к моменту обыска могут быть тщательно сокрыты (например, в тайниках), следы преступления, по представлению преступника, уничтожены (смыты следы крови с пола, счищены со стен, которые затем вновь побелены, и т.п.), привлечение для их обнаружения соответствующих специалистов и использование ими при обыске сложных новейших технико-криминалистических поисковых и других средств будут способствовать успешному проведению обыска.

Говоря о лицах, привлекаемых следователем к производству обыска, нужно отметить, что в ряде случаев к нему целесообразно привлекать потерпевшего по расследуемому делу. Думается, это не следует расценивать как нарушение закона, хотя законодатель такую рекомендацию сформулировал лишь в отношении следственного эксперимента и следственного осмотра. Наиболее рациональным, на наш взгляд, является участие потерпевшего в обыске по делам о корыстных и насильственно-корыстных преступлениях (кражах, грабежах, разбоях, убийствах из корыстных побуждений и т.п.). Участие потерпевшего в обыске по таким делам позволит более целенаправленно отыскивать похищенные у пострадавшего ценности и другие предметы.

Следователь вправе ограничиться изъятием добровольно выданных предметов и не производить дальнейших поисков, если нет оснований опасаться сокрытия других разыскиваемых предметов и документов. Ситуации, при которых следователю целесообразно использовать названное право, достаточно редки, хотя и оптимальны, так как исключают необходимость дальнейших принудительных действий по отношению к обыскиваемому и другим лицам, находящимся в месте обыска. К ним, на наш взгляд, можно отнести: а) производство обыска, направленного на изъятие совершенно определенных предметов, ценностей или документов у лиц, непосредственно не причастных к совершению преступления; б) производство обыска у лиц, чья пр