Формы использования специальных познаний в следственной и судебной практике

Эффективность раскрытия и расследования преступлений во многом зависит от использования в уголовном процессе естественно­научных, технических и других специальных познаний.

Специальные познания - это знания, приобретенные при получе­нии специального образования или в процессе практической работы по конкретной специальности.

Формы использования специальных познаний в следственной и су­дебной практике:

1. Привлечение специалиста к производству следственных и су­дебных действий (ст.ст.168, 251 УПК). Специалист использует свои специальные знания и навыки для:

§ содействия следователю или суду в обнаружении, закрепле­нии и изъятии доказательств;

§ обращения их внимания на обстоятельства, связанные с обна­ружением и закреплением доказательств;

§ пояснений по поводу специальных вопросов, возникающих при производстве следственных и судебных действий.

Сведения о фактах, установленных специалистом, фиксируют­ся в протоколе следственных и судебных действий.

Случаи обязательного участия специалиста в следственном дей­ствии прямо указаны в законе. К ним относятся:

§ участие педагога в допросе свидетеля в возрасте до 14 лет, а по усмотрению следователя и при допросе свидетелей в возрасте от 14 до 16лет (ст.189 УПК);

§ участие судебного медика, а при невозможности его участия иного специалиста в наружном осмотре трупа (ст.178 УПК);

§ участие врача в освидетельствовании в необходимых случаях (ст. 179 УПК).

2. Главной формой использования специальных познаний явля­ется судебная экспертиза.

Сущность судебной экспертизы состоит в исследовании по за­данию следователя, органа дознания и суда предоставляемых в рас­поряжение эксперта материальных объектов экспертизы (веществен­ных доказательств), а также различных документов с целью установ­ления фактических данных, имеющих значение для правильного раз­решения дела.

Основными задачами, решаемыми судебными экспертами, являются:

§ идентификация объектов (людей, животных, растений, пред­метов);

§ диагностика механизма события (времени, способа и после­довательности действий, событий, явлений, причинных связей между ними, природы, качественных и количественных характеристик объек­тов, их свойств и признаков, не поддающихся непосредственному вос­приятию, и т.д.);

§ экспертная профилактика, т.е. деятельность по выявлению об­стоятельств, способствующих совершению преступлений, и разработке мер по их устранению.

Объектами экспертизы являются в основном вещественные дока­зательства, в т.ч.:

§ отображения людей и животных, предметов, механизмов и агрегатов;

§ вещества, материалы и изделия;

§ документы и полиграфическая продукция;

§ выделения человека, части его тела и трупы;

§ разнообразные объекты растительного и животного происхож­дения и многие другие.

По результатам исследования эксперт составляет заключение, которое является одним из предусмотренных законом источников до­казательств, а фактические данные, содержащиеся в нем, доказатель­ствами.

Классификацию судебных экспертиз молено производить по сле­дующим основаниям:

1. Традиционно криминалистические. Первоначально они ба­зировались главным образом на положениях криминалистической техники и теории криминалистической идентификации. Однако вне­дрение в экспертную практику современных научно-технических дос­тижений привело к тому, что в настоящее время при производстве данных экспертиз используются методы анализа изображений, кибер­нетические, физико-химические, антропометрические и многие дру­гие методы. К ним относятся:

§ судебно-почерковедческая экспертиза, исследующая почерк как систему движений, проявляющихся в рукописном тексте, подписях, цифровых обозначениях;

§ судебно-автороведческая экспертиза, позволяющая по рукопис­ному или печатному тексту установить его автора;

§ судебно-техническая экспертиза документов, с помощью кото­рой устанавливают способы изготовления документов и их подделки, восстанавливают содержание поврежденных документов, исследуют материалы документов (бумага, красители и др.);

§ судебно-фототехническая экспертиза, в задачи которой вхо­дит установление групповой принадлежности фотоматериалов и не­гативов, условий съемки и изготовления фотоснимков, восстановле­ние испорченных негативов и позитивов, идентификация объектов, изображенных на фотоснимках;

§ судебно-трасологическая экспертиза, производящая исследова­ние следов-отображений (в т.ч. следов ног и других частей тела чело­века, одежды и обуви, животных, орудий и инструментов, транспорт­ных средств) с целью отождествления по ним идентифицируемых объ­ектов. Сюда относятся также экспертизы:

а) установление целого по частям;

б) экспертизы запирающих устройств, пломб, узлов и другие;

в) дактилоскопические экспертизы, исследующие следы рук;

§ судебно-портретная экспертиза, проводящаяся с целью иденти­фикации личности по фотоснимкам, а также по фотоснимкам и черепу;

§ судебно-баллистическая экспертиза, занимающаяся исследова­нием огнестрельного оружия; следов его применения; боеприпасов; ус­танавливающая обстоятельства выстрела и пригодность оружия для использования; дающая возможность идентифицировать оружие по следам на пулях и гильзах;

§ судебная экспертиза холодного оружия, устанавливающая, является ли объект исследования холодным оружием и можно ли исполь­зовать его с этой целью, определяющая способ изготовления холод­ного оружия.

2. Судебные экспертизы веществ и материалов, или материаловедческие (некоторые авторы называют их КЭМВИ - криминалисти­ческие экспертизы материалов, веществ и изделий), к которым отно­сятся следующие экспертизы:

§ лакокрасочных материалов и покрытий;

§ объектов волокнистой природы;

§ нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов;

§ стекла и изделий из него, фарфора, фаянса, керамики;

§ материалов и сплавов;

§ пластмасс, резины и изделий из них;

§ наркотических средств;

§ парфюмерно-косметических изделий;

§ пищевых продуктов и некоторых других.

В процессе производства этих экспертиз определяется группо­вая принадлежность объектов, которые, как правило, присутствуют в микроколичествах, а в отдельных случаях возможна и идентификация.

3. Следующий класс судебных экспертиз:

§ судебно-почвоведческая экспертиза, позволяющая произвести идентификацию по почвенным наслоениям конкретного участка мест­ности, установление по ним факта контактного воздействия объек­тов; механизма и времени образования этих наслоений;

§ судебно-минералогическая экспертиза по исследованию мине­ралов и драгоценных камней.

4. Еще один класс судебных экспертиз:

§ судебно-фоноскопическая экспертиза, дающая возможность идентифицировать человека по голосу; установить по фонограмме его пол, возраст, анатомические особенности речеобразующего аппара­та, особенности интеллекта и другие свойства.

5. В класс судебно-биологических экспертиз входят:

§ судебно-ботаническая экспертиза, позволяющая исследовать объекты растительного происхождения;

§ судебно-зоологическая экспертиза, позволяющая исследовать мех, кожи, кости, выделения животных и т.д.

6. Класс судебно-медицинских экспертиз подразделяется на сле­дующие виды:

§ судебно-медицинская экспертиза живых лиц, разрешающая задачи, связанные с определением степени тяжести повреждений, состояния здоровья, возраста человека, беременности, родов, абор­тов, алкогольного опьянения и др;

§ судебно-медицинская экспертиза трупов, позволяющая установить причину и время наступления смерти, механизм и обстоятельства при­чинения телесных повреждений, их характер и локализацию и др.;

§ судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств (крови, волос, выделений человека, костей и тканей), позволяющая установить групповую принадлежность этих объектов, а в случае ис­следования крови и спермы - индивидуальную идентификацию лица, что особенно важно при расследовании убийств, изнасилований, на­
несения тяжких телесных повреждений;

§ судебно-психиатрическая экспертиза, которая назначается для
определения психического состояния лица, если возникают сомнения
в его вменяемости.

7. В класс судебно-экономических экспертиз входят:

§ судебно-бухгалтерская экспертиза, позволяющая установить размер материального ущерба, причин его образования, выявить не­достачу товарно-материальных ценностей, нарушения в ведении бух­галтерского учета и отчетности и многое другое;

§ судебно-товароведческая экспертиза, которая проводится для определения качества товаров, способов изготовления, соответствия отраслевым стандартам, причин порчи и убыли, размера уценки и др.

8. Класс судебных инженерно-технических экспертиз включает:

§ судебную автотехническую экспертизу, позволяющую устано­вить техническое состояние транспортных средств, механизм ДТП, психофизиологическое состояние водителя и участников ДТП;

§ судебную пожарно-техническую экспертизу, позволяющую ус­тановить очаг пожара, путей и времени распространения огня, экс­пертизу пожаров от электротехнических причин, технологических причин, природных явлений;

§ судебную электротехническую экспертизу, позволяющую ис­следовать причины возникновения аварийных режимов в электросе­тях и электрооборудовании, работу аппаратов защиты электросетей и пр.;

§ судебную взрыво-техническую экспертизу; сюда входят экспер­тизы: а) по факту взрыва, когда решается вопрос о его причине; б) экспертизы взрывчатых веществ и взрывных устройств;

§ судебную строительно-техническую экспертизу по установле­нию объема и качества строительно-монтажных работ, стоимости материалов, обоснованности проектов, технических причин аварий;

§ судебную инженерно-технологическую экспертизу, позволяющую выявить причины аварий при работе машин и оборудования, нарушения технологии изготовления продукции;

§ судебную экспертизу по технике безопасности в промышленном и сельскохозяйственном производстве.

9. По объему исследования экспертизы делятся:

§ на основные (например, в расследовании убийств основная эк­спертиза - судебно-медицинская);

§ дополнительные. Они назначаются при условии, если по зак­лючению эксперта возникают дополнительные вопросы (неясность или неполнота заключения). В большинстве случаев они поручаются тому же эксперту, уже знающему обстоятельства дела (ст.207 УПК).

10. По последовательности проведения экспертизы подразде­ляются:

§ на первичные, т.е. первоначальные экспертизы;

§ повторные экспертизы. Они назначаются в том случае, если заключение первичной экспертизы вызывает сомнение и является нео­боснованным или при производстве которой были допущены нару­шения процессуальных норм. Повторная экспертиза поручается дру­гому эксперту (ст.207 УПК).

11. По численности и составу исполнителей судебные эксперти­зы подразделяются:

§ на единоличную экспертизу, когда экспертизу проводит один эксперт;

§ комиссионную, когда экспертизу проводит комиссия, состоя­щая из двух или более экспертов одной специализации;

§ комплексную экспертизу, в которой эксперты заняты совмест­ным решением одних и тех же вопросов и формулированием общего вывода (например, комплексная судебно-медицинская и баллистичес­кая экспертиза).

Процессуальное законодательство допускает производство су­дебных экспертиз как сотрудниками экспертных учреждений, так и другими лицами, обладающими специальными познаниями (ст. 199 УПК). Однако основная масса судебных экспертиз производится в го­сударственных экспертных учреждениях, где имеется:

§ соответствующее оборудование;

§ контроль за качеством выполняемых исследований;

§ возможность проведения сложных комплексных и комиссионных экспертиз и т.д.

В экспертном учреждении подбор эксперта осуществляется ру­ководителем этого учреждения.

В настоящее время в стране действует широкая сеть судебно-экспертных учреждений Министерства внутренних дел, Министерства юстиции и Министерства здравоохранения. Соответствующие учреж­дения имеются также в Федеральной службе безопасности (ФСБ) и Министерстве обороны Российской Федерации.

1. Экспертно-криминалистические подразделения МВД РФ:

§ централизованное руководство экспертными подразделения­ми осуществляет Экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ) МВД РФ. В ЭКЦ производятся: а) наиболее сложные, комплексные и по­вторные судебные экспертизы; б) экспертизы и исследования по многоэпизодным уголовным делам, когда преступления совершены в различных регионах страны и расследованием занимается Следственный комитет МВД РФ; в) научно-исследовательская работа по совершен­ствованию методов и методик предварительных и экспертных иссле­дований;

§ ЭКУ или ЭКО МВД, УВД субъектов Российской Федерации.
Проводят все экспертизы;

§ ЭКО городских и районных органов внутренних дел. Произ­водятся в первую очередь основные традиционные виды экспертиз.

2. Судебно-экспертные учреждения Министерства юстиции Рос­сийской Федерации:

§ головным экспертным учреждением является Российский феде­ральный центр судебной экспертизы (РФЦСЭ), где осуществляются и производятся: а) научные разработки и создаются новые методики исследования вещественных доказательств; б) традиционные криминалистические экспертизы всех видов; в) судебные экспертизы веществ,
материалов и изделий; почвоведческие, биологические, экономические, инженерно-технические экспертизы; г) повторные и особо слож­ные экспертизы; д) первичные экспертизы для судебных и следствен­ных органов Москвы, Московской области;

§ центральные межобластные и областные научно-исследователь­ские лаборатории судебных экспертиз (ЦНИЛСЭ и НИЛСЭ), где про­изводятся экспертизы: а) традиционно криминалистические; б) ве­ществ, материалов и изделий; в) автотехнические и бухгалтерские; г) пожарно-технические, строительно-технические, товароведческие и планово-экономические экспертизы.

3. Судебно-экспертные учреждения Министерства здравоох­ранения:

§ судебно-медицинские экспертные учреждения. Головным уч­реждением, осуществляющим научное и методическое руководство является Научно-исследовательский институт судебной медицины. Ос­новное направление - научные исследования, а также производство особо сложных или повторных экспертиз;

§ бюро судебно-медицинской экспертизы для исследования раз­личных объектов имеют следующие отделы: а) судебно-медицинской экспертизы потерпевших, обвиняемых и других лиц; б) судебно-меди­цинской экспертизы трупов с гистологическим отделением, где про­водятся микроскопические исследования тканей человека; в) судебно-медицинскую, где производятся анализы трупных материалов, и ци­тологическую (по исследованию микрочастиц) лаборатории;

§ судебно-психиатрические учреждения: а) научно-методическое руководство деятельностью судебных экспертов-психиатров в России возложено на Государственный научный центр социальной и судеб­ной психиатрии им В.П. Сербского (Москва). Институт производит также наиболее сложные экспертизы для судебных и следственных органов России; б) психиатрические или психоневрологические учреждения, где проводят амбулаторные судебно-психиатрические экспертизы (в т.ч. заочные и посмертные), а также стационарные судеб­но-психиатрические экспертизы обвиняемых и подсудимых, потерпевших, свидетелей и других лиц в общих отделениях психиатрических
больниц.

 

Подготовка и проведение судебных экспертиз

Основания для назначения и производства судебных экспертиз:

1. Юридическое - постановление (определение) о назначении су­дебной экспертизы.

2. Фактическое - доказательства, исследование которых с помо­щью специальных познаний может привести к появлению новых до­казательств.

3. Специальное - фактические данные, которые обязывают следо­вателя назначить экспертизу (ст.196 УПК РФ).

Подготовка к проведению судебных экспертиз состоит из следующих этапов:

а) сбор, отбор, осмотр, хранение объектов экспертного иссле­дования, в т.ч. и образцов;

б) выбор экспертного учреждения (эксперта); 

в) вынесение постановления о назначении экспертизы;

г) ознакомление подозреваемого, обвиняемого, его защитника и потерпевшего с постановлением о назначении экспертизы (ст.198 УПК РФ);

д) разрешение заявленных ходатайств;

е) направление постановления о назначении экспертизы вместе с объектами исследования в экспертное учреждение или к эксперту.

Экспертное исследование состоит из следующих стадий:

а) экспертный осмотр;

б) раздельное исследование (анализ);

в) сравнительное исследование (синтез);

г) экспертный эксперимент;

д) формулирование выводов.

Процесс экспертного исследования независимо от рода и вида су­дебной экспертизы состоит из следующих стадий:

§ подготовительная стадия. На этой стадии эксперт: а) знако­мится с постановлением, другими исходными материалами; б) уясня­ет задачи экспертизы; в) производит предварительный экспертный осмотр объектов и устанавливает их пригодность и достоверность для решения поставленных вопросов;

§ раздельное исследование объектов: анализируются их общие и
частные признаки и свойства;

§ сравнительное исследование объектов: выявляется совпадение или различие признаков сравниваемых объектов между собой, со срав­ниваемыми образцами и эталонами;

§ оценка результатов исследования: подводятся итоги и форму­лируются выводы, логически вытекающие из проведенных исследо­ваний.

Процесс производства судебной экспертизы заканчивается офор­млением исследования в виде заключения эксперта, которое обычно состоит из вводной, исследовательской и заключительной частей.

В вводной части должны быть указаны:

§ данные эксперта (фамилия, имя, отчество, должность, образование, стаж работы в качестве эксперта);

§ время, место, номер уголовного дела, фамилия и инициалы долж­ностного лица, вынесшего постановление о производстве экспертизы;

§ вид экспертизы;

§ обстоятельства дела, имеющие отношение к экспертному иссле­дованию;

§ вопросы, поставленные перед экспертом.

В исследовательской части заключения должны найти отражение:

§ объекты, которые были представлены на экспертизу, состоя­ние объектов исследования, их упаковка;

§ методы исследования, используемая при исследовании аппа­ратура;

§ ссылка на справочно-нормативные материалы и литератур­ные источники.

В выводах даются ответы на те вопросы, которые были постав­лены перед экспертом в постановлении о назначении экспертизы. Виды выводов эксперта:

а) категорические (положительные, отрицательные);

б) вероятные.

При оценке заключения эксперта принимаются во внимание:

1. Допустимость, которая предполагает проверку:

§ соблюдения требований УПК РФ;

§ процессуального порядка назначения и проведения экс­пертизы;

§ компетентности эксперта и его незаинтересованности в ис­ходе дела;

§ правильности введения в процесс и процессуального офор­мления объектов;

§ правильности оформления заключения эксперта;

§ наличия необходимых реквизитов.

2. Относимость, т.е. исследуемые объекты должны иметь значе­ние для дела.

3. Достоверность:

§ правильность выбранной экспертом методики исследова­ния (в случае необходимости получение консультаций у специалистов);

§ достаточность объектов, которые были направлены на экс­пертное исследование;

§ полнота исследованных материалов (все ли представленные эксперту материалы были исследованы);

§ соответствие эксперта своей компетенции (не вышел ли экс­перт за пределы своей компетенции);

§ наличие или отсутствие противоречий между выводами экс­перта и другими собранными по делу доказательствами.

В соответствии с ч.1 ст.88 УПК РФ все собранные по делу доказа­тельства в совокупности подлежат оценке и с точки зрения достаточ­ности для разрешения уголовного дела.

 

Задания и вопросы для самопроверки

1. Назовите частные задачи криминалистической тактики.

2. Раскройте понятие "тактическая комбинация".

3. Какие объективные и субъективные факторы влияют на следственную ситуацию?

4. Является ли предположение потерпевшего о событии преступления криминалистической версией?

5. Выдвигается ли версия в очевидных преступлениях?

6. Приведите пример использования индукции при выдвиже­нии криминалистических версий.

7. Назовите и прокомментируйте элементы планирования рас­следования.

8. Чем отличается основной следственный осмотр от допол­нительного?

9. Назовите цель повторного и дополнительного осмотра.

10. Назовите общую задачу при осмотре места происшествия.

11. Какие факторы учитываются при формировании следственно-оперативной группы для проведения проверки показаний на месте?

12. Назовите действия, которые совершает следователь при под­готовке к обыску.

13. Изымает ли следователь при обыске предметы, исключен­ные из гражданского оборота?

14. Каким способом обеспечить эффект внезапности появления следственно-оперативной группы на месте предстоящего обыска?

15. Назовите требования, которым должны отвечать тактичес­кие приемы допроса.

16. Возможно ли проведение очной ставки в сочетании с допросом?

17. Когда возникает необходимость в проведении предъявления для опознания?

18. Является ли предъявление для опознания идентификацион­ным следственным действием?

19. Назовите факторы, влияющие на восприятие объектов и их запоминание.

20. Какое максимальное количество объектов (лиц, трупов) рекомендуется одновременно предъявлять опознающему?

21. Что происходит на заключительном этапе предъявления для опознания?

22. Какие методы используются в ходе следственного экспери­мента?

23. Какое количество опытов должно повторяться при проведе­нии следственного эксперимента?

24. Назовите и прокомментируйте формы использования спе­циальных познаний в уголовном судопроизводстве.

25. В каких случаях проводится повторная экспертиза?

26. Что такое комплексная экспертиза?

27. Чем отличается эксперт от специалиста?

28. Из каких частей состоит заключение эксперта?