Особенности механизма рынка монополии. Ценовая дискриминация.

Монополия – тип структуры рынка, в котором существует только один продавец, контролирующий всю отрасль производства определенного товара, не имеющего близкого заменителя.

Рынок, на котором господствует монополия, представляет собой полную противоположность конкурентному рынку, где имеется много конкурентов, предлагающих для продажи стандартизированные товары.

Различают три вида монополии.

Закрытая монополия. Она защищена от конкуренции: юридическими ограничениями, патентной защитой, институтом авторских прав.

Естественная монополия – отрасль, в которой долгосрочные средние издержки достигают минимума только тогда, когда одна фирма обслуживает весь рынок целиком. С естественными монополиями, в основе которых лежит экономия на масштабах производства, тесно связаны монополии, основанные на владении уникальными природными ресурсами.

Открытая монополия – монополия, при которой одна фирма, по крайней мере на определенное время, является единственным поставщиком продукта, однако не имеет специальной защиты от конкуренции. В подобном положении нередко находятся фирмы, которые впервые вышли на рынок с новой продукцией.

Подобное разграничение монополий носит достаточно условный характер, поскольку некоторые фирмы могут принадлежать одновременно к нескольким видам монополий.

Чистая конкуренция – это ситуация, когда существует единственный продавец товара, причем этому товару нет близкого заменителя в других отраслях.

Чистые монополии в настоящее время – редкое явление. Чаще встречаются рынки, на которых конкурируют друг с другом несколько фирм. Чистые монополии, как правило, могут существовать только при покровительстве государства. Причем они больше присущи местным рынкам, нежели общенациональным. Более того, понятие чистой монополии является абстракцией. Имеется много товаров, у которых нет заменителей.

Чистая монополия характеризуется следующими основными чертами:

• одна фирма и много покупателей, т. е. на рынке имеется единственный производитель, реализующий свой товар множеству покупателей. Если на данном рынке единственному продавцу противостоит единственный покупатель, то такой рынок называется двусторонней монополией:

• отсутствие товаров-заменителей (нет совершенных заменителей продукта монополиста);

• отсутствие свободы входа на рынок (в отрасль), т. е. существуют практически непреодолимые барьеры на входе. Выходные барьеры следующие:

♦ экономия от масштаба (один из наиболее распространенных видов барьеров входа);

♦ правовые ограничения: патенты, тарифы и квоты в международной торговле;

♦ высокие издержки входа – экономические препятствия. В некоторых отраслях (например, в авиационной промышленности) начало производства может стоить очень дорого;

♦ реклама и дифференциация продуктов. Рекламная деятельность способствует формированию уверенности и уважения покупателей по отношению к известным торговым маркам. Дифференциация продуктов или сама по себе, или в сочетании с расширенной рекламой способна усиливать рыночную власть существующих производителей и создавать барьеры входа;

♦ контроль монополистом источников поступления необходимого сырья или других специализированных ресурсов;

♦ высокие транспортные расходы, способствующие формированию изолированных местных рынков, в результате чего единая в технологическом смысле отрасль может представлять множество локальных монополистов;

• фирма-монополист устанавливает цену на свой товар, а не принимает ее как данную, как рыночную реальность;

Ценовая дискриминация (Price discrimination) – это продажа фирмой-монополистом одного и того же товара разным потребителям либо группам потребителей по разным ценам, причем различия цен не обусловлены различиями издержек производства.

В данном случае, слово «дискриминация» означает не ущемление чьих-то прав, а «разделение».

Смысл реализации политики ценовой дискриминации заключается в желании монополиста присвоить себе излишек потребителя, и, следовательно, максимизировать свою прибыль.

Виды ценовой дискриминации

Существуют разные степени ценовой дискриминации. В зависимости от того, насколько удается монополисту присвоить излишек потребителя, она подразделяется на 3 вида: дискриминация первой, второй и третьей степени.

В случае ценовой дискриминации первой степени, или совершенной ценовой дискриминации фирма-монополист продает каждую единицу своего товара каждому потребителю по его резервированной цене. Иными словами, по той максимальной цене, которую покупатель согласен заплатить за выбранную единицу товара. Это говорит о том, что весь излишек потребителя присваивается фирмой-монополистом, а кривая предельного дохода полностью совпадает с кривой спроса на его товар (рис. 1).

Рис. 1. Ценовая дискриминация первой степени

Предположим, что существующие предельные издержки неизменны. При реализации ценовой дискриминации первой степени фирма-монополист продает свою первую единицу товара Q₁ по ее резервированной цене P₁, вторую единицу товара Q₂ по цене P₂ и таким же способом все последующие единицы товара. Иными словами, из каждого потребителя «выжимается» максимум того, что он готов заплатить за товар. Тогда кривая предельного дохода MR полностью совпадет с кривой спроса D, а количество продаж, максимизирующее прибыль, соответствует точке Q_n, потому, что именно в точке E кривая предельных издержек (MC) пересекается с кривой спроса D (MR) фирмы-монополиста.

Таким образом, предельный доход монополиста от продажи дополнительной единицы товара всегда будет равен цене этого товара, как и при совершенной конкуренции. В итоге прибыль фирмы-монополиста увеличится на сумму, равную излишку потребителя (закрашенная область на графике).

Однако, подобная ценовая политика на практике встречается очень редко, т.к. для ее реализации фирма-монополист должен должна обладать удивительной проницательностью и в точности знать максимальную цену, которую каждый потребитель будет готов заплатить за каждую единицу продукции. Можно сказать так, что совершенная ценовая дискриминация – это своего рода идеал, «голубая мечта» монополиста. Но, как и любая другая «голубая мечта», она воплощается крайне редко. Например, известный адвокат, который хорошо знает платежеспособность своих клиентов, может выставить каждому такую цену за свои услуги, которую готов заплатить клиент, и, которая будет соответствовать максимальной сумме.

Ценовая дискриминация второй степени – это ценовая политика, которая заключается в установлении разных цен в зависимости от количества приобретаемой продукции. При покупке все большего числа товаров потребителю устанавливают все более низкую цену за каждую единицу товара. Например, в Москве есть разные тарифы на проезд в метро, зависящие от количества поездок. Здесь можно сказать, что метрополитен проводит политику ценовой дискриминации второй степени. Довольно часто осуществление данной политики выступает в виде всевозможных ценовых скидок (дисконтов).

Ценовая дискриминация третьей степени – это такая ситуация, когда фирма-монополист реализует свои товары различным группам потребителей с разной эластичностью спроса по цене. В данном случае осуществляется не разделение цен спроса на отдельные виды или объемы товаров, а так называемая сегментация рынка, т.е. разделение потребителей на группы в зависимости от их покупательской способности. Упрощенно говоря, монополист создает «дорогой» и «дешевый» рынки.

Рис. 2. Ценовая дискриминация третьей степени

«Дорогому» рынку присущ низкоэластичный спрос, что дает фирме-монополисту нарастить выручку за счет повышения цены товара, а «дешевому» - высокоэластичный спрос, что позволяет повысить общую выручку благодаря продажи большего числа товаров по более низким ценам (см. рис. 2). Самой сложной проблемой ценовой дискриминации третьей степени является то, что необходимо четко отделить эти два рынка, «дешевый» от «дорогого». Если этого не будет сделано, то максимизация прибыли не будет реализована. Ведь покупатели «дешевого» рынка приобретут на нем товары по низким ценам и перепродадут их на «дорогом» рынке. Приведем пример довольно надежного и качественного разделения рынка. Для входа в зоопарк или музей билеты для студентов и школьников всегда дешевле, чем для взрослых посетителей. В данном случае администрация заведения реализует дешевые билеты лишь при предъявлении покупателем соответствующего удостоверения, и визуально удостоверившись в возрасте покупателя. Представить ситуацию, когда предприимчивые студенты и школьники будут оптом покупать дешевые билеты, а потом перепродавать их взрослым по более высоким ценам, чем установлено администрацией для взрослых посетителей, невозможно. Ведь взрослый не сможет воспользоваться услугой юных предпринимателей, так как при входе в заведение ему придется предъявлять не только дешевый билет для школьника, но и свой юный внешний вид.

Еще один интересный пример ценовой дискриминации третьей степени можно встретить в романе И.Ильфа и Е.Петрова «Двенадцать стульев» или увидеть в одноименном фильме. В Пятигорске Остап Бендер продавал билеты для входа в одну из достопримечательностей, пещеру «Провал»: «Приобретайте билеты, граждане! Десять копеек! Дети и красноармейцы бесплатно. Студентам пять копеек! Не членам профсоюза – тридцать копеек!» Также ценовая дискриминация третьей степени осуществляется при установлении цен за услуги гостиниц посетителям иностранцам и соотечественникам, в ресторанах – на блюда в дневное и ночное время и т.д.

Принцип ценовой дискриминации третьей степени показаны на графике. На рис. 2 проиллюстрированы рынки, на которых действует дискриминирующая фирма-монополист: случаи а и б. Допустим, что предельные издержки MC одинаковы для обеих случаев при реализации товара по разным ценам. Так как эластичность по цене на «дорогом» и «дешевом» рынках разная, поэтому и цены на них будут неодинаковыми из-за ценовой дискриминации. На «дорогом» рынке фирма-монополист установит цену P₁ в результате чего объем продаж составит Q₁. На «дешевом» рынке цена составит размер в P₂ и объем продаж Q₂. Общий доход во всех трех случаях показан закрашенными прямоугольниками. В случаях а и б сумма площадей прямоугольников окажется выше, чем площадь, которая обозначает общий доход монополиста, не реализующего ценовую дискриминацию в случае в.

Таким образом, дискриминирующая фирма-монополист должна уметь надежно и качественно разделять свой рынок, ориентируясь при этом на разную эластичность спроса по цене у разных покупателей.

12. Монопольная власть и ее измерение (индекс концентрации, индекс Герфиндаля-Хиршмана, индекс Холла-Тайдмана, индекс Бейна, индекс Бобина)

Монопольная власть – это возможность монополиста устанавливать цену на свой товар, изменяя его объем, который он готов продать. Степень монопольной власти отдельного продавца зависит от наличия близких заменителей его товара и от его доли в общих продажах на рынке. Обладание монопольной властью отнюдь не означает, что данная фирма должна быть чистой монополией. В качестве предпосылки монопольной власти выступает то, что кривая спроса на продукцию данной фирмы имела наклон вниз. В этом случае фирма имеет возможность изменять цену (повышать, понижать) на свой товар посредством изменения объема товара, предлагаемого ею. Обладание монопольной властью – это свобода устанавливать цену на свой товар.

Расчет прямых показателей концентрации монопольной власти на рынке основывается на данных об активах, доходах и издержках компаний. На основе этой информации вычисляется коэффициент, который дает понятие о том, насколько анализируемая фирма обладает монопольной властью на рынке, и соответственно, насколько анализируемый рынок является конкурентным или монополизированным. Среди основных показателей концентрации наиболее часто выделяют индексы Бейна, Лернера и Тобина.

Косвенные показатели концентрации монопольной власти на рынке в основном используют данные о размерах фирмы (или группы фирм), а также ее (или их) доли на рынке.

Прямые показатели концентрации

Индекс Бейна (или норма доходности) показывает степень использования денежной единицы инвестиций. Норма доходности должна обеспечить владельцу капитала альтернативные издержки использования капитала в другом месте, а значит, должна включать определенную доходность после вычета амортизации.

B = (TR – W_L - r_K) / K = прибыль / K, K – авансируемый капитал, W_L - затраты на труд, r_K– затраты на капитал

Индекс Лернера -Данный показатель определяется как разница в ценах конкурентного и неконкурентного рынков по отношению к неконкурентной цене. L = [Pm - Pc]/Pm, где L – индекс Лернера; Pm – цена неконкурентного рынка; Pc – цена конкурентного рынка.

Поскольку в долгосрочном периоде конкурентная цена равна предельным и средним издержкам, то индекс Лернера можно также определять как разницу между ценой данного рынка (данной фирмы) и ее предельными издержками по отношению цене, а именно: L = [P - МС]/P, где P – цена данной фирмы; МС – предельные издержки фирмы. 0≤L≤1, 0 – рынок сов. конкуренции, 1 – чистая монополия.

Индекс Тобина - этот показатель рассчитывается как отношение рыночной (внешней или биржевой) стоимости активов фирмы к внутренней стоимости ее активов (восстановительной стоимости), что в математическом изложении принимает вид следующей формулы: q = P/K, где q – индекс Тобина; P – рыночная стоимость фирмы; K – восстановительная стоимость активов фирмы.

Логика расчета этого показателя состоит в том, что внутренняя стоимость активов фирмы показывает альтернативные издержки возмещения факторов производства в данный момент для данного способа применения ресурсов. И поскольку на конкурентном рынке альтернативные издержки выравниваются по всем направлениям использования ресурсов (Р=К и q=1), то при превышении внешней стоимости фирмы над ее внутренней стоимостью (Р>К и q >1) означает, что уровень прибыльности фирмы выше, чем необходимо для того, чтобы удержать фирму в данной отрасли. Иными словами, при превышении внешней стоимости над внутренней фирма получает положительную прибыль в долгосрочном периоде, а значит, и обладает определенной рыночной властью. И чем выше показатель Тобина, тем сильнее власть фирмы на рынке. Если же индекс Тобина принимает отрицательное значение, то это может означать то, что данная фирма испытывает финансовые сложности и, возможно, находится на грани банкротства, и рынок не желает иметь с ней дела.

Коэффициенты относительной концентрации

Индекс концентрации определяется как сумма рыночных долей крупнейших продавцов рынка и рассчитывается по следующей формуле: CR_k =∑^k_i=1[S_i], где CR_k – индекс концентрации; S_i – доля производства (продаж) данной фирмы в объеме выпуска (сбыта) отрасли; к – количество крупнейших фирм на рынке; i = 1,2,…,к. Для использования данной формулы вычисляется рыночная доля продавца: отношение объема продаж, численности занятых, величины активов или величины добавленной стоимости данной фирмы в совокупных значениях для рынка в целом. Данный показатель (коэффициент концентрации) может измеряться в долях или в процентах. При этом, чем выше значение данного показателя, тем сильнее рыночная власть крупнейших фирм, а, следовательно, и степень концентрации на рынке. Обычно значение данного показателя вычисляют для трех или четырех самых крупных компаний на рынке. Также для сопоставления рыночных структур и полученных результатов выделяют следующие критерии концентрированности рынка: значение данного показателя для трех крупнейших фирм < 45% - рынок неконцентрированный, 45-70% - умеренно концентрированный, > 70% - высококонцентрированный.

Индекс Херфиндаля-Хиршмана

Данный показатель определяется как сумма квадратов долей всех фирм, действующих на рынке, и рассчитывается по следующей формуле: HH =∑ⁿ_i=1[S_i]² = S₁²+S₂²+S₃², где HH – индекс Херфиндаля-Хиршмана,S_i - доля производства (продаж) данной фирмы в объеме выпуска (сбыта) отрасли.

Данный показатель измеряется в долях и принимает значения в диапазоне от 1/n до 1, где n - это число фирм, действующих в отрасли. Соответственно, чем меньше значение принимает данный показатель, тем слабее концентрация и сильнее конкуренция в данной отрасли. В теоретической модели конкурентного рынка (принимается, что количество фирм в отрасли = 100) данный показатель принимает значение 0,01 и даже приближается к нулю при увеличении числа фирм в отрасли. Если 1 фирма, то 10000. Если НН<100 – сов. конкуренция, 1500 – неконцентрированный рынок, 1500-2500 – умеренная степень концентрации, 2500 и больше – высокая степень концентрации.

Индекс Холла-Тайдмана – на основании сопоставления относительных рангов фирм на рынке. НТ = 1/ 2(∑R_i δ_i) – 1, R_i – ранг i-й фирмы на рынке, δ_i – доля фирмы на рынке. Если 0 – рынок сов. конкуренции, 1 – монополия.