Е занятие. Инфраструктура фондового рынка: учетно-регистрационный механизм, расчетно-клиринговые организации

1. Регистрационная деятельность. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

2. Депозитарий, его функции. Счета депо. Понятие номинального держателя.

3. Взаимодействие регистратора и депозитария.

Темы докладов и рефератов:

 

1. Проблемы развития инфраструктуры фондового рынка в РФ.

 

Задания для самостоятельной работы

 

Верно/Неверно

1. Институциональные инвесторы по российскому законодательству являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

2. На развивающихся финансовых рынках основную роль в перераспределении свободных денежных ресурсов играют коммерческие банки.

3. По российскому законодательству инвестиционное консультирование является профессиональным видом деятельности на рынке ценных бумаг и требует получения соответствующей лицензии.

4. Брокер на рынке ценных бумаг всегда действует за счет, от имени и в интересах клиента.

5. На российском рынке коммерческий банк может выступать в роли эмитента ценных бумаг, инвестора, а также профессионального участника на основе банковской лицензии.

6. Нет принципиального отличия между дилерской и инвестиционной деятельностью, поскольку и в том и в другом случае лицо приобретает ценные бумаги от своего имени и за свой счет.

 

7. Укажите возможное совмещение различных видов профессиональной деятельности

Вид деятельности	Брокерская	Дилерская	Доверительное управление	Депозитарная	Клиринговая	Организация торговли	Ведение реестра
Брокерская
Дилерская
Доверительное управление
Депозитарная
Клиринговая
Организация торговли
Ведение реестра

 

ТЕМА 4. Фондовая биржа

 

1. Принципы организации, задачи и функции фондовой биржи.

2. Организационные основы деятельности фондовой биржи.

3. Процедура листинга и делистинга.

4. Виды торговых аукционов, используемых на фондовых биржах, взаимоотношения участников в ходе биржевых торгов.

5. Биржевые приказы.

 

Темы докладов и рефератов

1. Организация рынка на Московской бирже.

2. Интернеттрединг, его преимущества перспективы.

 

Задания для самостоятельной работы

 

Установите соответствия

	Приказ на день	А	Приказ купить или продать ценную бумагу по наиболее выгодной цене в момент поступления приказа в торговый зал
	Приказ «до отмены»	Б	Приказ, действительный в течение месяца
	Приказ «немедленно исполнить, или отменить»	В	Приказ покупать или продавать ценные бумаги по цене в установленных пределах в начале дня; если ситуация неблагоприятная, он автоматически аннулируется
	Приказ «при открытии»	Г	Приказ вступить в торг по ценной бумаге, начиная от цены, указанной в приказе
	Приказ «при закрытии»	Д	Приказ, действительный в течение текущей торговой сессии
	Приказ на месяц	Е	Приказ вступить в торг по ценной бумаге, начиная с определенной цены, но совершать сделку по цене, указанной в приказе или по более благоприятной цене
	Рыночный приказ	Ж	Приказ на покупку или продажу ценных бумаг, определяющий их разное количество при различном уровне цен
	Лимитированный приказ	З	Приказ, действительный до отмены его клиентом
	Стоп-приказ	И	Приказ, состоящий из двух частей (приказов); если один из приказов вступает в силу, то второй автоматически аннулируется
	Стоп-лимит приказ	К	Приказ купить или продать ценную бумагу по указанной, выгодной цене
	Шкалированный приказ	Л	Приказ, который должен быть выполнен на фондовой бирже к концу торговой сессии
	Альтернативный приказ	М	Приказ аннулируется, если не может быть исполнен немедленно