Организация внутренних аудитов СМК

Проведение внутренних аудитов на ООО «cathaus» необходимо для:

· управления системой менеджмента качества

· управления ключевыми процессами на предприятии

· устранения отклонений в СМК и деятельности предприятия

· улучшения СМК

Аудиторская деятельность на ООО «cathaus» включают в себя:

а) планирование и составление планов-графиков аудитов;

б) обеспечение компетентности аудиторов и руководителей групп по аудиту;

в) подбор соответствующих аудиторских групп и распределение ролей и ответственности;

г) проведение аудитов;

д) выполнение действий по результатам аудита, если требуется;

е) поддержание записей по программе аудита;

ж) мониторинг показателей результативности программы аудита;

и) отчетность перед высшим руководством по всей проделанной работе по программе аудита.

 

Специалист по контролю качества разрабатывает годовой план проведения внутренних аудитов элементов системы качества с учетом:

· Указаний высшего руководства.

· Предложений начальников отделов, инженера-технолога, мастера цеха;

Годовой план проведения внутренних проверок СК согласовывается с руководителями задействованных в нем подразделений и утверждается директором организации распоряжением по предприятию.

Аудиторская деятельность на ООО «cathaus» включают в себя:

а) планирование и составление планов-графиков аудитов;

б) обеспечение компетентности аудиторов и руководителей групп по аудиту;

в) подбор соответствующих аудиторских групп и распределение ролей и ответственности;

г) проведение аудитов;

д) выполнение действий по результатам аудита, если требуется;

е) поддержание записей по программе аудита;

ж) мониторинг показателей результативности программы аудита;

и) отчетность перед высшим руководством по всей проделанной работе по программе аудита.

 

Таблица 6. Годовой план проведения внутренних аудитов СМК

 

Процесс, подвергающийся аудиту	Подразделения, участвующие в аудите	Частота аудитов	Ответственный за проведение аудитов	Цели аудита
Производство продукции	Отдел производства	Раз в год и по необходимости	Начальник отдела производства	Выявление причин появления брака и принятие корректирующих действий
Продажи	Отдел маркетинга	Раз в год и по необходимости	Начальник отдела маркетинга	Выявление причин невыполнения плана продаж и принятие корректирующих действий
Маркетинг и продвижение продукции	Отдел маркетинга	Раз в год и по необходимости	Начальник отдела маркетинга	Анализ результатов маркетинговых исследований, анализ результатов продвижения, корректировка маркетинговой стратегии
Управление персоналом	Специалист по кадрам	Раз в год и по необходимости	Директор	Выявление причин текучести кадров и принятие корректирующих действий
Поставка материалов	Отдел маркетинга	Раз в год и по необходимости	Начальник отдела маркетинга	Выявление причин появления брака и принятие корректирующих действий
Разработка продукции	Отдел разработки	Раз в год и по необходимости	Начальник отдела разработки	Анализ продукции, анализ удовлетворенности потребителя нашей продукцией, корректировка ассортиментной стратегии

Рассмотрим процесс внутреннего аудита на ООО «cathaus» на примере аудитов процессов «Производство продукции» и «Продажи».

 

Таблица 7. Этапы проведения внутренних аудитов процессов «Производство продукции» и «Продажи» на ООО «cathaus»

 

Этап аудита	Аудит процесса «Производство продукции»	Аудит процесса «Продажи»
1. Директор организации дает распоряжение на проведение аудита.
2. Определяются ответственные, причины проведения и цели аудита.
Определение ответственного	Начальник отдела производства	Начальник отдела маркетинга
Определение причин проведения	Превышение норм брака	Текущий аудит
Определение цели	Выяснить причины брака, провести корректирующие действия	Анализ документации, анализ выполнения плана продаж, корректировка планов продаж по необходимости
3. Составление программы аудита
Определение подразделений и специалистов, подвергающихся проверке	Отдел производства: инженер-технолог, мастер цеха, специалист по качеству, рабочие цеха.	Отдел маркетинга: маркетолог, менеджер по снабжению и сбыту
Действия, направленные на выполнение целей аудита	1. Проверка ТС оборудования 2. Проверка параметров оборудования 3. Проверка компетентности персонала	1. Проверка достоверности и полноты документации 2. Анализ продаж 3. Проверка компетентности персонала
4. Проведение аудита
Проведенные действия	1. Проверено ТС оборудования 2. Проверены параметры оборудования 3. Проверена компетентность персонала	1. Проверена документация 2. Проведен анализ продаж 3. Проверена компетентность персонала
Выявленные несоответствия	В связи с некомпетентностью (не был знаком с оборудованием) мастера не был вовремя замечен сбой параметров (сдвиг фиксирующей планки в резальной машине из-за чего происходил неправильный разрез бумаги и появление брака ГП)	В связи с некомпетентностью менеджера в исходящей документации были выявлены ошибки (накладные на поставку готовой продукции заявлены суммы денег, больше чем стоимость продукции по этой накладной)
Корректирующие действия	Привести параметр в норму, мастера наказать, отправить на повышение квалификации или нанять нового.	Связаться с клиентами, отозвать документацию, наказать менеджера, отправить на повышение квалификации или нанять нового. Организовать контроль исходящей документации
5. Анализ результатов и отчетность
Анализ результатов	100% эффективность аудита (появление брака было устранено)	85% эффективность аудита (не вся документация было отозвана, предприятие понесло незначительные убытки, но появление ошибок в исходящей документации было устранено)
Составление отчетов по аудиту	Начальник отдела производства готовит отчет о проведении аудита, в котором указывает проведенные действия, выявленные несоответствия и корректирующие действия	Начальник отдела маркетинга готовит отчет о проведении аудита, в котором указывает проведенные действия, выявленные несоответствия и корректирующие действия