Схема обслуживания клиентов нерезидентов на срочном рынке forts

В связи с тем, что расчёты между Расчётной фирмой FORTS и клиентами – нерезидентами по списанию/возврату суммы гарантийного обеспечения под открытые позиции по фьючерсам и опционам, а также по списанию/начислению вариационной маржи по операциям с фьючерсами и сальдо по премиям по операциям с опционами подпадают под определение валютных операций (по ФЗ “О валютном регулировании и валютном контроле” №58-ФЗ), а также с учётом требований по открытию специальных счетов и специальных брокерских счетов нерезидентов для операций с ценными бумагами предлагается следующая схема перечесления/возврата средств нерезидентов на/с счёт/а клирингового центра (КЦ) FORTS в РП РТС.

 

Поскольку, перечисление/списание вариационной маржи, сальдо премий по операциям с опционами, а также перечисление/возврат средств гарантийного обеспечения под открытые позиции по фьючерсам и опционам не являются расчётами по сделкам с ценными бумагами, о которых идёт речь в п 1.1 инструкции №115-И ЦБ РФ (“О специальных брокерских счетах для учёта денежных средств нерезидентов”), в котором установлено требование по использованию специальных брокерских счетов нерезидентов, а при исполнении поставочных фьючерсных контрактов такие расчёты возникают, для перечисления средств клиентов – нерезидентов на счёт КЦ FORTS в РП РТС, участники торгов FORTS могут использовать следующую корреспонденцию счетов:

 

o основной рублёвый счёт нерезидента в уполномоченном банке – расчётный счёт компании (Расчётной фирмы FORTS) - счёт КЦ FORTS в РП РТС

 

для возврата средств клиентов – нерезидентов со счёта КЦ FORTS в РП РТС участники торгов FORTS могут использовать следующую корреспонденцию счетов:

 

o счёт Клирингового центра в РП РТС - расчётный счёт компании (Расчётной фирмы FORTS) - основной счёт нерезидента в уполномоченном банке.

 

При условии, что средства нерезидента находятся на специальном брокерском счёте нерезидента, для перевода их на счёт КЦ FORTS в РП РТС:

 

1. Средства нерезидента перечисляются со специального брокерского счёта на специальный счёт нерезидента в уполномоченном банке для операций с ценными бумагами.

2. Средства нерезидента перечисляются со специального счёта нерезидента в уполномоченном банке на основной рублёвый счёт нерезидента в уполномоченном банке

3. Средства нерезидента перечисляются с основного рублёвого счёта нерезидента в уполномоченном банке на расчётный счёт компании (Расчётной фирмы FORTS).

4. Средства нерезидента перечисляются с расчётного счёта компании (Расчётной фирмы FORTS) на счёт клирингового центра FORTS в РП РТС.

 

Для перевода средств со счёта КЦ FORTS в РП РТС на специальный брокерский счёт нерезидента:

 

1. Средства нерезидента возвращаются со счёта Клиригового центра в РП РТС на расчётный счёт компании (Расчётной фирмы FORTS).

2. Средства нерезидента перечисляются с расчётного счёта компании (Расчётной фирмы FORTS) на основной счёт нерезидента в уполномоченном банке.

3. Средства нерезидента перечисляются с основного счёта нерезидента в уполномоченном банке на специальный счёт нерезидента в уполномоченном банке.

4. Средства нерезидента перечисляются со специального счёта нерезидента в уполномоченном банке на специальный счёт брокерской фирмы в РП РТС.

 

Типы счетов, используемые российскими брокерскими компаниями, на которые ссылается данный документ:

1. Расчётный счёт компании

2. Специальный брокерский счёт в РП РТС – для обслуживания клиентов – нерезидентов для совершения ими сделок с ценными бумагами.

Типы счетов, используемые нерезидентами в РФ,

1. Валютный банковский счёт в уполномоченном банке

2. Основной рублёвый счёт, открытый в том же банке,

3. Специальный счёт нерезидента в уполномоченном банке для совершения операций с ценными бумагами.

 

Для начала работы…