Мы поможем в написании ваших работ!
ЗНАЕТЕ ЛИ ВЫ?
|
Форма анкеты юридического лица, не являющегося кредитной организацией.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ)
Полное наименование юридического лица, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (при наличии):
|
| Адрес места нахождения:
|
| Почтовый адрес:
|
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, а также его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, действующего от его имени без доверенности (отметить нужное):
|
| Сведения о государственной регистрации, в т.ч. о присвоении ОГРН - основного государственного регистрационного номера (дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации):
| ОГРН: Дата выдачи ОГРН:
| Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:
| ОКПО:
ОКВЭД:
| Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при его наличии) или код иностранной организации (КИО):
| ИНН: КПП:
| Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности):
|
| Сведения о бенефициарных владельцах:
| Есть ли в организации бенефициарные владельцы, владеющие более 25% в капитале?
Да Нет
|
| Единоличный исполнительный орган – единственный бенефициарный владелец?
Да Нет
| Сведения об органах юридического лица (состав, структура и их полномочия):
| Физические лица:
(ФИО)
| Юридические лица:
(наименование)
| Высший орган управления (общее собрание, совет, съезд (конференция) и другие):
|
|
| Коллегиальный орган управления (совет директоров, наблюдательный совет и другие):
|
|
| Коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и другие):
|
|
| Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, председатель, президент, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством деятельность от имени юридического лица без доверенности)
(ФИО, паспортные данные):
| Должность:
ФИО:
Документ, удостоверяющий личность:
Серия: Номер: Дата:
Орган, выдавший документ:
|
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/ м.п.
Иной орган:
|
| Сведения о представителе юридического лица, в т.ч., действующего на основании доверенности:
|
| Сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размере уставного фонда, стоимости имущества:
| Зарегистрированный уставный капитал:
Оплаченный уставный капитал:
| Номера контактных телефонов и факсов:
|
| Адрес электронной почты:
|
| На момент заполнения настоящей Анкеты из указанных операций и видов деятельности осуществляются следующие (отметить нужное):
| Деятельность, связанная со скупкой, куплей-продажей драгоценных металлов, драгоценных камней, а также ювелирных изделий, содержащих драгоценные металлы и драгоценные камни, и лома таких изделий;
Деятельность, связанная с совершением сделок с недвижимым имуществом и/или оказанием посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом;
Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов высокой роскоши;
Туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий (туристская деятельность)
Деятельность по организации и проведению азартных игр
Любая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности
| Сведения о выгодоприобретателях (отметить нужное):
| Выгодоприобретателя не имеет
| При проведении операций и сделок действует от своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица)
| При проведении операций и сделок действует в пользу третьего лица.
|
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Приложение № 1.3в
Форма анкеты юридического лица, являющегося кредитной организацией.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)
Полное наименование юридического лица, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (при наличии):
|
| Адрес места нахождения:
|
| Почтовый адрес:
|
| Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, а также его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, действующего от его имени без доверенности (отметить нужное):
|
| Сведения о государственной регистрации, в т.ч. о присвоении ОГРН - основного государственного регистрационного номера (дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации):
| ОГРН: Дата выдачи ОГРН:
| Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:
| ОКПО:
ОКВЭД:
| Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при его наличии) или код иностранной организации (КИО):
| ИНН: КПП:
| Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности):
|
| Банковский идентификационный код (при наличии)
|
| SWIFT, TELEX, Reuter:
|
| Сведения о бенефициарных владельцах:
| Есть ли в организации бенефициарные владельцы, владеющие более 25% в капитале?
Да Нет
| Единоличный исполнительный орган – единственный бенефициарный владелец?
Да Нет
| Сведения об органах юридического лица (состав, структура и их полномочия):
| Физические лица:
(ФИО)
| Юридические лица:
(наименование)
| Высший орган управления (общее собрание, совет, съезд (конференция) и другие):
|
|
| Коллегиальный орган управления (совет директоров, наблюдательный совет и другие):
|
|
| Коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и другие):
|
|
| Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, председатель, президент, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством деятельность от имени юридического лица без доверенности)
(ФИО, паспортные данные):
| Должность:
ФИО:
Документ, удостоверяющий личность:
Серия: Номер: Дата:
Орган, выдавший документ:
| Иной орган:
|
| Сведения о представителе юридического лица, в т.ч., действующего на основании доверенности:
|
| Сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размере уставного фонда, стоимости имущества:
| Зарегистрированный уставный капитал:
Оплаченный уставный капитал:
| Номера контактных телефонов и факсов:
|
| Адрес электронной почты:
|
| На момент заполнения настоящей Анкеты из указанных операций и видов деятельности осуществляются следующие (отметить нужное):
| Деятельность, связанная со скупкой, куплей-продажей драгоценных металлов, драгоценных камней, а также ювелирных изделий, содержащих драгоценные металлы и драгоценные камни, и лома таких изделий;
Деятельность, связанная с совершением сделок с недвижимым имуществом и/или оказанием посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом;
Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства, антиквариата, мебели, легковых транспортных средств, предметов высокой роскоши;
Туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий (туристская деятельность)
Деятельность по организации и проведению азартных игр
Любая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности
| Сведения о выгодоприобретателях (отметить нужное):
| Выгодоприобретателя не имеет
| При проведении операций и сделок действует от своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица)
| При проведении операций и сделок действует в пользу третьего лица.
| Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Меры, предпринимаемые кредитной организацией в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем
1. Название и адрес Интернет-сайта уполномоченного органа, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства по предотвращению финансирования терроризма и легализации средств, полученных преступным путем:
· Название:
· Адрес:
2. Сведения о принимаемых кредитной организацией мерах противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
Выполняются ли в кредитной организации:
| ДА
| НЕТ
| А)
| идентификация и изучение клиентов?
|
|
| Б)
| оценка риска осуществления клиентом легализации доходов, полученных преступным путем, и осуществления операций, связанных с финансированием терроризма?
|
|
| В)
| идентификация лица, от имени которого клиент осуществляет операции или которое является выгодоприобретателем?
|
|
| Г)
| процедуры выявления, регистрации операций, подлежащих финансовому мониторингу?
|
|
| Д)
| информирование уполномоченных государственных органов об операциях, подлежащих финансовому мониторингу?
|
|
| Е)
| мероприятия обеспечения конфиденциальности мер, связанных с осуществлением финансового мониторинга?
|
|
| Ё)
| обучение, повышение квалификации сотрудников кредитной организации, которые осуществляют финансовый мониторинг?
|
|
| Ж)
| регулярный внутренний контроль надлежащего осуществления мер противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?
|
|
| Осуществляется ли открытие счета и проведение операций в случае непредставления клиентом документов, необходимых для открытия счета или проведения операции?
| | | Применяются ли в филиалах и обособленных подразделениях кредитной организации меры противодействия, принятые в головной конторе?
| | | Обслуживает ли кредитная организация анонимные (номерные) счета?
| | | Открывает ли кредитная организация счета (вклады) на анонимных владельцев, то есть без предоставления открывающим счет (вклад) физическим или юридическим лицом документов, необходимых для его идентификации?
| | | Открывает ли кредитная организация счета (вклады) физическим лицам без личного присутствия лица, открывающего счет (вклад), либо его представителя?
| | | Наличие у кредитной организации любых взаимосвязей с банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления
| | | Сотрудничает ли кредитная организация с банками (если да, предоставьте комментарии):
| | | А)
| зарегистрированными или находящимися в государствах, отнесенных FATF к перечню государств и территорий, не участвующих в международном сотрудничестве в борьбе с отмыванием денег?
|
|
| Б)
| не принимающими надлежащих мер противодействия?
|
|
| В)
| не имеющими физического присутствия в стране своего нахождения (так называемые Shell Banks)?
|
|
| Имелись ли случаи применения к Вашей кредитной организации со стороны государства мер в связи с ненадлежащим выполнением или невыполнением программ противодействия легализации средств, полученных преступным путем и финансированию терроризма? Если да, то какие меры?
| | |
| | | Наличие специального должностного лица, ответственного за соблюдение Вашей кредитной организацией мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (если имеется) Ф.И.О., контактный телефон, e-mail ответственного сотрудника.
| | |
| | | Имеются ли в Вашей кредитной организации внутренние нормативные документы, определяющие программы и процедуры осуществления контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма? Если да, то предоставьте данные внутренние нормативные документы, либо кратко опишите их.
| | |
| | |
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _____________________________/ФИО:________________________________________/
м.п.
Приложение № 1.3г
|