Тема 8. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, в системе обеспечения финансовой безопасности

Вопросы для обсуждения:

1. Легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, как угроза национальной экономической безопасности.

2. Правовая основа противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3. Федеральная служба по финансовому мониторингу и Банк России в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

4. Институциональные проблемы совершенствования противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Доклады:

1. ФСФМ в системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2. Роль банков в противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и задачи Банка России по регулированию и контролю соответствующей деятельности кредитных организаций.

3. Правовые и организационные проблемы совершенствования противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

 

Основная литература:

Нормативные правовые акты

1. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности: заключена в г. Палермо 15 ноября 2000 г. // Собрание законодательства РФ. 2004. № 40. Ст. 3882.

2. Международная конвенция ООН по борьбе с финансированием терроризма: заключена в г. Нью-Иорк 9 декабря 1999 г. // Собрание законодательства РФ. 2003. № 12. Ст. 1059.

3. Конвенция Совета Европы № 141 об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности: заключена в г. Страсбурге 8 ноября 1990 г. // Собрание законодательства РФ. 2003. № 3. Ст. 203.

4. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.) // Конституция вступила в силу со дня ее официального опубликования. Текст Конституции опубликован в «Российской газете» от 25 декабря 1993 года

5. Кодекс РФ об административных правонарушениях (КоАП РФ) от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (с изм. и дополнениями)

6. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 г.
№ 63-ФЗ (с изм. и дополнениями)

7. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изм. и дополнениями)

8. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (с изм. и дополнениями)

9. Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. № 17-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О банках и банковской деятельности в РСФСР» (с изм. и дополнениями)

10. Постановление Правительства РФ от 23 июня 2004 г. № 307 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу»

11. Постановление Правительства РФ от 8 января 2003 г. № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»

12. Постановление Правительства Российской Федерации от
17 апреля 2002 года № 245 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом»

13. Постановление Правительства Российской Федерации от
16 февраля 2005 года № 82 «Об утверждении Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг»

14. Распоряжение Правительства РФ от 17 июля 2002 г. № 983-р «Об утверждении Рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

15. Положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовому мониторингу (утв. приказом Минфина РФ от 30 декабря 2004 г. № 127н)

16. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7 июня 2005 г. № 86 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года
№ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

17. Положение Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и группах»

18. Положение Банка России от 19 августа 2004 г. № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

19. Методические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет и купли-продажи наличной иностранной валюты (утв. письмом ЦБР от 21 января 2005 г. № 12-Т)

20. Указание ЦБР от 28 ноября 2001 г. № 137-Т «О разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

21. Указание Банка России от 16 января 2004 года № 1376-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»

22. Письмо ЦБ РФ от 26 января 2005 г. № 17-Т «Об усилении контроля за операциями с наличными денежными средствами»

23. Письмо ЦБ РФ от 31 мая 2005 г. № 04-31-3/2325 «О применении актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

24. Информационное письмо ЦБ РФ от 21 февраля 2005 г. № 7 «Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

25. Информационное письмо ЦБ РФ от 31 августа 2005 г. № 8 «Обобщение практики применения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых во исполнение него нормативных актов Банка России»

26. Постановление ВС РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем»

Литература для подготовки докладов:

1. Аграновский, А. Об обязанностях адвокатов по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем / А. Аграновский // Право и экономика. - 2005. -
№ 4.

2. Вотрин, Р.В. Особенности банковского надзора в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма / Р.В. Вотрин // Деньги и кредит. - 2004. - № 4.

3. Васильев, А.А. Объект преступления при легализации доходов от преступной деятельности / А.А. Васильев // Законность. - 2004. - № 9.

4. Васильев, А.А. Финансовая разведка России на стратегическом рубеже / А.А. Васильев // Право и экономика. - 2004. - № 6.

5. Журавлев, М.П. Ответственность за легализацию (отмывание) преступных доходов: закон и судебная практика / М.П. Журавлев,
Е. М. Журавлева // Журнал российского права. - 2004. - № 3.

6. Зубков, В.А. Эффективно противодействовать легализации преступных доходов / В.А. Зубков // Финансы. - 2003. - № 11.

7. Зубков, В.А. По следам «грязных денег» / В.А. Зубков // Финансовый контроль. - 2005. - № 9.

8. Иванов, Э.А. Система международно-правовых норм в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем / Э.А. Иванов // Государство и право. - 2005. - № 2.

9. Леденев, С.В. Влияние бегства капитала на инвестиционную ситуацию в национальной экономике / С.В. Леденев, В.М. Иванов // Финансы и кредит. - 2003. - № 21.

10. Логинов, Е.Л. Проблемы борьбы с «отмыванием» денег в России и за рубежом / Е.Л. Логинов // Финансы и кредит. 2003. № 18.

11. Максимов, С. «Грязные» деньги и «либеральные» репрессии / С. Максимов // Финансовый контроль. - 2004. - № 2.

12. Мельников, В.Н. Актуальные вопросы деятельности банков по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма / В.Н. Мельников // Деньги и кредит. - 2003. - № 9.

13. Петренко, И. О роли финансовой разведки в антикриминальном мониторинге движения капиталов: к обобщению мирового и первого отечественного опыта / И. Петренко // Российский экономический журнал. - 2003. - № 5-6.

14. Петров, А. Противодействие легализации преступных доходов и финансированию терроризма: что должен и что может российский банк. / А. Петров, И. Зарипов // Международные банковские операции. - 2004. - № 1.

15. Плисецкий, Д.Е. Финансовая глобализация и национальная экономическая безопасность / Д.Е. Плисецкий // Финансы и кредит. - 2004. - № 4.

16. Система противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма эффективно действует (интервью с руководителем ФСФМ В.А. Зубковым) // Финансы. - 2006. - № 8.

17. Сцепинский, Ю. Как вернуть «беглые» капиталы»? /
Ю. Сцепинский // Финансовый контроль. - 2004. - № 3.

18. Третьяков, И.Л. Легализация «грязных денег» в России и меры борьбы с ней / И.Л. Третьяков // Закон и право. - 2004. № 7.

19. Третьяков, И.Л. О законодательном регулировании вопросов противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем / И.Л. Третьяков // Законодательство и экономика. - 2004. - № 4.

20. Чистюхин, В. Деятельность Банка России по контролю за кредитными организациями в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма / В. Чистюхин // Деньги и кредит. - 2004. - № 7.

21. Шохин, С.О. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: роль Счетной палаты Российской Федерации / С.О. Шохин // Банковское право. - 2004. - № 3.

22. Цэдашиев, Б.Г. Развитие российского законодательства по борьбе с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем / Б.Г. Цэдашиев // Черные дыры в Российском Законодательстве. - 2004. - № 1.