Відносини власності з банком-емітентом

2.1. Чи є Ви учасником банку-емітента? __________________________________________________: (так, ні) а) пряме володіння - ____ відсотків статутного капіталу банку, що становить ______ акцій (паїв), (кількість) загальною номінальною вартістю ______________ гривень; б) опосередковане володіння - ______ відсотків через _______________________________________ (найменування _____________________________________________________________________________________. учасника банку та розмір його прямого володіння в банку) 2.2. Чи маєте Ви (як фізична особа) намір збільшити частку в статутному капіталі банку-емітента? _____________________________________________________________________________________. 2.3. Чи є Ви пов'язаною з банком-емітентом особою? _______________________________________ (тип пов'язаності _____________________________________________________________________________________. зазначається відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність")

3. Інші питання

3.1. Чи притягувалися Ви до кримінальної відповідальності? _________________________________ _____________________________________________________________________________________. (якщо так, то зазначити де і коли, за якою статтею/статтями Кримінального кодексу України) 3.2. Чи маєте Ви судимість не погашену, не зняту в установленому законодавством порядку? _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________. (якщо так, то зазначити детальну інформацію) 3.3. Чи притягувалися Ви до відповідальності за порушення антимонопольного, податкового, банківського, валютного законодавства, правил діяльності на ринку цінних паперів тощо? ________ _____________________________________________________________________________________. (коли вчинено порушення, зміст порушення, які накладені санкції) 3.4. Чи маєте Ви невиконані майнові (фінансові) зобов'язання перед іншими особами? _____________________________________________________________________________________ (якщо так, то зазначити, які саме зобов'язання, у якому розмірі, _____________________________________________________________________________________ перед якою особою та з яких причин не були виконані, а також подальші плани щодо _____________________________________________________________________________________. виконання/невиконання цих зобов'язань) Я, __________________________________________________________________________________, (прізвище, ім'я, по батькові) стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться. У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, зобов'язуюся повідомити про них Національний банк України протягом 10-ти днів з дня їх виникнення.

_________________ (дата підписання анкети)	_________________________ (підпис фізичної особи, засвідчений нотаріально)	________________________ (ініціали та прізвище фізичної особи друкованими літерами)
Номери контактних телефонів та факсу __________________________________________________. Примітка. Якщо немає змоги надати інформацію за відповідними пунктами анкети, то слід зазначити причину.

 

Додаток 4 до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів

Анкета
фізичної особи

Стосовно участі в _____________________________________________________________________ (повне офіційне найменування банку/найменування юридичної особи) _____________________________________________________________________________________. (прізвище, ім'я, по батькові, місце та дата народження)

Інформація про особу

1.1. Паспортні дані ____________________________________________________________________. (серія, номер, дата видачі, ким виданий) 1.2. Громадянство _____________________________________________________________________. (країна, дата прийняття громадянства, якщо воно змінювалося) 1.3. Постійне місце проживання _________________________________________________________ (країна, область, район, назва населеного пункту, _____________________________________________________________________________________. вулиця, номери будинку та квартири, поштовий індекс) 1.4. Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті) _____________________________________________. 1.5. Перелік асоційованих осіб __________________________________________________________ [прізвища, імена, по батькові та _____________________________________________________________________________________. реєстраційні номери облікових карток платників податків або серії та номери паспортів (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті) асоційованих осіб] 1.6. Перелік банків, у яких відкрито рахунки, _______________________________________________ _____________________________________________________________________________________. (повні офіційні найменування банків) 1.7. Банк, який надає інформацію про наявні кошти і репутацію власника рахунку (для іноземців), _____________________________________________________________________________________. (повне офіційне найменування банку) 1.8. Займані посади за останні п'ять років _________________________________________________ (найменування юридичної особи; _____________________________________________________________________________________ посада; період перебування на посаді з ______ до ______; причина _____________________________________________________________________________________. звільнення; якщо трудовий стаж переривався, то слід зазначити причину) 1.9. Місцезнаходження, номер телефону роботодавця _______________________________________ _____________________________________________________________________________________. 1.10. Освіта та кваліфікація _____________________________________________________________ (освіта, науковий ступінь, професійна ліцензія, _____________________________________________________________________________________. номер, дата видачі диплома, ким виданий, спеціальність і кваліфікація) 1.11. Іноземний державний контрольний орган, що дає дозвіл на набуття (збільшення) участі в банку, розташованому в Україні (для іноземців), _____________________________________________________________________________________. (найменування органу)

Відносини з банком-емітентом

2.1. Найменування, дата і номер офіційного видання, у якому опубліковано оголошення про емісію (у разі первинного розміщення), _________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________. 2.2. Андеррайтер (якщо є) ______________________________________________________________. (найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження) 2.3. Наявна участь у банку: а) пряме володіння - ________ відсотків статутного капіталу банку в розмірі ___________________ гривень, що становить _________________________ акцій (паїв), загальною номінальною вартістю (кількість) _______________________________ гривень; б) опосередковане володіння - _______ відсотків у розподілі голосів в розмірі __________________ гривень, що становить _________________________ акцій (паїв), загальною номінальною вартістю (кількість) ______________ гривень через __________________________________________________________ [найменування особи (осіб), її (їх) код за ЄДРПОУ і розмір її (їх) володіння в банку - _____________________________________________________________________________________ для юридичних осіб; прізвища, імена, по батькові та реєстраційні номери облікових карток _____________________________________________________________________________________. платників податків або серії та номери паспортів (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті) і розміри володіння в банку - для асоційованих осіб] 2.4. Наміри набуття/збільшення істотної участі в банку: а) пряме володіння - ________ відсотків статутного капіталу банку в розмірі ________________ гривень, що становить _________________________ акцій (паїв), загальною номінальною вартістю (кількість) _______________________ гривень; б) опосередковане володіння - ____________________________ відсотків у розподілі голосів через* _____________________________________________________________________________________ [найменування особи (осіб), її (їх) код за ЄДРПОУ і розмір її (їх) володіння в банку - _____________________________________________________________________________________ для юридичних осіб; прізвища, імена, по батькові та реєстраційні номери облікових карток платників податків або серії та номери паспортів (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті) і розміри володіння в банку - для асоційованих осіб] 2.5. Інвестиція, яку іноземний інвестор має намір здійснити, становитиме _____ відсотків статутного капіталу банку в розмірі ________________ гривень. 2.6. Майбутня істотна участь з урахуванням кількості акцій (паїв), які фізична особа має намір набути, становитиме __________ відсотків статутного капіталу банку в розмірі _____________ гривень і складатиметься з: а) прямого володіння в розмірі ______ відсотків статутного капіталу банку в сумі _______________ гривень, що становитиме _____ акцій (паїв), загальною номінальною вартістю __________ гривень; (кількість) б) опосередкованого володіння - ________ відсотків у розподілі голосів у розмірі _______________ гривень, що становить ______ акцій (паїв), загальною номінальною вартістю ____________ гривень (кількість) через* _______________________________________________________________________________ [найменування особи (осіб), її (їх) код за ЄДРПОУ і розмір її (їх) _____________________________________________________________________________________ володіння в банку - для юридичних осіб; прізвища, імена, по батькові та реєстраційні номери облікових карток платників податків або серії та номери паспортів (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку у паспорті) і розміри володіння в банку - для асоційованих осіб] ____________ * Заповнюється власниками істотної участі в банку або особами, які мають намір набути істотну участь у банку. 2.7. Чи є Ви особою, яка пов'язана з банком-емітентом? _____________________________________ (тип пов'язаної особи _____________________________________________________________________________________. відповідно до статті 52 Закону України "Про банки і банківську діяльність")

Інформація про сплату

3.1. Кількість акцій, які Ви маєте намір придбати, ___________ одиниць, номінальна вартість однієї акції (паю) ______________ гривень, загальна сума _________________________________ гривень, фактична вартість придбаних акцій (паїв) _____________________ гривень, у тому числі кількість акцій з правом голосу __________________________________________________________________. 3.2. Джерело походження коштів для сплати _______________________________________________ _____________________________________________________________________________________. (власні кошти - заробітна плата, винагорода, дивіденди, процентний дохід, інший дохід) 3.3. Порядок сплати ___________________________________________________________________. (готівка, безготівковий переказ) 3.4. Терміни сплати ____________________________________________________________________ (одноразово, частинами, слід зазначити, протягом якого _____________________________________________________________________________________. терміну здійснюватиметься сплата) 3.5. Інформація про кредити, що одержані в банку-емітенті, __________________________________ (номер договору _____________________________________________________________________________________. про надання кредиту, сума кредиту, строки погашення, сума заборгованості на дату подання анкети) 3.6. Інформація про кредити, що одержані в інших банках, _____________________________________________________________________________________ (номер договору про надання кредиту, сума кредиту, терміни погашення, _____________________________________________________________________________________. сума заборгованості на дату подання анкети) 3.7. Інформація про стан виконання зобов'язань щодо повернення кредитів, що одержані в банках, _____________________________________________________________________________________ (згідно з умовами договору або з порушенням _____________________________________________________________________________________ умов договору. Якщо порушено умови договору, то зазначити номер договору, суму, строки, _____________________________________________________________________________________. які саме умови порушені, причини, залишок заборгованості на день заповнення анкети)

4. Відносини власності із суб'єктами господарювання, у тому числі іншими банками (крім банку-емітента)

4.1. Найменування юридичної особи, код за ЄДРПОУ _____________________________________________________________________________________. 4.2. Місцезнаходження ________________________________________________________________. 4.3. Основний вид діяльності ___________________________________________________________. 4.4. Відсоток власності в ній ____________________________________________________________. 4.5. Чи входите Ви до органів управління цієї юридичної особи? _____________________________. 4.6. Чи є Ви особою, яка пов'язана з банком? ______________________________________________. (якою саме особою, у якому банку) 4.7. Чи є Ви довіреною особою, гарантом або поручителем інших осіб з фінансових, майнових і корпоративних питань? ________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________. (яких саме і з яких питань)

5. Інші питання

5.1. Чи притягувалися Ви до кримінальної відповідальності? Чи маєте Ви судимістьне погашену, не зняту в установленому законодавством порядку? ________________________________________ (якщо так, то зазначити, де і коли, за якою статтею/статтями _____________________________________________________________________________________. Кримінального кодексу України) 5.2. Чи притягувалися Ви до відповідальності за порушення антимонопольного, податкового, банківського, валютного законодавства, правил діяльності на ринку цінних паперів тощо? _____________________________________________________________________________________ (коли вчинено порушення, зміст порушення, накладені санкції) _____________________________________________________________________________________. 5.3. Чи маєте Ви невиконані майнові (фінансові) зобов'язання перед іншими особами? _____________________________________________________________________________________ (якщо так, то зазначити, які саме зобов'язання, у якому розмірі, перед _____________________________________________________________________________________ якою особою та з яких причин не були виконані, а також подальші плани щодо _____________________________________________________________________________________. виконання/невиконання цих зобов'язань) 5.4. Чи були Ви протягом останнього року, що передував прийняттю рішення про ліквідацію юридичної особи, власником істотної участі (10 і більше відсотків) у цій особі? _____________________________________________________________________________________ (найменування юридичної особи, _____________________________________________________________________________________ код за ЄДРПОУ, відсоток володіння в ній, докладна інформація про причини _____________________________________________________________________________________. та підстави ліквідації) Я, __________________________________________________________________________________, (прізвище, ім'я, по батькові) стверджую, що інформація, надана в анкеті, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і персональних даних, що в них містяться. У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, зобов'язуюся повідомити про них Національний банк України протягом 10-ти днів з дня їх виникнення.
___________________ (дата підписання анкети)	__________________________ (підпис фізичної особи, засвідчений нотаріально)	_________________________ (ініціали та прізвище фізичної особи друкованими літерами)
Номери контактних телефонів та факсу __________________________________________________. Примітка. Якщо немає змоги надати інформацію за відповідними пунктами анкети, то слід зазначити причину.

 

Додаток 5 до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів

Розрахунок
розміру власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку для забезпечення виконання ним зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку

1. Розрахунок розміру власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку (крім банків України) для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку проводиться за станом на перше число першого місяця кожного кварталу, у якому здійснюється внесок до статутного капіталу банку за даними її фінансової звітності та приміток до фінансової звітності.

Розрахунок розміру власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку здійснюється на основі індивідуальної фінансової звітності, якщо юридична особа - учасник банку не має дочірніх та асоційованих підприємств.

Розрахунок розміру власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку здійснюється на основі консолідованої фінансової звітності, яка відображає фінансове становище, результати діяльності та рух грошових коштів юридичної особи - учасника банку та її дочірніх підприємств як єдиної економічної одиниці, якщо юридична особа - учасник банку є материнським підприємством.

Для небанківської установи, зареєстрованої в Україні, розрахунок здійснюється за даними форми N 1 "Баланс", яка передбачена Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (зі змінами), або за даними форми N 1-м "Баланс", яка передбачена Положенням (стандартом) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженим наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000 N 39, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 15.03.2000 за N 161/4382 (зі змінами).

Розрахунок розміру власних коштів/власного капіталу юридичної особи - банку України для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку здійснюється за станом на перше число місяця, в якому здійснюється внесок до статутного капіталу банку за даними форми N 10 "Оборотно-сальдовий баланс банку", установленої Правилами організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затвердженими постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (зі змінами).

2. Розмір власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку розраховується за формулою:

К = ВК¹ - РК - НА - НГК - ВКД - СК,

____________
¹ Для юридичних осіб, зареєстрованих в Україні, власний капітал (ВК) дорівнює підсумку розділу I пасиву балансу.

де К - розмір власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку;

ВК - власний капітал (частина в активах, що залишається після вирахування зобов'язань);

РК - резервний капітал;

НА - необоротні активи (у тому числі нематеріальні активи, незавершене будівництво, основні засоби, довгострокові біологічні активи, довгострокові фінансові інвестиції, довгострокова дебіторська заборгованість, відстрочені податкові активи, гудвіл, інші необоротні активи);

НГК - внески до статутного капіталу в негрошовій формі, що не є необоротними активами;

ВКД - сума істотної участі в статутному капіталі іншого банку, що передбачена в пакеті документів про наміри набуття або збільшення істотної участі юридичної особи - учасника, переданого на розгляд до Національного банку України, якщо термін дії розгляду цього пакета документів не закінчився;

СК - сума внесків до статутного капіталу юридичної особи - учасника банку, яка сплачена, але відповідні зміни, унесені до її установчих документів, пов'язані зі збільшенням статутного капіталу, не зареєстровані в установленому законодавством порядку.

Під час розрахунку розміру власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку, що є материнським підприємством, для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку застосовується вищезазначена формула, крім того, власний капітал (ВК) додатково зменшується на суму активів, що виникають під час консолідації, а саме:

гудвіл;

нематеріальні активи;

курсові різниці.

Під час розрахунку на останню звітну дату, яка передує внеску до статутного капіталу банку розміру власних коштів/власного капіталу іноземної юридичної особи для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку, із власного капіталу (ВК) вираховується сума недосформованого статутного капіталу і викуплених власних акцій, якщо згідно із законодавством країни його місцезнаходження під час розрахунку розміру власного капіталу (ВК) не передбачено таке зменшення.

Під час розрахунку розміру власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку, що є небанківською фінансовою установою, яка згідно із законодавством може бути учасником банку, для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку вираховуються суми коштів, які згідно із законодавством та нормативно-правовими актами відповідного наглядового органу не можуть бути спрямовані до статутного капіталу іншої юридичної особи.

Під час розрахунку розміру власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку, що є небанківською фінансовою установою, яка згідно із законодавством може бути учасником банку, може враховуватися порядок розрахунку власних коштів, установлений відповідно до законів та нормативно-правових актів уповноваженим наглядовим органом (за умови подання опису порядку такого розрахунку та відповідних доказів, які підтверджені аудитором і дають змогу аргументувати підстави для застосування такого розрахунку).

3. Для розрахунку розміру власних коштів/власного капіталу (К) банку України, який є учасником банку, для забезпечення виконання ним зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку береться розмір регулятивного капіталу, визначений відповідно до вимог нормативно-правових актів Національного банку України щодо порядку регулювання діяльності банків України [у разі потреби скоригований (зменшений) згідно з результатами інспекційної перевірки] з урахуванням необхідності дотримання банком установлених Національним банком України економічних нормативів після здійснення такого внеску.

4. Для розрахунку розміру власних коштів/власного капіталу (К) іноземного банку, який є учасником банку, для забезпечення виконання ним зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку береться сума регулятивного капіталу, визначена відповідно до вимог законодавства країни місцезнаходження банку з урахуванням необхідності дотримання банком установлених наглядовим органом країни місцезнаходження іноземного банку економічних нормативів після здійснення такого внеску.

Одночасно з таким розрахунком має подаватися висновок наглядового органу країни місцезнаходження іноземного банку, що підтверджує суму наявного регулятивного капіталу і суму регулятивного капіталу іноземного банку, що необхідна для виконання ним економічних нормативів після здійснення такого внеску.

5. Визначений відповідно до пунктів 1 - 4 розрахунку розмір власних коштів/власного капіталу юридичної особи - учасника банку для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку порівнюється із сумою фактично здійснених внесків до статутного капіталу банку.

6. На підставі порівняння аудитор готує висновок про достатність або нестачу розміру власних коштів/власного капіталу (К) юридичної особи - учасника банку для забезпечення виконання нею зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку.

Висновок про достатність розміру власних коштів/власного капіталу (К) банків України і іноземних банків для забезпечення виконання ними зобов'язань щодо формування статутного капіталу банку надається, якщо в результаті здійснення внеску до статутного капіталу банку економічні нормативи як на індивідуальній, так і на консолідованій основі не порушуватимуться і розмір регулятивного капіталу не стане нижчим за мінімальний розмір, установлений для здійснення окремих операцій, на які банк отримав письмовий дозвіл.

 

Додаток 6 до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів

Таблиця
формування статутного капіталу

__________________________________
(повне офіційне найменування банку)
за станом на ___________________
(дата)

(грн.)

N з/п	Найменування учасника	Статутний капітал
розміщено акцій/фактично сплачено паїв	відсоток у статутному капіталі (%)	N документа про сплату, дата
…..
Усього за юридичними особами
…..
Усього за фізичними особами
Разом

Голова правління (ради директорів)	____________________ (підпис, ініціали, прізвище)
Головний бухгалтер	____________________ (підпис, ініціали, прізвище)
З первинними документами звірено:
Начальник Управління Національного банку України в/у ____________ області	М. П. ____________________ (підпис, ініціали, прізвище)

 

Додаток 7 до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів

Повідомлення
про наміри набуття/збільшення
(зазначити потрібне)
істотної участі в банку

в ___________________________________________________________________________________ (повне офіційне найменування банку, його місцезнаходження) Прошу погодити ______________________________________________________________________ (найменування юридичної особи та/або прізвище, ім'я та по батькові _____________________________________________________________________________________ фізичної особи, яка прямо та/або опосередковано самостійно чи спільно з іншими особами володітиме істотною участю в банку із зазначенням контролера/у разі його наявності) одноосібне/спільненабуття/збільшення істотної участі, (зазначити потрібне) (зазначити потрібне) у результаті чого істотна участь становитиме ___ відсотків статутного капіталу банку, що становить _____________ гривень. Я, __________________________________________________________________________________, (прізвище, ім'я, по батькові особи, яка підписує заяву) стверджую, що інформація, надана в заяві, є правдивою і повною, та не заперечую проти перевірки Національним банком України достовірності поданих документів і даних, що в них містяться. У разі будь-яких змін в інформації, що зазначена в цій анкеті, зобов'язуюся повідомити про них Національний банк України протягом 10-ти днів із дня їх виникнення.
Керівник юридичної особи	_____________ (підпис)	________________________ (ініціали, прізвище)
	М. П.
Фізична особа ________________________________________________________________________ (підпис, засвідчений нотаріально, ініціали, прізвище) Дата _________

 

Додаток 8 до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК
УКРАЇНИ

БАНКІВСЬКА ЛІЦЕНЗІЯ

N __________

від "___" _____________ 20 року

ВИДАНА ____________________________________________________________________________ (повне та скорочене найменування банку) _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________, УНЕСЕНОМУ ДО ДЕРЖАВНОГО РЕЄСТРУ БАНКІВ "___" _____________ ___ р. ЗА НОМЕРОМ __________ НА ПРАВО НАДАННЯ БАНКІВСЬКИХ ПОСЛУГ*, ВИЗНАЧЕНИХ ЧАСТИНОЮ ТРЕТЬОЮ СТАТТІ 47 ЗАКОНУ УКРАЇНИ "ПРО БАНКИ І БАНКІВСЬКУ ДІЯЛЬНІСТЬ".   ЗАСТУПНИК ГОЛОВИ

____________ * Банківські послуги, які є валютними операціями, надаються на підставі генеральної ліцензії Національного банку України на здійснення валютних операцій.

 

Додаток 9 до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів

Зразок

Клопотання про надання
банківської ліцензії та реєстрацію банку

Дата, номер Національний банк України __________________________________________________________________________ (далі - Банк), (повне офіційне найменування банку) розташований за адресою: ______________________________________________________________, звертається з проханням надатибанківську ліцензію та внести запис про Банк до Державного реєстру банків.

Зареєстрований статутний капітал Банку повністю сплачений і становить ____________ млн. грн.

Банк забезпечений належним банківським обладнанням, комп'ютерною технікою, програмним забезпеченням та комунікаційними засобами, потрібними для надання банківських, фінансових послуг та здійснення іншої діяльності, захисту інформації/документів від підроблення, викривлення та знищення, ведення бухгалтерського обліку та складання щоденного балансу і відповідної статистичної звітності, а також проведення розрахунків та участі в системі електронних платежів Національного банку України, що відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку України, а також нормативно-правових актів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб щодо порядку формування і ведення бази даних про вкладників - фізичних осіб та подання звітності. Відповідні відомості додаються.

[Банк орендує або має на правах власності приміщення, що відповідає вимогам Національного банку України.

Потрібні відомості, що дають змогу зробити висновок про:

наявність як мінімум трьох осіб, призначених членами правління (ради директорів), у тому числі голови правління, їх професійну придатність та ділову репутацію;

професійну придатність головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту;

ділову репутацію членів наглядової (спостережної) ради, головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту;

бізнес-план щодо банківських, фінансових послуг та здійснення іншої діяльності;

наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів, необхідних для забезпечення надання банківських, фінансових послуг та здійснення іншої діяльності, банківського обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення, приміщень, що відповідають вимогам, установленим Національним банком України].

Банк має управлінську та організаційну структуру, яка відображає розподіл повноважень між структурними підрозділами та їх підпорядкованість і дає змогу оптимізувати процес прийняття рішень, пов'язаних з виконанням поставлених перед банком цілей. Опис і дані про управлінську та організаційну структуру банку додаються.

Банк готовий виконувати банківські, фінансові послуги та іншу діяльність (надається перелік фінансових послуг та іншої діяльності) згідно з вимогами нормативно-правових актів Національного банку України та внутрішніх положень Банку, що регулюють надання ним цих послуг, а також формувати і вести базу даних про вкладників - фізичних осіб та надавати звітність відповідно до вимог нормативно-правових актів Фонду гарантування вкладів фізичних осіб.

Я несу персональну відповідальність за достовірність усіх поданих документів. Мені відомо, що надання недостовірної інформації та приховування будь-яких відомостей у зв'язку з цим клопотанням і додатками до нього можуть спричинити відмову у видачі банківської ліцензії або відкликання наданої банківської ліцензії.

У разі виникнення будь-яких питань щодо цього клопотання або документів, що додаються до нього, прошу звертатися до (прізвище, ім'я, по батькові, адреса, номер телефону, факсу).

Додатки:

1. ____________________________________________________ 2. ____________________________________________________ 3. ____________________________________________________ (перелік документів/інформації, що додаються до клопотання)

Голова правління Банку

___________ (підпис)

___________________ (ініціали, прізвище)

 

Додаток 10 до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів

Загальні вимоги до бізнес-плану

Зміст

Загальна частина

1.1. Стислий опис (резюме).

Зазначаються в стислій формі головні аспекти бізнес-плану (мета створення банку, напрями й результати його діяльності).

1.2. Загальна інформація про банк.