Часть II. Теория и практика антимонопольного регулирования

 

Понятие монополии и доминирующей фирмы

 

Как в обыденной жизни, так и в области научных экономических исследований одинаковый термин «монополия» используется для обозначения трёх различных феноменов. Говоря о монополии, мы можем иметь в виду:

1. Чистую монополию, т.е. ситуацию, при которой на рынке действует лишь один продавец, предлагающий на рынке товары, не имеющие заменителей. Доступ на такой рынок ограничен, появление других фирм невозможно, поэтому единственный продавец осуществляет контроль над ценами, изменяя объём производства блага. Поскольку названные условия являются слишком жёсткими – в частности почти всегда существуют товары, конкурирующие с тем, которое продаёт фирма, - постольку ситуацию чистой монополии можно считать абстракцией.

2. Монопольную власть, возникающую в результате сосредоточения исключительного права производства, торговли или других действий, на стороне какого-либо субъекта. Данная власть может быть результатом каких-то исключительных привилегий, дарованных субъекту правительством в законодательном порядке. Так, например, правительства Англии, Франции или Нидерландов в XVI-XVII вв. даровали исключительные права торговли с заморскими территориями своим Ост-Индийским компаниям. Точно так же в некоторых странах государства присваивает себе монополию по осуществлению некоторых видов деятельности. К такого же рода монополиям относится и право Центрального Банка на денежную эмиссию. Право фирм на производство и торговлю какими-либо товарами, услугами или способностями, защищённое патентами или лицензиями также приводит к образованию монопольной власти. Сюда же относится и использование фирмами торговых марок.

Однако монопольная власть может возникнуть и в результате конкурентной борьбы, как результат использования субъектом каких-либо уникальных ресурсов, находящихся в его распоряжении. Здесь элементы монополии возникают безотносительно к тому – защищён ли рынок от проникновения новых конкурентов, имеются ли у фирмы правительственные полномочия и проч. В качестве примера мы по традиции можем привести обладание уникальными природными условиями, либо исключительные таланты и способности отдельных людей.

3. Крупное предприятие, доминирующее в той или иной отрасли или секторе экономики; или крупное объединение предпринимателей, которое сосредоточило в своих руках подавляющую долю производства и реализации какого-либо товара или услуги и может в сложившихся обстоятельствах контролировать данную отрасль или сферу деятельности. Вообще-то в любом крупном предприятии существуют зачатки монополии, но реализация этих возможностей зависит от множества обстоятельств, так что отождествлять крупное предприятие и монополию неправомерно.

Иногда различают закрытую, естественную и открытую монополии[5]. Закрытая монополия противостоит конкуренции со стороны других фирм с помощью юридических ограничений, патентной защиты авторских прав. В таком понимании закрытая монополия по смыслу близка к поддерживаемой правительством монополии.

Естественная монополия рассматривается как ситуация, в которой эффект масштаба дает наибольшую отдачу в случае существования единственной фирмы в отрасли. Как правило, естественная монополия поддерживается правительством. Естественная монополия обладает самой высокой защищенностью от вторжения конкурентов по сравнению с другими видами монополий.

Открытые монополии означают промышленные монополии с той особенностью, что ими прежде всего являются новаторские, пионерские фирмы, выходящие на рынок с новой продукцией. В этом случае монопольное положение фирмы носит, как правило, временный характер. Авторы приведенной классификации справедливо подчеркивают, что она носит условный характер, т.к. одна и та же монополия может одновременно относится к нескольким видам. Например, компании по железнодорожным перевозкам, относящиеся к естественным монополиям, в то же время являются закрытой монополией. Весьма подвижна классификация монополий на основе учета временного интервала: монополии в коротком периоде могут рассматриваться как закрытые при наличии патентов и авторских прав, но они же в долгосрочном периоде вероятно станут открытыми ввиду окончания срока действия патента, появления товаров-субститутов или новых открытий. Более того, достижения НТП могут превратить в открытую монополию не только монополию закрытого вида, но и естественную монополию, что подтверждается хозяйственной практикой многих стран.

Интересную классификацию видов монополий составил Вильям Г. Шеферд на базе более чем сорокалетнего наблюдения за американским рынком:

1. Чистая монополия, при которой доля рынка составляет около 100%, имеется эффективное блокирование входа на рынок и действенный контроль над уровнем и структурой цен.

2. Доминирующая фирма – её доля рынка от 50 до 90%, при высоких входных барьерах приток конкурентов отсутствует, поэтому фирма осуществляет контроль над ценами и имеет, как правило, высокую норму прибыли.

3. Ограниченная олигополия – коэффициент концентрации четырех крупнейших фирм более 60%, имеется тенденция к понижению барьеров и сотрудничеству в ценообразовании. Прибыли ниже, чем у предыдущих структур.

Барьеры входа на рынок

 

Одним из существенных факторов, влияющих на уровень концентрации производства и на степень рыночной власти фирмы, является наличие и высота барьеров входа на рынок. Под барьерами входа на рынок понимаются любые обстоятельства (правовые, организационные, технологические, экономические, финансовые), препятствующие новым фирмам вступить на данный товарный рынок и на равных конкурировать с уже действующими на нём фирмами.

Все барьеры входа можно условно разделить на две большие группы – структурные и поведенческие барьеры. Структурные барьеры обусловлены особенностью данной отрасли производства и данного рынка, такими как: технология производства; величина начальных и текущих инвестиций; зрелость и развитость рынка; объём спроса; тип конкурентной стратегии. Поведенческие барьеры возникают в связи с характерным действиями фирм, уже находящихся на рынке. К таким действиям можно отнести: заключение соглашений либо согласованное поведение на рынке; вертикальная и горизонтальная интеграция; злоупотребление доминирующим положением; недобросовестная конкуренция; наконец, криминальное воздействие на конкурентов.

Рассмотрим более подробно барьеры, наиболее значимые на современных рынках. Прежде всего это барьеры структурного характера: абсолютное преимущество в издержках; экономия на масштабе; значительный объём капиталовложений.

Абсолютное преимущество в издержках означает, что при любом выпуске затраты уже действующей на рынке фирмы меньше затрат фирмы, входящей на рынок. Абсолютные преимущества в издержках могут быть созданы за счёт того, что старые предприятия распоряжаются более дешёвыми либо более качественными ресурсами, которые по тем или иным причинам недоступны для новых фирм. Эти преимущества могут вытекать, например, из: более выгодного положения старой фирмы относительно рынков сбыта; знаний производственных секретов; накопленного опыта производства и реализации блага, оптимального распределения ресурсов и проч. (В этом случае кривая АС для первой фирмы на всём своём протяжении будет располагаться ниже кривой АС для новой фирмы. При любом равном объёме производства новая фирма будет иметь большие издержки. Если бы новой фирме удалось значительно потеснить первую фирмы и занять большую долю рынка, то вполне возможно она и могла бы сравняться с ней в издержках и даже превзойти её. Но следует иметь в виду, что первая фирма всегда будет обладать огромным преимуществом в случае ценовой конкуренции).

Экономия на масштабе (относительные преимущества в издержках) возникает в том случае, если старые фирмы занимают на рынке продаж блага сегмент, больший, чем может освоить новый конкурент. Обычно экономия на масштабе возникает в том случае, если производственные или сбытовые мощности отдельной фирмы таковы, что они позволяют ей полностью насытить рынок в условиях непрерывно снижающихся издержек. Главные ресурс, которым располагает фирма – возможность производить и продавать благо в огромном объёме. В этом случае появление нового конкурента может привести к тому, что все фирмы, находящиеся на рынке, потеряют возможность эффективно использовать эффект масштаба и их АС окажутся ниже рыночной цены блага.

Объёмы первоначальных и текущих инвестиций определяют саму возможность или невозможность организации новой фирмы в данной отрасли. Как правило, объём первоначальных инвестиций определяется технологическими особенностями производства. Сам по себе размер инвестиций служит барьером для вхождения в отрасль. Во-первых, по мере увеличения объёма инвестиций растёт и цена привлекаемого капитала (ставка процента по кредитам), так что для ненадёжных с точки зрения кредиторов цена проекта полностью дисконтирует прибыль от него. Во-вторых, в случае создания консорциума инвесторов начинает играть определённую роль фактор неуверенности в поведении партнёров. В-третьих, при значительных инвестициях начинает сказываться влияние барьеров выхода с рынка. Дело в том, что, как правило, крупные инвестиционные проекты направлены на создание высокоспециализированных активов, ликвидность которых невелика. В случае неудачи у владельцев таких активов не будет возможности продать их на рынке по ценам, хотя бы отдалённо приближающимся к издержкам по созданию таких активов.

Дифференциация продукта может служить барьером, когда потребители привыкают к определённому образу товара, к товарному знаку или к образу фирмы, так что потенциальному конкуренту приходится нести дополнительные издержки для преодоления стереотипов потребительского поведения. Репутация старой фирмы в этом случае служит тем ресурсом, который обусловливает её преимущество перед новой фирмой (либо у неё ниже издержки по реализации блага, либо при одинаковых издержках она может назначить более высокую цену).

Перечисленные четыре барьера принято иногда называть нестратегическими, имея в виду, что возникают они в ходе конкурентной борьбы не намеренно, а как результат технологических или организационных решений предприятия, направленных на повышение прибыли. Рассмотрим теперь стратегические барьеры, то есть такие барьеры, которые намеренно создаются для сокращения вероятности входа новых фирм в отрасль. Все стратегические барьеры можно поделить на ценовые и неценовые. К неценовым барьерам можно отнести такие факторы как: долгосрочные контракты, заключённые между старыми фирмами и поставщиками ресурсов либо покупателями готовых благ; наличие у старых фирм патентов и лицензий на осуществление данного вида деятельности; наличие резервных мощностей в распоряжении старых фирм. К неценовым действиям фирм следует также отнести любые мероприятия, повышающие минимально эффективный объём выпуска продукции в отрасли. Так, в начале ХХ века в США существовало не менее 3000 фрим, занятых производством автомобилей. Производство велось штучно при использовании неспециализированных активов, что обусловливало огромные издержки по производству автомобилей и высокие рыночные цены. Открытие Генри Форда состояло в том, что он нацелил свою фирму на массовое производство и снижение издержек, что сразу же сделало убыточными фирмы, исповедующие иную стратегию. В результате к началу второй мировой войны в США осталось 5 независимых фирм, производящих автомобили. Понятно, что политика Форда была направлена не на вытеснение конкурентов, а на достижение максимальной прибыли, а возникновение барьеров явилось лишь побочным результатом этой политики.

Не менее важна и ценовая политика, ведущаяся старыми фирмами в отрасли. В условиях чистой конкуренции ни одна фирма вообще не может повлиять на цену. Поэтому ценовая политика отсутствует как таковая. Если же в руках у фирмы концентрируется некоторая рыночная власть, то она способна контролировать цену на некотором сегменте рынка. Фирма представляет, что если она устанавливает цену, обеспечивающую максимум прибыли, то она слишком сужает свой рынок сбыта и таким образом даёт слишком богатые возможности своим потенциальным конкурентам. В то же время, приблизив цену к конкурентному уровню, близкому к предельным издержкам производства, она лишится всех преимуществ, предоставляемых монопольным (доминирующим) положением. Поэтому обычно цена устанавливается на некотором промежуточном уровне между чисто конкурентной и чисто монопольной.

Наконец, нельзя пренебрегать и наличием административных барьеров на пути проникновения новых фирм на рынок. Эти барьеры имеют наиболее давнюю историю, но в современных условиях они проявляются в основном в двух формах – квотирование и лицензирование. В случае лицензирования государство просто ограничивает количество фирм, имеющих право продавать благо на определенном товарном рынке путём продажи лицензии фиксированному количеству фирм. При этом объёмы продаж блага со стороны каждой фирмы не оговариваются. Напротив, осуществляя квотирования правительство не только ограничивает количество фирм, находящихся на рынке, но и долю рынка, на которую могут претендовать фирмы. Эта практика получила распространение в международной торговле, когда экспортёрам одной страны предоставляется право на продажу определённого объёма блага. В России принято продавать рыболовецким фирмам квоты на вылов строго определённого количества рыбы (что, естественно, определяет их долю на рынке конечных продаж). Своеобразной формой квотирования в нефтяной промышленности стала продажа нефтедобывающим фирмам прав на транспортировку нефти трубопроводом. Этот метод действенен в том случае, когда государство обладает полной монополией на транспортировку нефти. По внешней форме квотирование и лицензирование напоминает стратегические барьеры. Однако в данном случае речь идёт об абсолютном устранении конкурентов с рынка с помощью государства, что вводит в круг ресурсов, приобретаемых фирмой, ещё и поддержку чиновника. У фирмы есть стимул израсходовать часть средств на покупку государственной бюрократии, что позволит ему поддержать монопольное положение. С практикой квотирования и лицензирования тесно смыкается барьеры, возводимые криминальным путём. Наибольшую историческую известность получила политика монополизации рынка нефтяным картелем «Стандарт Ойл Компани», которая в конце XIX века принадлежала Джону Рокфеллеру. Он добился того, чтобы небольшие частные компании продавали сырую нефть только его фирме, сжигая нефтяные вышки и уничтожая их владельцев. Точно таким же образом он добивался, чтобы на рынке приобретался керосин, производимый только на заводах «Стандарт Ойл». Владелец любой фирмы, вступающей на рынок нефти в США должен был в то время быть готовым преодолеть барьеры в виде больших личных неприятностей.