Основные положения судебной геммологии

 

«Наука, на которую нельзя опереться заслуживает того, чтобы от неё отвернуться, если бы не надежда извлечь из неё пользу для сбережения сокровищ» – так определял значение науки (знаний) о драгоценностях выдающейся арабский ученый Бируни почти тысячу лет назад. Эти слова  оказались пророческими для геммологи. Современная геммология, является комплексно-синтетической наукой, которая рассматривает широкий спектр научно-практических проблем, связанных с драгоценными материалами, от вопросов их происхождения до применения и стоимости. Она изучает различные виды движения и формы обращения драгоценных камней и металлов в природе и жизнедеятельности человека. Имея собственную теоретическую базу специальных познаний, геммология формирует специфический набор научно-правовых положений, методологических основ, технологических мер и технических средств, необходимых и достаточных для разрешения задач, стоящих перед разными её областями: генетической, определительной, технологической, экономической и прикладной. Основой последней является экспертная деятельность, которая в нашей стране стала применяться уже в 40-е годы прошлого века. Количество преступлений, связанных с драгоценностями в это время стало сокращаться. И объяснялось это не только войной и более организованным государственным надзором за их производством, но и применением в следствии и судопроизводстве мер экспертного обеспечения. Инструкцией Прокуратуры СССР и НКЮ от 17.11.1943 года «О порядке изъятия, хранения и сдачи вещественных доказательств, ценностей и иного имущества, органами расследования и судами» предписывалось «определение металла (золото, серебро и пр.) производить по наличию пробы или по заключению специалиста» (см. таблицу 17.1. и 17.2.). По заключению специалистов предлагалось также определять драгоценные камни и жемчуг. При этом речь шла не только об участии сведущих лиц в проведении экспертиз, но и в производстве обыска и выемки, осуществляемых в процессе расследования уголовных дел.

Таблица 17.1.

Основные пробирные клейма удостоверяют соответствие изделия

требованиям пробирного надзора

 

	– клеймо в виде лопатки, применяется для клеймения золотых изделий 375, 500, 585, 750 проб;
	– клеймо в виде усеченно-овального с двух сторон эллипса. Применяется для клеймения серебряных изделий 800, 830, 875, 925, 960 проб;
	– клеймо, усеченно-овальной формы. Применяется для клеймения палладиевых изделий 500, 850 проб;
	– клеймо в виде прямоугольника со срезанными углами. Применяется для клеймения платиновых изделий 900, 950 проб.

 

Геммологи Гохрана и Пробирной палаты, накопив достаточный эмпирический материал, начали формировать на его базе концептуальные положения судебной геммологии, которая стала широко применяться правоохранительными и правоприменительными органами в т.ч. таможенными. При этом в процессе расследования ТПН и контрабанды драгоценных материалов учитывались некоторые особенности судебной геммологии, обусловленные применением специальных таможенноведческих познаний, и условиями использования ст.226.1. УК РФ.

Таблица 17.2.

Дополнительные клейма служат для клеймения разъемных и легко

отделяемых второстепенных частей изделия из драгоценного металла (один из разъемных элементов замка у браслета и т.п.)

 

	– клеймо в виде прямоугольника. Применяется для клеймения золотых изделий установленных проб: 375, 500, 585, 750;
	– клеймо в виде усеченного эллипса. Применяется для клеймения серебряных изделий установленных проб: 800, 830, 875, 925, 960;
	– клеймо в виде прямоугольника с усеченными углами. Применяется для клеймения платиновых изделий 900 и 950 проб;
	– клеймо в виде круга. Применяется при клеймении палладиевых изделий установленных 850 и 500 проб.

 

Государственный надзор стал осуществляться с целью контроля алмазного сырья вывозимого с территории Российской Федерации.

Партии необработанных природных алмазов, согласно постановления Правительства РФ от 6.02.2003 года № 67, должны иметь сертификат вывоза природных алмазов, подтверждающий их российскую принадлежность и отсутствие в них алмазов из зон конфликтов. Порядок заполнения и выдачи сертификатов вывоза утвержден приказом Минфина РФ от 5.03.2003 года № 23н.

В связи с вхождением страны в Кимберлийский процесс, а затем и в ВТО вектор государственного надзора сместился в сторону контроля качества экспортируемых партий бриллиантов (правильности их сортировки и оценки).

При вывозе экспортируемых партий бриллиантов, обязательным стало проведение их государственного контроля специалистами Гохрана, которые, по сути, выполняют экспертные исследования, решая следующие вопросы:

- имеет ли организация-экспортер документы, подтверждающие её лицензию, а также происхождение сырья (идентификация) и его использование для изготовления экспортируемой партии товара;

- соответствуют ли фактические аттестационные параметры драгоценных камней в предъявленной партии (цвет, чистота, форма огранки и размерно-весовая группа) данным, перечисленным в сопроводительной документации (верификация);

- соответствует ли аттестация драгоценных камней (сортировка и оценка), по представленной документации организации-экспортера нормативно – технической документации, действующей на таможенной территории стран Таможенного союза.

При положительных ответах в заключении делается запись, что данная партия рекомендуется к таможенному оформлению. Для сотрудников таможенных органов, оформляющих данную партию товара, этот вывод является ключевым для принятия решения о начале проведения таможенного контроля.

Устанавливался также процент выхода годных, т.е. возможность изготовления определенного количества бриллиантов соответствующего качества (цвета, чистоты, формы огранки, размерно-весовой группы) из указанного в документации сырья. Это имело важное значение для решения вопроса о добросовестности производственной деятельности добывающих и ограночных предприятий, а также выявления и пресечения нарушений законодательства Российской Федерации.

В таможенной практике противодействия контрабанде огранённых драгоценных камней (бриллиантов) встречаются разные случаи ТПН в т.ч. двойное таможенное оформление одних и тех же бриллиантов, изготовленных согласно подложной документации якобы двумя разными и независимыми друг от друга организациями-производителями.

Подлог основывался на том обстоятельстве, что достоверную подлинность (идентификацию) можно осуществить с помощью геммологической экспертизы, только на отдельных образцах, когда можно выявить и установить точные совпадения качественных (цветовых и весовых) характеристик бриллиантов. Для продукции объемом несколько сот или тысяч карат это осуществить очень трудно, практически невозможно. Поэтому лжеэкспорт этих бриллиантов проводился только для отчетности перед контролирующими организациями о закрытии лицензий и являлся полулегальным каналом контрабанды бриллиантов и алмазного сырья.

Разработка геммологической экспертизы была востребована жизненной необходимостью и обусловлена потребностями судопроизводства в уточнении и расширении доказательной базы, при расследовании правонарушений в сфере незаконного движения, обращения и перемещения драгоценных материалов. Экспертиза основывается на научно-правовых положениях судебной геммологии.

Среди различных форм использования специальных геммологических познаний судебная экспертиза, является основной, поскольку процессуальная форма ее проведения позволяет придать доказательственное значение полученным по делу данным, оформленным в виде заключения.

Таким образом, для успешной борьбы с криминалом драгоценных материалов необходимы были не только опытные работники правоприменительных и правоохранительных органов, но и институт сведущих лиц, обладающих специальными геммологическими познаниями.

Специальные геммологические познания – это совокупность научных знаний разных направлений (естественных, технических, экономических и правовых), связанных и объединенных особыми знаниями и опытом работы с драгоценными материалами. Их основными признаками можно считать актуальность и востребованность на современном этапе социально-экономического развития; структурную системность, представленную знанием и опытом, навыками и умением; уникальность, т.е. отсутствие общедоступности и общеизвестности знаний как по линии материнской науки, так и в области специальных знаний других наук и приобретение их в результате профессионального образования и дополнительной специальной подготовки.

Специальные геммологические познания нельзя получить только при вузовском образовании. Они приобретаются, главным образом, в процессе продолжительной профессиональной деятельности и специальной подготовки. Поэтому экспертами-геммологами следует считать универсально образованных людей, обладающих как энциклопедическими знаниями, так и специальными геммологическими познаниями, профессиональными навыками и умением применить свой опыт для органолептической и инструментальной оценки геммологических объектов в нужное время и в определенной обстановке.

Отличие экспертов-геммологов от других экспертов, заключатся в том, что оценку драгоценностей они проводят преимущественно органолептическим способом. Поэтому им необходимо обладать определёнными физиологическими особенностями: остротой зрения, нормальным восприятием цвета, внимательностью и т.д. Помимо знания драгоценностей, которое достигается базовым образованием, им необходимо постоянно тренироваться с рабочими или контрольными (эталонным) образцами. Специалистам, не имеющим базового образования, следует обучаться в системе повышения квалификации. Сегодня такое образование можно получить в МГУ, МГГРУ, РТА. Кроме этого эксперт, работающий в системе ФТС России проходит аттестацию и уполномочивается главной экспертно-квалификационной комиссией ЦЭКТУ ФТС России от 05.08.2010 г. «Об утверждении Положения об аттестации экспертов Центрального экспертно – криминалистического управления на право самостоятельного производства судебных экспертиз и положения о главной экспертно-квалификационной комиссии Центрального экспертно-криминалистического управления».

В России геммологическая оценка производится непосредственно на производственных и торговых предприятиях при описании и сортировке поставляемой потребителю продукции. Такую экспертную оценку нельзя считать независимой, т.к. невозможно полностью исключить фактор заинтересованности производителя в результатах оценки при составлении сертификата, либо описания характеристик драгоценного камня при оформлении паспорта изделия (ярлыка).

Необходимые условия работы с драгоценностями могут быть обеспечены только в специальных экспертных учреждениях, создаваемых в соответствующих ведомствах, например в Гохране, Пробирной палате, ФТС России и т.д.

Важность проведения геммологических экспертиз в лабораториях американский геммолог Джоббинс Е.А. обосновывал таким образом: «в наши дни чистые бездефектные рубины и изумруды требуют весьма тщательного исследования на предмет их естественного или искусственного происхождения и любые вызывающие сомнения камни лучше всего отправить в оснащенные современным сложным оборудованием лаборатории»[1].

Геммологичеслую экспертизу могут осуществлять также независимые геммологические лаборатории, государственные органы по сертификации.

Независимые геммологические лаборатории проводят работы по диагностике и оценке ювелирных камней и изделий с выдачей соответствующих экспертных заключений, являющихся итогом геммологического исследования и выражающих мнение лаборатории о качественных характеристиках камня. Однако они не имеют права выдавать сертификаты на бриллианты и осуществлять их стоимостную оценку. Отношение к таким лабораториям неоднозначное. Доверием пользуются только те из них, которые работают стабильно длительное время, достаточно оснащены, имеют квалифицированный персонал и хорошую репутацию. Такая деятельность лаборатории аналогична практике, принятой за рубежом.

В большинстве стран экспертизу проводят как брендовые организации (ГИА и др.), так и независимые геммологические лаборатории, не имеющие права осуществлять какие-либо коммерческие операции с драгоценными камнями и представлять интересы каких-либо организаций, фирм или частных лиц. Независимость лаборатории является одним из важных условий объективности исследования и повышает доверие клиента, поскольку снижает фактор субъективности и определяет достоверность окончательной оценки.

Центры сертификации действуют в рамках общей системы сертификации Пробирной палаты. Появление в свободной продаже сертифицированных бриллиантов явилось важным событием для отрасли. Действительно, с правовой точки зрения бриллиант после сертификации переходит в ранг ювелирных изделий и может относительно свободно обращаться на рынке (продаваться, покупаться, находиться во владении физического лица, закладываться в банк и т.д.).

Государственная система сертификации ориентирована на вовлечение в свободные рыночные отношения сертифицированных драгоценных камней. 25.11.1995 года Постановлением Правительства №1157 в качестве меры по либерализации рынка были разрешены операции с сертифицированными драгоценными камнями для частных лиц. Госстандарт зарегистрировал порядка семи различных систем в области сертификации драгоценных камней и ювелирных изделий. В апреле 1999 года вышло Постановление Правительства РФ № 372 «О сертификации драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них», согласно которому сертификация природных алмазов, а также ограненных драгоценных камней в случае реализации их физическим лицам в розничной торговле является обязательной. Кроме того, статья 14 Федерального закона от 26.03.1998 года № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» устанавливает, что в Российской Федерации осуществляется сертификация драгоценных металлов, драгоценных камней и продукции из них, которая представляет собой деятельность по подтверждению их соответствия установленным качественным и количественным характеристикам и техническим требованиям. Для подтверждения указанного соответствия выдается сертификат, а продукция в установленных системами сертификации случаях маркируется знаком соответствия. Перечень видов продукции, формы сертификации, а также случаи, когда эти виды продукции подлежат сертификации, определяются Правительством Российской Федерации. Организация работ по проведению указанной сертификации возлагается на специально уполномоченный федеральный орган исполнительной власти.