Понятие, предмет и задачи исследования документов

Понятие, предмет и задачи исследования документов

Исследование документов — это отрасль, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение предупреждения неправомерных действий.

Исследование основывается на достижениях естественных, технических наук, на обобщении следственной и судебной практики.

Различают следующие виды исследования документов: исследование почерка ( почерковедение); идентификация автора текста (автороведение); технико - криминалистическоеисследование документов; исследование электронных документов.

Задача исследования почерка состоит в установлении исполнителя либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и др.). Почерковедение опирается на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки.

Целью автороведения является установление автора рукописного или печатного текста. Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи.

Исследование компьютерной (машинной) информации - новое направление в исследовании документов, которое заключается в изучении информации из электронных средств связи.

Предназначением технико-криминалистического исследования документов является установление существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления документа, а также изменения и восстановления его первоначального содержания. Технико-криминалистическое исследование документов - одно из сложных комплексных исследований, включающих в себя использование различных методов и технических средств.

Предмет экспертизы документов составляют имеющие для уголовного или гражданского дела фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с исполнением и использованием документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе познаний в области исследования документов и в предусмотренном законе порядке.

Объектами экспертизы документов являются:

а) официальные документы – документы, удостоверяющие личность, ведомости, больничные листы и т. п. (реквизиты: оттиски печатных форм, рукописные тексты, фотоснимки на документах, компостерные обозначения);

б) материал, на котором изготовлен документ (бумага, картон), средства, с помощью которых он заполнен (графит карандашей, тушь, чернила и т. п.), вспомогательные вещества (клей, сургуч), вещества, применяемые для частичного или полного изменения документа (травящие вещества, растворители и т. п.);

в) технические средства и приспособления, предназначенные для изготовления бланков официальных документов или их реквизитов (знакопечатающие устройства, литеры шрифта, авторучки, карандаши, компостеры, перфораторы и т.п.) либодля внесения изменений в уже изготовленные документы;

г) нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань и т. п.);

д) сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование лицом или органом, назначившим экспертизу, либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

Возможны два вида подлога:

а) интеллектуальный

б) материальный подлог

Фальсификация документов является одной из самых острых проблем обеспечения безопасности бизнеса на сегодняшний день.

Подделка документов как частный случай фальсификации доказательств неоправданно усложняет задачу достижения целей правосудия.

Cфальсифицированные документы активно используются в схемах слияния хозяйствующих субъектов и поглощения одними хозяйствующими субъектами других, именуемых корпоративными захватами. По данным Российского делового портала информационной поддержки предпринимательства, в Управление по экономической безопасности Правительства Москвы в 2003 году поступило 151 обращение по поводу недружественных поглощений, в 2004 г. - 177, в 2005 г. -177, в 2006 г. - 84, в первой половине 2007 г. - 52. Больше всего от рейдеров страдают предприятия малого и среднего бизнеса. Существуют разработанные схемы захвата, в которых обязательное место занимает фальсификация различных документов, оформляющих внесение изменений в учредительные документы, дающих право на совершение сделок с акциями юридического лица, закрепляющих трудовые отношения, иных документов гражданско-правового характера. Это - протоколы (решения) общего собрания участников о внесении изменений в учредительные документы общества, учредительные договоры и уставы обществ, решения общего собрания акционеров, выписки из системы ведения реестра акционеров, договоры купли-продажи акций (доли в уставном капитале), передаточные распоряжения, договоры купли-продажи (аренды) имущества, трудовые договоры и проч. Зачастую объектами фальсификации становятся решения (определения) судов общей юрисдикции и арбитражных судов для последующей передачи в службу судебных приставов. Более того, по мнению члена Комитета по безопасности Государственной Думы Российской Федерации, одной из причин, по которой «вопрос рейдерства не получается урегулировать», является то, что «никто не несет ответственности за фальсификацию документов».

Подчистка текста

Подчистка - это механическое удаление текста с поверхности бумаги в целях изменения его первоначального содержания путем соскабливания острым предметом, стирания ластиком, хлебным мякишем и т.п.

Признаки, характеризующие данный способ делятся на две группы:

а) признаки механического воздействия; б) признаки наличия штрихов первоначальных записей.

 

Пример подчистки текста расположен на рисунке 1.

Рисунок 1 Пример документа, в котором выполнена подчистка текста.

 

Видна подчистка и исправление цифры в третьем продлении билета.

 

Дописка и допечатка текста

Наиболее простым способом изменения содержания документа является дописка. Дописка - это изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места между строками, словами или знаками новых записей, слов, знаков.

Признаки допискиподразделяются на четыре группы: а) топографические; б) признаки структуры штрихов; в) признаки красителя; г) признаки почерка.

Допечатка — сходный с допиской способ изменения содержания документа, выполняемого с помощью технических средств: пишущих машин, персональных компьютеров, факсов, телетайпов и т. д. Она может быть осуществлена как на том же техническом средстве, что и основной текст, так и на другом.

Признаки допечатки подразделяются на пять групп: а) топографические; б) признаки структуры штрихов; в) признаки красителя; г) признаки шрифта и механизма технического средства; д) признаки письменной речи.

Исправление (поправка) и дорисовка текста, отдельных слов или букв

Исправление (поправка) и дорисовка означают изменение первоначального содержания документа путем добавления отдельных элементов к знакам, буквам, цифрам и т.п. (см. рисунок 3).

Рисунок 3. Пример документа, в котором выполнено дорисовка текста.

 Дописка, внесенная одноцветной с оригиналом пастой шариковой ручки

 

На исправления и дорисовку указывают:

- сдвоенность или утолщенность штрихов;

- излишние элементы, оставшиеся от прежнего текста (знака);

– следы подчистки излишних элементов от первоначального текста;

- извилистость в дорисованных штрихах;

- различная конфигурация и размер одноименных знаков;

- различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов;

- различная копирующая способность штрихов;

- различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей.

Для выявления исправлений и дорисовок следует использовать те же методы, что и для обнаружения дописок.

Понятие, предмет и задачи исследования документов

Исследование документов — это отрасль, изучающая закономерности возникновения и движения информации о материальном носителе данных, средствах, методах и приемах их исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение предупреждения неправомерных действий.

Исследование основывается на достижениях естественных, технических наук, на обобщении следственной и судебной практики.

Различают следующие виды исследования документов: исследование почерка ( почерковедение); идентификация автора текста (автороведение); технико - криминалистическоеисследование документов; исследование электронных документов.

Задача исследования почерка состоит в установлении исполнителя либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и др.). Почерковедение опирается на исследование навыков письма, проявляющихся в движениях пишущей руки.

Целью автороведения является установление автора рукописного или печатного текста. Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи.

Исследование компьютерной (машинной) информации - новое направление в исследовании документов, которое заключается в изучении информации из электронных средств связи.

Предназначением технико-криминалистического исследования документов является установление существенных для расследования обстоятельств и способов изготовления документа, а также изменения и восстановления его первоначального содержания. Технико-криминалистическое исследование документов - одно из сложных комплексных исследований, включающих в себя использование различных методов и технических средств.

Предмет экспертизы документов составляют имеющие для уголовного или гражданского дела фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с исполнением и использованием документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавливаемые на основе познаний в области исследования документов и в предусмотренном законе порядке.

Объектами экспертизы документов являются:

а) официальные документы – документы, удостоверяющие личность, ведомости, больничные листы и т. п. (реквизиты: оттиски печатных форм, рукописные тексты, фотоснимки на документах, компостерные обозначения);

б) материал, на котором изготовлен документ (бумага, картон), средства, с помощью которых он заполнен (графит карандашей, тушь, чернила и т. п.), вспомогательные вещества (клей, сургуч), вещества, применяемые для частичного или полного изменения документа (травящие вещества, растворители и т. п.);

в) технические средства и приспособления, предназначенные для изготовления бланков официальных документов или их реквизитов (знакопечатающие устройства, литеры шрифта, авторучки, карандаши, компостеры, перфораторы и т.п.) либодля внесения изменений в уже изготовленные документы;

г) нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань и т. п.);

д) сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование лицом или органом, назначившим экспертизу, либо изготовленные экспертом в ходе исследования.