Формы подтверждения соответствия

 

Основные формы подтверждения соответствия на территории Российской Федерации носят добровольный или обязательный характер (рис.3).

Добровольное подтверждение соответствия проводится в форме добровольной сертификации, а обязательное — в форме декларирования соответствия (т.е. в форме принятия декларации о соответствии) или обязательной сертификации. Следует уточнить, что декларирование соответствия — это форма подтверждения соответствия какого-либо объекта (продукции и т.п.) требованиям технических регламентов, а декларация о соответствии — документ, удостоверяющий соответствие выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов.

Добровольное подтверждение соответствия объектов проводится по инициативе заявителя на основе договора с органом по сертификации и осуществляется для установления их соответствия национальным стандартам, стандартам организаций, системам добровольной сертификации, условиям договоров, которыми определены требования к данным объектам.

Система добровольной сертификации (в соответствии с Федеральным законом «О техническом регулировании») может быть создана одним или несколькими юридическими лицами, кроме того, допускается ее формирование одним или несколькими индивидуальными предпринимателями. В системе добровольной сертификации должны быть указаны:

· субъекты, создавшие систему добровольной сертификации;

· объекты, подлежащие сертификации, и их параметры, проверяемые на соответствие;

· участники системы добровольной сертификации;

· правила проведения сертификационных работ и порядок их оплаты;

· возможность, изображение и порядок применения знака соответствия.

Рис. 3. Основные формы подтверждения соответствия

(в соответствии с Федеральным законом «О техническом регулировании»)

 

Система добровольной сертификации при соблюдении ею всех правил и предоставлении соответствующих документов может быть зарегистрирована в установленном законом порядке федеральным; органом исполнительной власти по техническому регулированию. Данный орган ведет единый реестр зарегистрированных систем добровольной сертификации, определяет порядок предоставления и обеспечивает доступность сведений о них заинтересованным юридическим и физическим лицам.

Исключительно важную роль в подтверждении соответствия и сертификации объектов играет орган по сертификации, который в рамках добровольного подтверждения соответствия, как правило, осуществляет следующие функции:

· проводит подтверждение соответствия объектов национальным стандартам, стандартам организаций, системам добровольной сертификации и условиям договоров;

· выдает сертификат соответствия объектам, положительно прошедшим добровольную сертификацию, а в случаях, предусмотренных соответствующей системой добровольной сертификации, предоставляет заявителям право на применение знака соответствия;

· в обоснованных случаях приостанавливает или прекращает действие выданных им сертификатов соответствия и разрешений на применение знаков соответствия.

Любое обязательное подтверждение соответствия продукции предусматривается только на соответствие требованиям определенного технического регламента в случаях, установленных этим регламентом. Объектом обязательного подтверждения соответствия может быть только продукция, выпускаемая в обращение на территории РФ. Это в полной мере относится и к инновационным видам продукции.

При положительном результате обязательного подтверждения соответствия продукции выдается сертификат соответствия (при обязательной сертификации) или декларация о соответствии (при обязательном подтверждении соответствия), которые в России имеют равную юридическую силу.

Форма и схемы обязательного подтверждения соответствия устанавливаются только техническим регламентом с учетом степени риска недостижения его целей.

Оплата работ по обязательному подтверждению соответствия осуществляется заявителем, причем ее размер исчисляется по установленной Правительством РФ методике. Данная методика предусматривает применение единых правил и принципов установления цен на однородную продукцию (независимо от страны, места ее происхождения и лиц, являющихся заявителями).

Заявитель в области обязательного подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов имеет определенные права и обязанности (рис. 4).

Наиболее развивающейся формой обязательного подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов является декларирование соответствия, которое в соответствии с Федеральным законом «О техническом регулировании» может, осуществляться по одной из приведенных ниже форм:

а) односторонней — принятие декларации на основании только собственных доказательств соответствия. При этом доказательная база формируется заявителем самостоятельно в соответствии с указаниями технического регламента о составе доказательных материалов. Обычно в состав доказательных материалов включаются техническая документация, результаты исследований (испытаний) и измерений, выполненных самостоятельно, и другие документы, которые могут послужить основанием для подтверждения соответствия объекта требованиям технического регламента;

б) двухсторонней — принятие декларации на основании собственных доказательств соответствия и доказательств, получаемых с участием аккредитованного органа по сертификации и аккредитованной испытательной лаборатории (центра), т.е. с участием независимой (третьей) стороны (в случае недостаточности собственных доказательств). В дополнение к собственным доказательствам заявитель включает протоколы исследований (испытаний) и измерений, проведенных третьей стороной, и сертификат системы менеджмента качества, если техническим регламентом для рассматриваемого объекта не предусмотрена иная форма подтверждения соответствия.

Декларация о соответствии, форма которой утверждается федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию, содержит определенный состав информации (рис. 5).

Заявителями, декларирующими соответствие объектов требованиям технических регламентов, являются юридические лица, а также физические лица, зарегистрированные в РФ в качестве индивидуальных предпринимателей, либо являющиеся изготовителем или продавцом, либо выполняющие функции иностранного изготовителя непосредственно или на основании договора.

Конкретный состав заявителей и схема декларирования о соответствии при двухсторонней ее форме оговариваются в техническом регламенте.

Оформленная по всем правилам (в соответствии с требованиями Федерального закона «О техническом регулировании»), декларация о соответствии должна быть зарегистрирована федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию. Правила ведения реестра деклараций о соответствии, предоставления иоплаты содержащихся в указанном реестре сведений определяются Правительством РФ.

 

Рис. 4. Права и обязанности заявителя в области обязательного подтверждения соответствия

 

Декларация о соответствии и материалы доказательной базы заявитель должен хранить в течение трех лет с момента окончания срока действия декларации. Федеральный орган исполнительной власти по техническому регулированию осуществляет хранение второго экземпляра декларации о соответствии.

Обязательную сертификацию продукции можно рассматривать как процедуру подтверждения соответствия продукций, посредством которой независимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация удостоверяет в письменной форме, что объект сертификации соответствует установленный требованиям технических регламентов. Сертификация продукций осуществляется в целях:

· создания благоприятных условий для деятельности предприятий, организаций и индивидуальных предпринимателей на рынке страны, а также для участия в международном экономическом, научно-техническом сотрудничестве и международной торговле;

· содействия потребителям в компетентном выборе продукции;

· защиты потребителя от недобросовестности изготовителе (продавца, исполнителя);

· контроля безопасности продукции для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества;

· подтверждения показателей качества продукции, заявленных изготовителем.

 

Рис. 5. Состав информации декларации о соответствии объекта требованиям технического регламента

 

Обязательная сертификация по подтверждению соответствия объектов требованиям технических регламентов должна использоваться в обоснованных случаях, так как в последнее время принятие декларации о соответствии признается наиболее приоритетной обязательной формой подтверждения соответствия. Основанием для применения обязательной сертификации являются:

• отсутствие доверия к объективности декларирования соответствия, когда потребители не могут быть удовлетворены этой формой подтверждения соответствия;
• принадлежность конкретного объекта к сфере действия международных договоров и других соглашений, предусматривающих обязательность подтверждения соответствия, которые должна выполнять Россия;
• относительно высокая опасность объектов обязательного подтверждения соответствия в комплексе со сложившейся ситуацией на рынке (например, на рынке лекарств, алкогольных напитков);
• ограниченные возможности заявителя по декларированию соответствия (например, в случае невозможности заявителем - продавцом без нарушения закона и требований технического регламента полностью или частично обеспечить собственные доказательства подтверждения соответствия в требуемом объеме);

¹ Срок действия декларации о соответствии определяется соответствующим техническим регламентом.

• отсутствие на территории России полномочного представителя зарубежного изготовителя, что не позволяет реализовать положения об обязательном подтверждении соответствия.

Проведение обязательной сертификации как формы обязательного подтверждения соответствия оформляется договором заявителя с органом по сертификации. Положительное решение органа по сертификации подтверждается выдачей сертификата соответствия (рис. 6).

Аккредитованный в установленном порядке Правительством РФ, орган по сертификации при проведении обязательной сертификации призван выполнять соответствующие работы (рис. 7).

Рис. 6 Состав информации сертификата соответствия

 

Подтверждение соответствия проводится на основе оценки, которая представляет собой прямое или косвенное определение соблюдения требований, предъявляемых к объекту оценивания.

В общем случае при проведении работ по подтверждению соответствия продукции требованиям технических регламентов следует оценивать:

· доказательную базу выполнения требований технических регламентов, региональных, национальных или международных стандартов. При несоответствии продукции требованиям технических регламентов или стандартов, а также при отсутствии таковых нормативных документов следует оценивать продукцию непосредственно на соответствие требованиям технического регламента;

· правильность и законность маркирования продукции на соответствие требованиям, предъявляемым к знакам обращения на рынке и знакам соответствия.

 

¹ Форма сертификата соответствия утверждается федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию.

² Срок действия сертификата соответствия определяется соответствующие техническим регламентом

Рис. 7.Состав основных работ по обязательной сертификации объектов, выполняемых аккредитованным органом по сертификации

 

 

Оценка соответствия, как правило, включает государственный контроль (надзор), аккредитацию, испытания, регистрацию,, подтверждение соответствия, приемку и ввод в эксплуатацию оцениваемого объекта и т.д. При этом в техническом регламенте, обычно, содержатся требования по подтверждению соответствия объекта и проведению государственного контроля за ним.Помимо сертификата о соответствии, по результатам сертификации выдается разрешение на пользование знаком обращения, на рынке и знаком соответствия.

Знак обращения на рынке представляет собой обозначение, которое служит для информирования покупателей о соответствии выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов.

Знак соответствия также является обозначением, предназначенным для информирования потребителей о соответствии объекте сертификации требованиям системы добровольной сертификация (его применение устанавливается этой системой) или национальному стандарту. Применение знака соответствия осуществляется заявителем на добровольной основе в порядке, установленном национальным органом по стандартизации.

 

¹ Лаборатории и центры осуществляют деятельность в пределах своей компетенции без права получения сведений о заявителях. Результаты достоверных исследований, испытаний и измерений оформляются протоколами, на основании которых орган по сертификации принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче сертификата соответствия.

² Единый реестр выданных сертификатов в РФ формирует федеральный орган исполнительной власти по техническому регулированию. Порядок передачи сведений о выданных сертификатах соответствия в Единый реестр выданных сертификатов устанавливается федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию

Обозначение знаков обращения на рынке и знаков соответствия осуществляется посредством маркирования на продукции.

Механизм признания отечественных сертификатов и знаков соответствия за рубежом формируется таковым, чтобы отечественные законодательные положения, правила и рекомендации по подтверждению соответствия и сертификации были эквивалентны действующим международным нормам и правилам (изложенным в руководствах ИСО и Международной электротехнической комиссии (МЭК), международных стандартах ИСО серий 9000 и 10000, европейских стандартах серий 45000 и 29000, в документах других международных и региональных организаций, осуществляющих работы по сертификации). При таком механизме признание документов, полученных за пределами России, о подтверждении соответствия, знаков соответствия, протоколов испытаний (исследований) и измерений продукции без особых трудностей реализуется на основе многосторонних и двусторонних договоров. Данный механизм более предпочтителен. Однако при этом должно быть доверие к российским органам сертификации, осуществляющим подтверждение соответствия.

В противном случае придется реализовывать иной механизм признания подтверждений соответствия за рубежом, в частности проводить повторную сертификацию в другой стране при поставке продукции на ее рынок. Очевидно, что это требует дополнительных затрат заявителей подтверждения соответствия (российских изготовителей, продавцов) и может привести к отказу российских экспортеров от поставок продукции за рубеж. Аналогичная ситуация может сложиться у потенциальных импортеров продукции в нашу страну, что приведет к ограниченной конкуренции на отечественных рынках со всеми вытекающими отсюда негативными последствиями (снижение привлекательности отечественного рынка для импортеров, повышение цен и т.п.).

Независимо от принимаемого механизма признания подтверждения соответствия все предпринимаемые в этом отношении меры должны устранять барьеры для свободной бескриминальной торговли.

Регистрация сертификатов соответствия и деклараций о соответствии осуществляется федеральным органом исполнительной власти по техническому регулированию.

Проведение работ по сертификации требует от заявителей определенных затрат. Например, согласно зарубежным и отечественным источникам сумма издержек на проведение сертификации составляетоколо 1—2% совокупных затрат предприятий-изготовителей. В России стоимость работ по сертификации устанавливается органом по сертификации, аккредитованным в порядке, установленном [Правительством РФ, на основе расчетов по утвержденной Правительством РФ методике определения стоимости таких работ.