Установление наличия и способа подделки документов

 

Криминалисты различают три вида подделок:

1) полную;

2) частичную;

3) изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем:

- подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов;

- замены частей документа (фотокарточки, листов);

- подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

Подчистка - механическое удаление графических реквизитов документов. Ее основные отличительные признаки:

- взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги;

- уменьшение ее толщины в месте подчистки;

- нарушение фоновой сетки;

- расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки;

- остатки красителя штрихов устраненного текста.

Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в УФ- и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления:

- изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы);

- шероховатость бумаги;

- исчезновение глянца;

- расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги;

- хрупкость и ломкость бумаги, появление трещин и разрывов;

- изменение цвета фоновой сетки;

- частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;

- характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа УФ-лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки дописок:

- различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста;

- нарушение симметричности;

- наличие необоснованных остановок в дописанных буквах;

- возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в УФ-лучах.

Основные признаки допечатки:

- несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке;

- различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты;

- разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине;

- разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах.

Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, УФ- и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах являются:

- нарушение целостности в местах скрепления страниц;

- несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах;

- различная величина листов, несовпадение серии и номера документа;

- нарушение порядка нумерации страниц;

- различная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Признаками переклейки фотографии являются:

- отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев;

- наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея;

- несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа;

- неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте;

- нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.

В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в УФ-лучах:

- по несовпадениям линий фоновой сетки;

- неравномерности толщины и разволокненности бумаги;

- следам клея по краям вклейки;

- цвету и оттенку бумаги.

Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется:

- с использованием копировальной бумаги;

- перерисовыванием на просвет;

- передавливанием;

- посредством влажного копирования и подделка с помощью принтеров.

Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой:

- по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства;

- штрихам черной копировальной бумаги;

- следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет;

- вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.

Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать - это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением Государственного герба РФ или субъекта РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть:

- рисовка;

- изготовление клише на резине или других материалах;

- влажная копировка с подлинного оттиска;

- перекопировка через промежуточное клише;

- печать с помощью копиров и принтеров.

Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как:

- неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв;

- прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля;

- нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.

В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков. При влажной копировке с подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки - зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.

Для оттисков, напечатанных с помощью копиров и принтеров (лазерных, струйных, матричных), характерно:

- неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах;

- отсутствие отдельных элементов в знаках;

- зернистость структуры штрихов;

- загрязненный фон изображения;

- изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями.

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания.

Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:

- является ли бланк данного документа подлинным;

- если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;

- использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;

- изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом, с помощью одних и тех же приспособлений;

- произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;

- заменены ли страницы в исследуемом документе;

- заменена ли фотокарточка в конкретном документе;

- являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе, и если да, то каков способ их подделки;

- каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;

- нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;

- имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;

- выполнена ли подпись конкретного лица им самим или другим субъектом;

- кто из лиц, образцы почерка которых представлены, является исполнителем цифровых записей в документе;

- сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом и др.