Каковы цели функционирования фондовых бирж?

а) перераспределение финансовых ресурсов;

б) получение максимума прибыли;

в) обеспечение высокого уровня ликвидности ценных бумаг.

Правильный ответ:________________________________________________

 

4. Назовите финансовые стимулы:

а) эффективные направления инвестирования финансовых ресурсов;

б) кредитование;

в) поощрительные фонды.

Правильный ответ:________________________________________________

 

5. Имеет ли право акционер АО открытого типа, основываясь на действующем законодательстве РФ, требовать от общества возврата своего вклада, внесенного в оплату акций:

а) имеет право в любом случае;

б) не имеет права;

в) имеет, но только в некоторых случаях.

Правильный ответ:________________________________________________

 

6. Акционерное общество уменьшает уставный капитал путем выкупа и аннулирования определенной части акций у акционеров. Подлежит ли указанная процедура регистрации в органах, осуществляющих регистрацию эмиссий ценных бумаг:

а) да;

б) нет;

в) не подлежит регистрации только для ЗАО.

Правильный ответ:________________________________________________

 

7. Может ли в соответствии с требованиями действующего российского законодательства АО — производственное предприятие осуществить увеличение уставного капитала путем выпус­ка только привилегированных акций:

а) может, но на сумму, не превышающую величину имеющегося
уставного капитала;

б) не может;

в) может, но в пределах 25% уставного капитала.

Правильный ответ:________________________________________________

 

8. По отношению к какой сумме устанавливаются процент­ные выплаты по облигациям:

а) к курсовой стоимости;

б) к номиналу облигации;

в) к цене, по которой размещались облигации.

Правильный ответ:________________________________________________

9. Инвестор — это:

а) гражданин или юридическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

б) гражданин, приобретающий ценные бумаги от имени клиента и за его счет.

Правильный ответ:________________________________________________

 

10. Какие ценные бумаги называются дисконтными:

а) ценные бумаги, доход по которым выплачивается одновре­менно с их погашением;

б) любые ценные бумаги, продаваемые со скидкой против номинала;

в) ценные бумаги, реализуемые первично по цене ниже номинала и погашаемые по номинальной стоимости.

Правильный ответ:________________________________________________

 

11. Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской (в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»):

а) совершение любых гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, не противоречащих законодательству;

б) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

в) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

г) покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля.

Правильный ответ:________________________________________________

 

12. Может ли ЗАО размещать акции путем открытой под­писки?

а) да;

б) нет;

в) может, если численность акционеров превышает 50 чел.

Правильный ответ:________________________________________________

 

13. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг — это:

а) деятельность юридического или физического лица в качестве
поверенного или комиссионера;

б) деятельность юридического или физического лица, связанная с покупкой и продажей ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

в) деятельность юридических лиц по оказанию консультационных услуг на фондовой бирже.

Правильный ответ:________________________________________________

 

14. Кто имеет право выпускать ценные бумаги на территории РФ:

а) любые юридические и физические лица;

б) юридические лица, являющиеся общественными организа­циями, а также органы исполнительной власти и местного самоуправления;

в) любые юридические лица.

Правильный ответ:________________________________________________

 

15. Брокеры:

а) члены фондовой биржи, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг, действующие от своего имени и за свой счет;

б) посредники при заключении сделок между покупателями и продавцами товаров, действующие по поручению и за счет клиента.

Правильный ответ:________________________________________________

 

16. Что понимается под «эмиссионным доходом» АО:

а) разница между номинальной стоимостью акций и ценой их фактической продажи на вторичном рынке;

б) доход от продажи акций при первичной эмиссии по ценам выше номинала;

в) доход от продажи акций, который получает инвестиционный институт, осуществляющий размещение акций на основе дого­вора с эмитентом.

Правильный ответ:________________________________________________

 

17. Кем осуществляется государственная регистрация ценных бумаг, выпускаемых банковскими учредителями:

а) регистрирующими органами Министерства финансов РФ;

б) регистрирующими органами Центрального банка РФ;

в) комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ.

Правильный ответ:________________________________________________

 

18. За счет какого источника выплачиваются дивиденды по обыкновенным акциям:

а) за счет себестоимости (затрат);

б) за счет балансовой прибыли;

в) за счет чистой прибыли.

Правильный ответ:________________________________________________

 

19. Финансовый рынок — это:

а) совокупность отношений по обращению всех денежных ре­сурсов государства;

б) совокупность отношений по обращению ценных бумаг на первичном и вторичном рынке.

Правильный ответ:________________________________________________

20. Может ли быть профессиональным участником рынка ценных бумаг физическое лицо:

а) нет;

б) да, если оно зарегистрировано как частный предприниматель;

в) да, если оно имеет лицензию на работу с ценными бумагами первой категории;

г) да, если оно зарегистрировано как частный предприниматель и имеет лицензию на работу с ценными бумагами.

Правильный ответ:________________________________________________

 

21. В чем отличие ОАО от ЗАО:

а) стоимости размещенных акций и количестве акционеров;

б) составе акционеров;

в) организационно-правовой форме, закрепленной в уставе.

Правильный ответ:________________________________________________

 

22. Прибыль дилеров:

а) формируется за счет разницы в курсах продавца и покупателя;

б) плата за посредничество;

в) зависит от конъюнктуры рынка.

Правильный ответ:________________________________________________

 

Литература

1. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 марта 1996 г. № 39-ФЗ (в ред. от 27 декабря 2005 г., с изменениями от 5 января 2006 г.).

2. Биржевое дело: Учебник / Под ред. В.А. Галанова. - М.: Фи­нансы и статистика, 2003.

3. Галанов В.А. Производные инструменты срочного рынка: фью­черсы, опционы, свопы: Учебник. — М.: Финансы и статистика, 2002.

4. Овсянников Ю.И. Глобальные финансовые рынки. Внутриднев­ной Интернет-трейдинг на фондовом рынке: рекомендации для частных инвесторов. — М: Финансы и статистика, 2006.

5. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика. - 2006.

6. Фельдман А. Б. Производные финансовые и товарные инстру­менты. — М.: Финансы и статистика, 2003.

7. Якунин М. Проблемы формирования организованного рынка ценных бумаг в регионе и создания единого национального фондо­вого пространства // Финансы. — 2004. — № 4.