Перечень семинарских, практических занятий или лабораторных работ

 

 

6.1. Тематика лекций по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

очная форма обучения

 

Тема 1: Общая характеристика ценных бумаг (2часа)

Лекция 1. Общая характеристика ценных бумаг. (2часа)

1. Экономическая сущность и значение ценных бумаг.

2. Классификация ценных бумаг

3. Свойство ценных бумаг

4. Общая характеристика эмиссионных ценных бумаг.

 

Тема 2. Акция (1 час)

Лекция 2. Акция. (1 час)

1. Понятие об акционерных обществах и акции

2. Классификация акции

3. Дивиденды

4. Стоимостная оценка акции

5. Доходность акции

 

Тема 3. Облигации (1 ч)

Лекция 3. Облигации. (1 час)

1. Понятие облигации и её свойства

2. Классификация облигации.

3. Стоимостная оценка облигации

4. Дисконт и процентный доход облигации

5. Доходность облигации

 

Тема 4. Вексель (1ч.)

Лекция 4. Вексель (1 час)

1. Общая характеристика векселя

2. Виды и типы векселей

3. Переводный вексель

4. Особенности функционирования вексельного обращения

5. Вексельные реквизиты

 

Тема 5. Другие виды ценных бумаг (2 часа)

Лекция 5. Другие виды ценных бумаг (2 часа)

1. Депозитные и сберегательные сертификаты

2. Чеки и коносаменты.

3. Вторичные основные ценные бумаги, основанные на акциях

4. Вторичные основные ценные бумаги, основанные на облигациях

 

Тема 6. Производные ценные бумаги (2 ч.)

Лекция 1 Производные ценные бумаги. (2 часа)

1. Общая характеристика фьючерсных контрактов.

2. Виды фьючерсных контрактов

3. Общая характеристика опционов

4. Виды опционов

 

Тема 7. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (2 часа)

Лекция 7. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (2 часа)

1. Финансовый рынок. Рынок ценных бумаг - как составная часть финансового рынка

2. Функции рынка ценных бумаг

3. Составные части рынка ценных бумаг

4. Первичный рынок ценных бумаг.

 

Тема 8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. (2 часа)

Лекция 8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. (2 часа)

1. Брокеры и дилеры

2. Управление ценными бумагами и регистраторы

3. Депозитарии.

4. Другие профессиональные участники ценных бумаг.

 

 

Тема 9. Регулирование рынка ценных бумаг (1 ч.)

Лекция 9. Регулирование рынка ценных бумаг. (1 час)

1. Понятие, цели и принципы регулирования

2. Государственные регулирования рынка ценных бумаг.

3. ФСФР. Структура и задачи

4. Саморегулирование рынка ценных бумаг.

 

 

Тема 10. Вторичный рынок ценных бумаг: внебиржевой и биржевой фондовые рынки (2 часа)

Лекция 10. Вторичный рынок ценных бумаг: внебиржевой и биржевой фондовые рынки (2 часа)

1. Внебиржевой фондовой рынок

2. Фондовые биржи: задачи и функции.

3. Экономический механизм функционирования фондовой биржи

4. Организация торгов на биржевом и внебиржевом фондовых рынках

 

Тема 11. Клиринг и расчёты на фондовых рынках. (2 часа)

Лекция 11. Клиринг и расчёты на фондовых рынках. (2часа)

1. Сущность и функции клиринга и расчётов.

2. Клиринг и расчёты на рынке ценных бумаг

3. Риски при клиринге и расчётов

4. Направления развития система клиринга и расчётов

 

Тема 12. Сделки с ценными бумагами (2 часа)

Лекция 12. Сделки с ценными бумагами (2 часа)

1. Общая характеристика сделок с ценными бумагами

2. Виды сделок с ценными бумагами: срочные сделки

3. Виды сделок с ценными бумагами: пролонгационные сделки

Тема 13. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг (2 ч)

Лекция 1. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг (2 часа)

1. Виды деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

2. Банковские операции с векселями: учёт, ссуды под залог, инкассирование векселей.

3. Другие банковские операции с векселями

4. Выпуск банками собственных векселей

 

Тема 14. Особенности развития рынка ценных бумаг РФ в современных условиях (2 ч)

Лекция 1. Особенности развития рынка ценных бумаг РФ в современных условиях. (2ч.)

1. Российский рынок государственных ценных бумаг.

2. Российский рынок корпоративных ценных бумаг.

3. Тенденции развития современного рынка ценных бумаг.

 

Тема 15: Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг (2 ч)

Лекция 1. Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг(2 ч.)

1. Фундаментальный и технический анализ на рынке ценных бумаг

2. Рейтинг ценных бумаг

3. Основные виды рисков на рынке ценных бумаг

 

Тема 16: Основы портфельного инвестирования (2 ч).

Лекция 1. Основы портфельного инвестирования. (2 ч)

1. Ценные бумаги как объект финансовых вложений.

2. Понятие портфеля ценных бумаг и принципы его формирования.

3. Управление портфелем ценных бумаг.

Тема 17: Риски на рынке ценных бумаг (2 ч)

Лекция 1. Риски на рынке ценных бумаг (2 ч.)

1. Понятие риска.

2. Классификация видов рисков.

3. Системные риски

4. Несистемные риски.

 

Тема 18: Паевые фонды (2 ч)

Лекция 1. Паевые фонды (2ч)

1. Цель функционирования паевых инвестиционных фондов.

2. Открытые и интервальные фонды.

3. Требования к составу и структуре активов фонда.

4. Основные принципы функционирования паевых фондов.

 

 

6.2. Тематика семинарских занятий по дисциплине «Рынок ценных бумаг» для студентов очной формы обучения

 

Тема 1: Общая характеристика ценных бумаг (1ч)

Занятие 1. Общая характеристика ценных бумаг. (1ч)

1. Экономическая сущность и значение ценных бумаг.

2. Классификация ценных бумаг

3. Свойство ценных бумаг

4. Общая характеристика эмиссионных ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 9-12, 28, 34-35.

 

Тема 2. Акция (1 час)

Занятие 2. Акция. (1 час)

1. Понятие об акционерных обществах и акции

2. Классификация акции

3. Дивиденды

4. Стоимостная оценка акции

5. Доходность акции

Основная литература: № 1-5, 11, 26.

 

Тема 3. Облигации (1 ч)

Занятие 3. Облигации. (1 час)

1. Понятие облигации и её свойства

2. Классификация облигации.

3. Стоимостная оценка облигации

4. Дисконт и процентный доход облигации

5. Доходность облигации

Основная литература: № 1-5, 15, 24, 30-36.

 

Тема 4. Вексель (1ч.)

Занятие 4. Вексель (1 час)

1. Общая характеристика векселя

2. Виды и типы векселей

3. Переводный вексель

4. Особенности функционирования вексельного обращения

5. Вексельные реквизиты

Основная литература: № 1-5, 9-12, 28, 34-35.

 

Тема 5. Другие виды ценных бумаг (1ч)

Занятие 5. Другие виды ценных бумаг (1ч)

1. Депозитные и сберегательные сертификаты

2. Чеки и коносаменты.

3. Вторичные основные ценные бумаги, основанные на акциях

4. Вторичные основные ценные бумаги, основанные на облигациях

Основная литература: № 1-5, 7, 10-18, 24, 32-36.

 

Тема 6. Производные ценные бумаги (1ч)

Занятие 6 Производные ценные бумаги. (1ч)

1. Общая характеристика фьючерсных контрактов.

2. Виды фьючерсных контрактов

3. Общая характеристика опционов

4. Виды опционов

Основная литература: № 1-5, 8, 12-18, 25, 33-38.

 

Тема 7. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (1ч)

Занятие 7. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (1ч)

1. Финансовый рынок. Рынок ценных бумаг - как составная часть финансового рынка

2. Функции рынка ценных бумаг

3. Составные части рынка ценных бумаг

4. Первичный рынок ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 8, 12-18, 25, 33-38.

 

Тема 8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. (1ч)

Занятие 8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. (1ч)

1. Брокеры и дилеры

2. Управление ценными бумагами и регистраторы

3. Депозитарии.

4. Другие профессиональные участники ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 12-18, 27, 32-36.

 

 

Тема 9. Регулирование рынка ценных бумаг (1 ч.)

Занятие 9. Регулирование рынка ценных бумаг. (1 час)

1. Понятие, цели и принципы регулирования

2. Государственные регулирования рынка ценных бумаг.

3. ФСФР. Структура и задачи

4. Саморегулирование рынка ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 9-15, 21, 34.

 

 

Тема 10. Вторичный рынок ценных бумаг: внебиржевой и биржевой фондовые рынки (1ч)

Занятие 10. Вторичный рынок ценных бумаг: внебиржевой и биржевой фондовые рынки (1ч)

1. Внебиржевой фондовой рынок

2. Фондовые биржи: задачи и функции.

3. Экономический механизм функционирования фондовой биржи

4. Организация торгов на биржевом и внебиржевом фондовых рынках

Основная литература: № 1-5, 7, 10-18, 24, 32-36.

 

Тема 11. Клиринг и расчёты на фондовых рынках. (1ч)

Занятие 11. Клиринг и расчёты на фондовых рынках. (1ч)

1. Сущность и функции клиринга и расчётов.

2. Клиринг и расчёты на рынке ценных бумаг

3. Риски при клиринге и расчётов

4. Направления развития система клиринга и расчётов

Основная литература: № 1-5, 8, 12-18, 25, 33-38.

 

Тема 12. Сделки с ценными бумагами (1ч)

Занятие 12. Сделки с ценными бумагами (1ч)

1. Общая характеристика сделок с ценными бумагами

2. Виды сделок с ценными бумагами: срочные сделки

3. Виды сделок с ценными бумагами: пролонгационные сделки

Основная литература: № 1-5, 12-18, 27, 32-36.

Тема 13. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг (1ч)

Занятие 1. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг (1ч)

1. Виды деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

2. Банковские операции с векселями: учёт, ссуды под залог, инкассирование векселей.

3. Другие банковские операции с векселями

4. Выпуск банками собственных векселей

Основная литература: № 1-5, 9-15, 21, 34.

 

Тема 14. Особенности развития рынка ценных бумаг РФ в современных условиях (1ч)

Занятие 1. Особенности развития рынка ценных бумаг РФ в современных условиях. (1ч)

1. Российский рынок государственных ценных бумаг.

2. Российский рынок корпоративных ценных бумаг.

3. Тенденции развития современного рынка ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 10-18, 24, 32-36.

 

Тема 15: Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг (1ч)

Занятие 1. Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг (1ч)

1. Фундаментальный и технический анализ на рынке ценных бумаг

2. Рейтинг ценных бумаг

3. Основные виды рисков на рынке ценных бумаг

Основная литература: № 1-5, 9, 12-14, 31, 34-36.

 

Тема 16: Основы портфельного инвестирования (1ч)

Занятие 1. Основы портфельного инвестирования. (1ч)

1. Ценные бумаги как объект финансовых вложений.

2. Понятие портфеля ценных бумаг и принципы его формирования.

3. Управление портфелем ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 10-18, 24, 32-36.

 

Тема 17: Риски на рынке ценных бумаг (2 ч)

Занятие 1. Риски на рынке ценных бумаг (2 ч.)

1. Понятие риска.

2. Классификация видов рисков.

3. Системные риски

4. Несистемные риски.

Основная литература: № 1-5, 12-15,, 21-24, 26-32.

 

Тема 18: Паевые фонды (1 ч)

Занятие 1. Паевые фонды (1 ч)

1. Цель функционирования паевых инвестиционных фондов.

2. Открытые и интервальные фонды.

3. Требования к составу и структуре активов фонда.

4. Основные принципы функционирования паевых фондов.

Основная литература: № 1-5, 10-18, 24, 32-36.

 

 

6.3. Задания для семинарских занятий по дисциплине «Рынок ценных бумаг» для студентов очной формы обучения

 

Тема 1: Общая характеристика ценных бумаг (1ч)

Занятие 1. Общая характеристика ценных бумаг. (1ч)

1. Ценные бумаги как инструмент привлечения денежных средств и объект вложения финансовых ресурсов.

2. Типы ценной бумаги, характеризующие ее коренные свойства и про­исхождение. Основные и производные, первичные и вторичные типы ценных бумаг.

3. Основные виды ценных бумаг: акции, облигации, векселя, банковские сертификаты, фьючерсы, опционы, коносаменты, чеки, варранты, депозитные и сберегательные сертификаты, закладные.

Основная литература: № 1-5, 9-12, 28, 34-35.

 

Тема 2. Акция (1 час)

Занятие 2. Акция. (1 час)

1. Акции и их виды. Обыкно­венные и преференцированные акции.

2. Диви­денд.

3. Реквизиты акций.

4. Акции предприятий; акций, выпускаемые в процес­се приватизации.

Основная литература: № 1-5, 11, 26.

 

Тема 3. Облигации (1 ч)

Занятие 3. Облигации. (1 час)

1. Облигации как вид ценных бумаг.

2. Разновидности облигаций. Государственные, муниципальные и корпоративные облигации.

3. Краткосрочные, среднесрочные и долгосрочные облигации. Именные облигации и облигации на предъявителя. Конвертиру­емые и неконвертируемые облигации. Обеспеченные и необеспеченные облигации. Облигации с плавающим доходом и с жестким (фиксированным) доходом, беспроцентные и процентные, купонные и выигрышные Облигации с расширением (сужением) срока и сериальные.

Основная литература: № 1-5, 15, 24, 30-36.

 

Тема 4. Вексель (1ч.)

Занятие 4. Вексель (1 час)

1. Вексель. Его предназначение и особенности по сравнению с другими долговыми обязательствами. Абстракт­ность, бесспорность и обращаемость векселя.

2. Типы векселей: простые и переводные (тратта).

3. Особенности оформления долгового обязательства с помощью векселей. Реквизиты векселя.

4. Законодательное регулирование выпуска, размещения, обращения акций на российском рынке.

Основная литература: № 1-5, 9-12, 28, 34-35.

 

Тема 5. Другие виды ценных бумаг (1ч)

Занятие 5. Другие виды ценных бумаг (1ч)

1. Депозитные и сберегательные сертификаты. Правила их выпуска и оформления. Особенности банковских сертификатов их отличия от облигаций.

2. Коносамент.

3. Чек, его сходства и отличия от переводного векселя.

4. Вторичные основные ценные бумаги основанные на акциях.

5. Вторичные основные ценные бумаги основанные на облигациях.

Основная литература: № 1-5, 7, 10-18, 24, 32-36.

 

Тема 6. Производные ценные бумаги (1ч)

Занятие 6 Производные ценные бумаги. (1ч)

1. Производные цен­ные бумаги и их особенности. Прибыль их владельцев.

2. Форвардные, фьючерсные, опционные контракты. Свопы.

3. Использование производных активов для игры на разнице цен на основные ценные бумаги.

4. Специализированные мировые площадки для тор­говли производными ценными бумагами. Европейская биржа опционов (ЕОЕ) в Амстердаме, Чикагская биржа опционов (СВОЕ) и Парижская биржа опционов (МONЕР), Московская межбан­ковская валютная биржа, Санкт-Петербургская фондовая биржа, Лондонская международная биржа финансовых фьючерсов (LIFFЕ), Парижская биржа фьючерсов (МАТIF), Сиднейская фьючерсная биржа (SFЕ) и Нью-Йоркская фьючерсная биржа (NYFE).

Основная литература: № 1-5, 8, 12-18, 25, 33-38.

 

Тема 7. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (1ч)

Занятие 7. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (1ч)

1. Определение и функциональные задачи рынка ценных бумаг. Рынок ценных бумаг как альтернативный источник финансирования экономики.

2. Структура фондового рынка.

3. Участники: эмитенты, инвесторы, профессиональ­ные посредники. Роль финансовых посредников на рынке и их деятельность.

4. Роль рынка ценных бумаг в переливе сбережений в инвестиции.

Основная литература: № 1-5, 8, 12-18, 25, 33-38.

 

Тема 8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. (1ч)

Занятие 8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. (1ч)

1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

2. Возможные виды деятельности на рынке ценных бумаг. Брокерская, дилерская дея­тельность, деятельность по доверительному управлению, клиринговая, депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, деятельность по организации торгов на рынке цен­ных бумаг.

3. Квалификационные требования к специалистам организаций - про­фессиональных участников рынка ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 12-18, 27, 32-36.

 

 

Тема 9. Регулирование рынка ценных бумаг (1 ч.)

Занятие 9. Регулирование рынка ценных бумаг. (1 час)

1. Основы регулирования рынка ценных бумаг.

2. Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР). Структура ФСФР и ее задачи, функции. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Осуществление государственного регулирования рынка ценных бумаг в соответствии с действующим ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Основная литература: № 1-5, 9-15, 21, 34.

 

 

Тема 10. Вторичный рынок ценных бумаг: внебиржевой и биржевой фондовые рынки (1ч)

Занятие 10. Вторичный рынок ценных бумаг: внебиржевой и биржевой фондовые рынки (1ч)

1. Функционирование вторичного рынка ценных бумаг. Сделки купли-продажи ранее выпущенных ценных бумаг на вторичном рынке.

2. Механизм вторичного рынка ценных бумаг.

3. Особенности и отличия биржевого и внебиржевого оборота.

4. Оценка надежности ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 7, 10-18, 24, 32-36.

 

Тема 11. Клиринг и расчёты на фондовых рынках. (1ч)

Занятие 11. Клиринг и расчёты на фондовых рынках. (1ч)

1. Система клиринга и расчетов. Создание эффективной сис­темы клиринга и расчетов как основа для снижения риска при совершении сделок с ценными бумагами.

2. Основные варианты зачета сделок при клиринге. Двусторонний зачет, многосторонний зачет, непрерывное зачетное исполнение.

Основная литература: № 1-5, 8, 12-18, 25, 33-38.

 

Тема 12. Сделки с ценными бумагами (1ч)

Занятие 12. Сделки с ценными бумагами (1ч)

1. Биржевые сделки. Фондовые активы, как предметы сделки, допущенные к котировке и обраще­нию на бирже.

2. Типы биржевых сделок. Индиви­дуальные форвардные сделки. Фьючерсные стандартные (срочные) сделки. Опционные сделки. Регулярные, кассовые и срочные сделки. Сделки репорт (репо) как разновидность пролонгационных сделок.

Основная литература: № 1-5, 12-18, 27, 32-36.

Тема 13. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг (1ч)

Занятие 1. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг (1ч)

1. Основные виды деятельности и операции коммер­ческих банков в России на рынке ценных бумаг, разрешенные действующим законодательством.

2. Эмиссионная деятельность.

3. Брокерская и дилерская деятель­ность.

4. Управление инвестициями и инвестиционными фондами.

2.Расчетное обслуживание участников рынка ценных бумаг.

3.Ведение реестра и депозитарное обслуживание.

4.Конвертация ценных бумаг.

5.Консультационная деятельность и прочие операции.

Основная литература: № 1-5, 9-15, 21, 34.

 

Тема 14. Особенности развития рынка ценных бумаг РФ в современных условиях (1ч)

Занятие 1. Особенности развития рынка ценных бумаг РФ в современных условиях. (1ч)

1. Прогнозирование рынка ценных бумаг.

2. Исследование вариантов развития и определение перспектив фон­дового рынка. Оценка и анализ текущего состояния рынка ценных бумаг и выявление его проблем; определение и научное обоснование основных направлений развития, разработка кон­цепции развития, поиск путей и средств их реализации.

3. Мониторинг развития рынка ценных бумаг.

4. Оценка перспектив развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации.

Основная литература: № 1-5, 10-18, 24, 32-36.

 

Тема 15: Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг (1ч)

Занятие 1. Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг (1ч)

1. Инвестиционный анализ на рынке ценных бумаг. Фундаментальный и технический анализ.

2. Рейтинг ценных бумаг.

3. Основные виды рисков на рынке ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 9, 12-14, 31, 34-36.

 

Тема 16: Основы портфельного инвестирования (1ч)

Занятие 1. Основы портфельного инвестирования. (1ч)

1. Формирование портфеля ценных бумаг. Содержание портфеля ценных бумаг.

2. Цели и задачи, портфельной стратегии: получение дохода; сохранение капитала; обеспечение прироста капитала на основе роста курсовой сто­имости ценных бумаг.

3. Виды портфелей ценных бумаг. Консервативные, агрессивные, сбалансированные портфели ценных бумаг.

4. Механизм формирования портфеля ценных бумаг. Основные принципы и этапы формирования портфелей ценных бумаг.

5. Управление портфелями ценных бумаг.

6. Факторы эффективности портфельных инвестиций на рынке ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 10-18, 24, 32-36.

 

Тема 17: Риски на рынке ценных бумаг

Занятие 1. Риски на рынке ценных бумаг (2ч)

1. Понятие риска.

2. Классификация видов рисков.

3. Системные риски

4. Несистемные риски.

 

Основная литература: № 1-5, 12-15,, 21-24, 26-32.

 

Тема 18: Паевые фонды (1ч)

Занятие 1. Паевые фонды (1ч)

1. Цель функционирования паевых инвестиционных фондов.

2. Открытые и интервальные фонды.

3. Требования к составу и структуре активов фонда.

4. Основные принципы функционирования паевых фондов.

Основная литература: № 1-5, 10-18, 24, 32-36.

 

 

6.4.Тематика лекций по дисциплине «Рынок ценных бумаг» для студентов спецподготовки заочной сокращенной формы обучения

Тема 1: Общая характеристика ценных бумаг (1 час)

Лекция 1. Общая характеристика ценных бумаг. (1 час)

1. Экономическая сущность и значение ценных бумаг.

2. Классификация ценных бумаг

3. Свойство ценных бумаг

4. Общая характеристика эмиссионных ценных бумаг.

 

Тема 7. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (1 час)

Лекция 2. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (1 час)

1. Финансовый рынок. Рынок ценных бумаг - как составная часть финансового рынка

2. Функции рынка ценных бумаг

3. Составные части рынка ценных бумаг

4. Первичный рынок ценных бумаг.

 

Тема 12. Сделки с ценными бумагами (1 час)

Лекция 3. Сделки с ценными бумагами (1 час)

1. Общая характеристика сделок с ценными бумагами

2. Виды сделок с ценными бумагами: срочные сделки

3. Виды сделок с ценными бумагами: пролонгационные сделки

Тема 15: Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг (1 ч)

Лекция 4. Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг(1 ч.)

1. Фундаментальный и технический анализ на рынке ценных бумаг

2. Рейтинг ценных бумаг

3. Основные виды рисков на рынке ценных бумаг

 

Тема 17: Риски на рынке ценных бумаг (1 ч)

Лекция 5. Риски на рынке ценных бумаг (1 ч.)

1. Понятие риска.

2. Классификация видов рисков.

3. Системные риски

4. Несистемные риски.

 

Тема 18: Паевые фонды (1 ч)

Лекция 6. Паевые фонды (1ч)

1. Цель функционирования паевых инвестиционных фондов.

2. Открытые и интервальные фонды.

3. Требования к составу и структуре активов фонда.

4. Основные принципы функционирования паевых фондов.

 

 

6.5 Контрольные тесты по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

(возможны несколько правильных ответов)

 

1. По закону «Об акционерных обществах» акция является:

а) эмиссионной ценной бумагой

б) неэмиссионной ценной бумагой

в) именной ценной бумагой

г) ордерной ценной бумагой

д) предъявительской ценной бумагой

е) может быль именной и предъявительской

 

2. При эмиссии акций АО было объявлено, что предполагаемый размер дивиденда по обыкновенным акциям составит 30 %. По итогам года Совет директоров рекомендовал выплачивать дивиденды в размере 15 % годовых. Каким образом акционеры могут обеспечить выплату дивидендов в размере 30 %:

а) принять соответствующее решение на общем собрании акционеров

б) обратиться в судебные органы

в) в данном случае обеспечить выплату дивидендов в размере 30 % нельзя

 

3. Преимущество привилегированных акций перед обыкновенными состоит в том, что:

а) они дают право голоса на общем собрании акционеров

б) имеют фиксированный дивиденд, определенный уставом общества

в) дивиденды по ним выплачиваются в первую очередь

г) дают право «вето» при принятии некоторых решений

 

4. Облигации удостоверяют:

а) отношения займа

б) отношения собственности

в) дают право на приобретение какого-либо актива по оговоренной цене

 

5. В облигации должны быть указаны:

а) наименование эмитента

б) местонахождение держателя облигации

в) информация о размере выплачиваемых дивидендов

г) номинал облигации

д) срок погашения

 

6. Именная ценная бумага может быть передана другому лицу:

а) путем индоссамента

б) путем цессии

в) путем простого вручения

г) не может передаваться

 

7. Государственные ценные бумаги выпускаются для:

а) финансирования дефицита государственного бюджета

б) регулирования платежеспособного спроса населения

в) финансирования государственных органов управления

г) финансирования отсталых отраслей народного хозяйства

д) погашения ранее выпущенных займов

 

8. С какой целью были выпущены облигации внутреннего валютного займа:

а) для финансирования дефицита федерального бюджета

б) для гарантирования погашения долгов Внешэкономбанка перед вкладчиками

в) для покрытия внешних долгов Российской Федерации

г) с целью снижения уровня инфляции

 

9. Как называется гарантийная надпись на векселе:

а) акцепт

б) аваль

в) аллонж

г) индоссамент

д) домицилиация

 

10. К какому из нижеперечисленных терминов наиболее близко понятие «индоссамент»:

а) цессия

б) тратта

в) акцепт

г) аваль

д) домицилиация

 

11. Определить реквизиты векселя, не являющиеся обязательными:

а) наименование «вексель»

б) простое и ничем не обусловленное обязательство погасить сумму долга

в) реквизиты авалиста

г) указание срока платежа

д) наименование плательщика по векселю

е) фраза о начислении процентов

ж) указание сделки, послужившей основанием для выписки векселя

 

12. Каковы отличия простого векселя от переводного:

а) простой вексель содержит обязательство заплатить, а переводной – требование платежа

б) простой вексель оформляет долговые отношения между двумя контрагентами, а в переводном участвует большее количество лиц

в) простой вексель содержит простое, ничем не обусловленное обязательство, а в тексте переводного векселя оговариваются дополнительные условия погашения долга

г) переводным является простой вексель, передаваемый посредством индоссамента

д) переводной вексель предполагает перевод долга векселедателя третьему лицу

 

13. Вексель, в котором не указан срок платежа, считается подлежащим оплате:

а) по предъявлении

б) по предъявлении, не ранее 31 дня от даты составления

в) не ранее, чем через 361 день от даты составления

г) считается недействительным и может не оплачиваться

д) не позднее, чем 361 день от даты составления

 

14. Депозитный (сберегательный) сертификат может выпускаться:

а) только в документарной форме

б) только в бездокументарной форме

в) и в документарной, и в бездокументарной форме

 

15. Депозитный и сберегательный сертификаты отличаются:

а) в зависимости от эмитента

б) в зависимости от держателя

в) в зависимости от срока погашения

г) в зависимости от формы выпуска

 

16. Коносамент является:

а) производной ценной бумагой

б) основной ценной бумагой

в) ценной бумагой, принятой в международной практике

г) ценной бумагой, принятой в национальной практике

д) ценной бумагой, дающей право на получение дохода

е) ценной бумагой, дающей право на получение товара

 

17. Отличиями фьючерсного контракта от опционного являются:

а) опцион – внебиржевой контракт, а фьючерс – биржевой

б) обязанность по исполнению фьючерсной сделки налагается на обе стороны, а по опциону – только на одну из сторон

в) при покупке фьючерса оплачивается стоимость контракта, а при покупке опциона – премиальный процент от стоимости контракта

г) фьючерс – спекулятивная ценная бумага, а опцион – инструмент хеджирования

д) опцион и фьючерс по своей сущности идентичны

 

18. Фьючерс может заключаться на куплю-продажу:

а) фондовых индексов

б) нефти

в) продукции сельхозпроизводителей

г) облигаций

д) предприятия как имущественного комплекса

е) банковских сертификатов

 

19. Основное отличие первичного рынка ценных бумаг от вторичного заключается в том, что:

а) на первичном продаются первичные ценные бумаги, а на вторичном – вторичные

б) на первичном рынке осуществляется продажа ценных бумаг, впервые выпущенных в обращение, а на вторичном – вторая и все последующие продажи ценной бумаги

в) первичный рынок обеспечивает основные потребности инвесторов, а вторичный – сопутствующие

 

20. Что является сертификатом ценой бумаги:

а) документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг

б) ценная бумага – свидетельство владения поименованного в нем лица определенным количеством ценных бумаг

в) справка – свидетельство владения поименованного в нем лица определенным количеством ценных бумаг

 

21. А. Брокер заключил сделку от своего имени и за счет клиента

Б. Брокер заключил сделку от имени и за счет клиента

Какое из указанных утверждений не противоречит законодательству:

а) А

б) Б

в) А и Б

г) оба утверждения противоречат действующему законодательству

 

22. Через какие органы осуществляется государственное регулирование фондового рынка в РФ:

а) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

б) Центральный банк РФ

в) Министерство юстиции

г) Пенсионный фонд РФ

д) Министерство РФ по налогам и сборам

е) Фонд обязательного социального страхования

ж) Министерство по антимонопольной политике РФ

 

23. Для решения каких задач создаются саморегулируемые организации:

а) получение максимальной прибыли

б) установление правил и стандартов профессиональной деятельности

в) защиты интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг

г) снижение риска фондовых операций

 

24. Если число владельцев выпущенных ценных бумаг превысит 500, вести реестр акционеров должен:

а) сам эмитент

б) депозитарий

в) специализированный регистратор

г) уполномоченный представитель Центрального банка РФ

 

25. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг не относятся:

а) инвесторы

б) эмитенты

в) депозитарии

г) клиринговые организации

д) брокерские конторы

е) органы регулирования и контроля

ж) фондовые биржи

 

26. Кастодинальные депозитарии работают:

а) с профессиональными участниками рынка ценных бумаг

б) с владельцами ценных бумаг

в) с эмитентами ценных бумаг

 

27. В каком случае не разрешается выдача на руки сертификатов ценных бумаг:

а) если ценные бумаги не существуют на бумажном носителе

б) если ценные бумаги выпущены в документарной форме

в) если эмитент ценной бумаги запретил ее выдачу на руки владельцу

г) если владелец зарегистрирован у номинального держателя

 

28. К функциям клиринговой палаты не относятся:

а) проведение расчетов между участниками биржевых торгов

б) гарантирование исполнения заключенных сделок

в) выписка сертификатов ценных бумаг

г) определение правил и стандартов биржевой торговли

д) ведение документации по совершаемым сделкам

е) установление котировок

 

29. Имеет ли право регистрирующий орган отказать в регистрации эмиссии эмитенту, если последний указал в представленных документах недостоверную информацию:

а) да

б) нет

в) вопрос поставлен некорректно

 

30. Открытая эмиссия:

 

а) предполагает предложение ценных бумаг неограниченному кругу инвесторов

б) не требует раскрытия информации проспекта эмиссии

в) осуществляется с проведением рекламной компании

г) размещение ценных бумаг на фондовом рынке

 

31. Андеррайтинг – это:

а) услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав собственности на них

б) осуществление расчетного обслуживания участников рынка ценных бумаг

в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

г) услуги по размещению выпускаемых ценных бумаг

д) услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

 

32. Фондовая биржа:

а) осуществляет торговлю ценными бумагами

б) организует торговлю ценными бумагами, но сама не осуществляет торговли

в) организует торговлю и осуществляет операции с ценными бумагами

 

33. Учредителями фондовой биржи могут быть:

а) только профессиональные участники РЦБ

б) государственные органы

в) любые участники рынка ценных бумаг

 

34. Какой из перечисленных элементов общественной структуры управления биржи распоряжается ее имуществом:

а) общее собрание членов биржи

б) биржевой совет

в) президент биржи

г) правление биржи

 

35. Если клиент брокерской компании согласен на любое количество акций, вплоть до указанного максимума, то имеет место:

а) стоп-приказ

б) приказ «выполнить или отменить»

в) приказ «только в полном объеме»

г) приказ «приму в любом виде»

д) открытый приказ

 

36. Какой из способов торговли имеет такие разновидности, как: «книга заказов», «табло» и «толпа»:

а) залповый аукцион

б) непрерывное сличение

в) непрерывно-дилерское сличение

 

37. Какие из нижеперечисленных индексов фондового рынка являются российскими:

а) «Футси 100»

б) «НИККЕЙ-225»

в) индекс «РТС»

г) «АК&М»

д) «Стандард энд Пурз 500»

е) «Дакс»

 

Индекс FT-SE 30 – это

а) индекс акций 30 ведущих компаний Великобритании

б) индекс акций 30 ведущих компаний США

в) индекс акций 30 ведущих компаний Японии

 

 

39. Какие инвесторы на рынке акций имеют наибольшую склонность к риску?

а) паевые фонды

б) страховые компании

в) пенсионные фонды

г) частные лица

 

40. Какое из перечисленных ниже корпоративных действий сопровождается привлечением дополнительных средств?

а) бонусная эмиссия

б) выпуск прав

в) консолидация

г) дробление

 

41. Контракт, предоставляющий своему покупателю право купить базовый актив по установленной цене не позднеее установленной даты называется

а) форвард

б) опцион «пут»

в) опцион «колл»

 

42. Эквивалентные фьючерсам внебиржевые производные инструменты называются

а) варрантами

б) форвардами

в) опционами

 

43. Какие из перечисленных ценных бумаг относятся к производным инструментам

а) чек

б) коносамент

в) варрант

г) облигация

 

Тратта – это

а) простой вексель

б) переводной вексель

в) облигация

г) чек

 

 

Ответы:

1. а, в 16. б, в, е 31. г

2. в 17. б, в 32. б

3. б, в 18. а, б, в, г 33. а

4. а 19. б 34. б

5. а, г, д 20. а 35. г

6. б 21. в 36. б

7. а, б, д 22. а, б, ж 37. в, г

8. б 23. б, в 38. а

9. б 24. в 39. г

10. а 25. а, б, е 40. б

11. в, е, ж 26. б 41. в

12. а, б, д 27. а 42.