Причины и типы циклов. Теория «длинных волн» Н.Д. Кондратьева

В экономической теории причинами экономических циклов объявлялись самые различные явления: пятна на солнце и уровень солнечной активности; войны, революции и военные перевороты; президентские выборы; недостаточный уровень потребления; высокие темпы роста населения; оптимизм и пессимизм инвесторов; изменение предложения денег; технические и технологические нововведения; ценовые шоки и другие. В действительности все эти причины могут быть сведены к одной. Основной причиной экономических циклов выступает несоответствие между совокупным спросом и совокупным предложением, между совокупными расходами и совокупным объемом производства. Поэтому циклический характер развития экономики может быть объяснен: либо изменением совокупного спроса при неизменной величине совокупного предложения (рост совокупных расходов ведет к подъему, их сокращение обусловливает рецессию); либо изменением совокупного предложения при неизменной величине совокупного спроса (сокращение совокупного предложения означает спад в экономике, его рост - подъем).

В фазе бума наступает момент, когда весь произведенный объем производства не может быть продан, т.е. совокупные расходы меньше, чем выпуск. Возникает затоваривание, и поначалу фирмы вынуждены увеличивать запасы. Рост запасов приводит к свертыванию производства. Сокращение производства ведет к тому, что фирмы увольняют рабочих, т.е. растет уровень безработицы. В результате падают совокупные доходы (потребительские – вследствие безработицы, инвестиционные – вследствие бессмысленности расширения производства в условиях падения совокупного спроса), а, следовательно, и совокупные расходы. Домохозяйства, в первую очередь, снижают спрос на товары длительного пользования. Из-за падения спроса фирм на инвестиции и спроса домохозяйств на товары длительного пользования снижается краткосрочная ставка процента (цена на инвестиционный и потребительский кредит). Долгосрочная ставка процента, как правило, растет (в условиях снижения доходов и нехватки наличных денег люди начинают продавать облигации, предложение облигаций увеличивается, их цена падает, а чем ниже цена облигации, тем выше ставка процента). Из-за снижения совокупных доходов (налогооблагаемой базы) уменьшаются налоговые поступления в государственный бюджет. Величина государственных трансфертных выплат увеличивается (пособия по безработице, пособия по бедности). Растет дефицит государственного бюджета. Пытаясь продать свою продукцию, фирмы могут снизить цены на нее, что может привести к снижению общего уровня цен, т.е. к дефляции.

Столкнувшись с невозможностью продать свою продукцию даже по более низким ценам, фирмы (как рационально действующие экономические агенты) могут либо купить более производительное оборудование и продолжать производство того же вида товаров, но с меньшими издержками, что позволит снизить цены на продукцию, не уменьшая величину прибыли (это целесообразно делать, если спрос на товары, производимые фирмы, не насыщен, и снижение цены в условиях низких доходов обеспечит возможность увеличения объема продаж); либо (если спрос на товары, производимые фирмой, полностью насыщен и даже снижение цен не приведет к росту объема продаж) перейти на производство нового вида товаров, что потребует технического переоснащения, т.е. замены старого оборудования принципиально иным новым оборудованием. И в том, и в другом случае увеличивается спрос на инвестиционные товары, что служит стимулом для расширения производства в отраслях, производящих инвестиционные товары. Там начинается оживление, увеличивается занятость, растут прибыли фирм, увеличиваются совокупные доходы. Рост доходов ведет к росту спроса в отраслях, производящих потребительские товары, и к расширению там производства. Оживление, рост занятости (снижение безработицы) и рост доходов охватывают всю экономику. В экономике начинается подъем. Рост спроса на инвестиции и на товары длительного пользования приводит к удорожанию кредита, т.е. росту краткосрочной ставки процента. Долгосрочная ставка процента снижается, поскольку увеличивается спрос на облигации и в результате происходит повышение цен (рыночного курса) ценных бумаг. Уровень цен растет. Налоговые поступления увеличиваются. Трансфертные выплаты сокращаются. Уменьшается дефицит государственного бюджета, и может появиться профицит. Подъем в экономике, рост деловой активности превращаются в бум, в «перегрев» экономики, после чего начинается очередной спад. Итак, основу экономического цикла составляет изменение инвестиционных расходов. Инвестиции являются наиболее нестабильной частью совокупного спроса (совокупных расходов).

В условиях, когда спад в экономике вызывается не сокращением совокупного спроса (совокупных расходов), а уменьшением совокупного предложения, большинство показателей ведут себя так же, как и в первом случае (реальный ВВП, уровень безработицы, величина совокупных доходов, запасы фирм, объем продаж, прибыль фирм, налоговые поступления, объем трансфертных выплат и др.) Исключение составляет показатель общего уровня цен, который повышается по мере углубления спада. Это ситуация «стагфляции» - одновременного спада производства и роста уровня цен. Основу для выхода из подобного спада также составляют инвестиции, так как они увеличивают запас капитала в экономике и создают условия для роста совокупного предложения.

Колебания экономической активности, относящиеся к масштабным изменениям в техническом способе производства и крупным потрясениям всей социально-экономической системы, объясняют долгосрочные циклы, или длинные волны Кондратьева.

Н. Д. Кондратьев, исследовав систематические материалы в период с конца XVIII в. до начала 1920-х гг. по многим показателям (обороту внешней торговли, процентной ставке, добыче и потреблению угля и т.д.) в Англии, Франции и США, сделал вывод, что, помимо малых циклов периода от 8 до 10 лет, существуют еще и большие циклы периодом от 48 до 55 лет. В свою очередь, большие циклы состоят еще из двух фаз — повышательной и понижательной. На фоне этого малые фазы как бы накладываются на большие.

Чтобы охарактеризовать средний цикл по Кондратьеву, надо определить, на какую фазу он накладывается. Иными словами, если средний цикл накладывается на повышательную фазу, то фазы кризиса и депрессии ослабевают, а оживления и подъема усиливаются, и обратный эффект — при понижательной фазе.

За 140-летний период Н. Д. Кондратьев выделил 2,5 цикла.

I цикл:

- повышательная фаза (1787—1792) — (1810— 1817);

— понижательная фаза (1810—1817) — (1870— 1851).

II цикл:

— повышательная фаза (1844—1851) — (1870— 1875);

— понижательная фаза (1870—1875) — (1890— 1896).

III цикл:

— повышательная фаза (1890—1896) — (1914— 1920). Циклические изменения (обновления) основного капитала, такого как здания, коммуникации и сооружения, по мнению Н. Д. Кондратьева, были причинами повторения больших циклов. Большие циклы конъюнктуры вызваны в основном толчками смены расширенных фондов. За 140-летний период времени Н. Д. Кондратьев подвел важнейшие итоги развития капиталистической экономики. Основываясь на них, он сделал определенные выводы.

1-й вывод: причиной повышательной фазы являются огромные изменения всей капиталистической экономики. Они происходят в связи с появлением научно-технических изобретений.

2-й вывод: регрессивные фазы циклов характеризуются обилием социальных потрясений, таких как, например, различные революционные выступления и войны.

3-й вывод: понижательные фазы оказывают отрицательное воздействие на сельское хозяйство.

Кондратьев сформулировал определение долгосрочного механизма колебательных изменений, характерных для всего капиталистического хозяйства.

Теория длинных волн Кондратьева до сих пор является спорной для многих ученых, и они пытаются ее опровергнуть. Но любой экономист может продолжить выделять дальнейшие большие циклы экономической конъюнктуры и определять, на какую фазу какие приходятся открытия и потрясения. Например, Вторая мировая война, изобретение атомной бомбы, распад СССР, развитие Интернета и т.д.