Технико-экономическое обоснование проекта

1. УЧАСТНИК ПРОЕКТА (Инициатор):

1.1. Название проекта с указанием приоритетного направления развития науки и техники РФ и критической технологии федерального уровня, к которым относится проект.

1.2. Фирменное наименование предприятия (полное и сокращенное).

1.3. Сведения об организационно-правовой форме.

1.4. Распределение уставного капитала.

1.5. Сведения о месте нахождения, почтовый адрес.

1.6. Наличие основных средств и необходимых площадей для проведения работ.

1.7. Фактическая выручка от реализации продукции за последний год.

1.8. Финансирование проекта из внебюджетных источников (с указанием этих источников).

2. НАУЧНАЯ СОСТАВЛЯЮЩАЯ ПРОЕКТА:

2.1. Тема НИОКР, которую необходимо провести для создания новой продукции в рамках проекта (если для реализации проекта требуется проведение НИОКР по нескольким тематикам – указать все из них).

2.2. Научно-техническая задача, на решение которой направлен проект.

2.3. Современное состояние исследований по данному направлению.

2.4. Имеющийся у коллектива предприятия научный задел по предлагаемому проекту, полученные ранее результаты.

2.5. Научная новизна предлагаемых в проекте решений.

2.6. Обоснование необходимости проведения НИОКР, указанных в п.2.1.

2.7. Ожидаемый результат и сравнение его с существующим уровнем.

2.8. Описание новых видов или качественного изменения продукции, появляющихся в результате выполнения проекта.

3. ОБЛАСТЬ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ НИОКР:

3.1. Возможности и пути коммерциализации полученных результатов выполнения НИОКР (требуется указать предполагаемый вариант взаимодействия с МИП-исполнителем НИОКР: приобретение прав на РИД или гарантия покупки продукции, созданной МИП с использованием результатов РИД).

3.2. Ситуация на внутреннем и внешнем рынках, имеющиеся аналоги.

3.3. Контингент покупателей, объем платежеспособного спроса на первые 5 лет.

3.4. Объемы продаж и цены конкурентов (с указанием источников информации), их минимальная и максимальная величина.

3.5. Ориентировочные цена и себестоимость (калькуляция в расчете на единицу продукции), планируемая прибыль на единицу продукта (с указанием минимальной и максимальной величины).

3.6. Схема распространения продукта, способы стимулирования продаж.

4. ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЕАЛИЗАЦИИ ПРОДУКТА:

4.1. График реализации проекта по годам его реализации, включая коммерциализацию.

4.2. Необходимые мощности и план их создания, приобретаемое оборудование, производственная кооперация.

4.3. План обеспечения материалами, сырьем, комплектующими.

4.4. Методы контроля качества и схема сертификации продукта.

4.5. Разрешения и лицензии на вид деятельности и на производство продукта (при необходимости).

4.6. Затраты на сохранение окружающей среды (их минимальные и максимальные значения).

4.7. Необходимые для внедрения результатов НИОКР специалисты, квалификация и предыдущий опыт работы, уровни оплаты труда и методы стимулирования персонала, схема привлечения специалистов (с указанием штатных сотрудников и совместителей по годам проекта).

4.8. Имеющийся у предприятия опыт по коммерциализации результатов НИОКР, полученные результаты, в том числе, финансовые.

5. ФИНАНСОВЫЙ ПЛАН:

(финансовый план должен четко отражать экономическую деятельность Инициатора, из него должно ясно следовать, что эта деятельность эффективна и затраты средства на коммерциализацию результатов НИОКР позволяют выйти на выпуск качественно новой продукции)

5.1. Общий объем финансирования проекта, в том числе объем, структура и порядок предоставления внебюджетных инвестиций, источники средств и формы их предоставления.

5.2. План движения денежных средств по годам реализации проекта с учётом затрат на коммерциализацию результатов НИОКР. В таблице 1 представлены основные статьи Cash Flow в группировке по его разделам. Составляется не по этапам проекта, а по календарным годам на пять лет после начала коммерциализации результатов НИОКР.

5.3. Календарный план НИОКР и смета затрат на выполнение НИОКР с учётом внебюджетных инвестиций.

5.4. Основные экономические показатели (затраты на производство, прибыль, чистая прибыль, рентабельность выпускаемого продукта) к концу реализации проекта.

5.5. Возможные моменты, типы и источники рисков, меры по их уменьшению.

 

Таблица 1

Раздел	Основные статьи	1год 20__г.	2год 20__ г.	3год 20__ г.	4год 20__ г.	5год 20__ г.
Операционная деятельность	Расходные: · заработная плата; · налоги и начисления на заработную плату; · сырье и материалы; · вознаграждение, выплаченное Инициатором МИП за использование РИД, созданной на основе результатов НИОКР; · вознаграждение, выплаченное Инициатором МИП за поставку продукции, произведенной МИП на основе результатов НИОКР; · арендная плата; · накладные расходы; · реклама; · налоги: НДС, налог на имущество, на рекламу, на прибыль, акцизы, сборы и др. · другие расходы. Доходные: · продажи продукта 1,2,…,х; · оказание услуг 1,2,…,х; в т. ч. объем продаж продукта (услуг), разработанных с использованием средств Фонда 1,2,….,х.
Инвестиционная деятельность	Расходные: · приобретение и монтаж станков и оборудования; · покупка мебели и офисной техники; · приобретение зданий и ремонт помещений; · приобретение финансовых и инвестиционных; активов; · другие расходы; Доходные: · продажа станков, оборудования, мебели, офисной техники, зданий и сооружений; · продажа финансовых и инвестиционных активов.
Финансовая деятельность	Расходные: · выплата процентов по кредитам и займам; · выплата дивидендов; · возврат кредитов, займов и инвестиций; · лизинговые платежи; · другие расходы. Доходные: · получение кредитов и займов; · получение инвестиций; · самофинансирование; · получение целевого финансирования; · получение средств при увеличении уставного капитала.
Баланс наличности на начало периода
Баланс наличности на конец периода

ИТОГИ РЕАЛИЗАЦИИ ПРОЕКТА

В результате проведения работ по коммерциализации результатов НИОКР Инициатор должен выйти на более высокий уровень развития предприятия по следующим показателям представленным в таблице 2.

 

Таблица 2

№	Показатели реализации инновационного проекта*	Единица измерения
план	план	план	план	план	план
1.	Количество вновь созданных и (или) модернизируемых высокопроизводительных рабочих мест	Чел.
2.	Объем реализации высокотехнологичной продукции (услуг), созданной Инициатором в результате выполнения проекта с использованием результатов НИОКР, выполненных малым инновационным предприятием в рамках полученного гранта	Млн. руб.
3.	Объем налогов и сборов, дополнительно выплаченных Инициатором в связи с производством новой продукции	Млн. руб.
4.	Объем вознаграждения, выплаченного Инициатором МИП за использование РИД, созданной на основе результатов НИОКР	Млн. руб.
5.	Объем вознаграждения, выплаченного Инициатором МИП за поставку продукции, произведенной МИП на основе результатов НИОКР	Млн. руб.

 

Приложение 3. Форма Соглашения о реализации проекта в рамках программы «Кооперация» между Инициатором и Фондом

СОГЛАШЕНИЕ О РЕАЛИЗАЦИИ ПРОЕКТА В РАМКАХ

ПРОГРАММЫ «КООПЕРАЦИЯ»

г. Москва «____» _____________201__г.

 

Федеральное государственное бюджетное учреждение «Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере» (далее – Фонд) в лице Генерального директора Полякова Сергея Геннадьевича, действующего на основании Устава, с одной стороны, и (указывается полное наименование организации, которая будет использовать результаты работы) (далее – Инициатор) в лице (указывается должность, фамилия, имя, отчество), действующего на основании (указывается документ, определяющий полномочия лица), с другой стороны, именуемые в дальнейшем каждый в отдельности «Участник» или совместно «Участники» заключили настоящее Соглашение о нижеследующем:

 

ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ.

1.1. Предметом Соглашения является определение условий и порядка взаимодействия Фонда и Инициатора для реализации инновационного проекта «_____________» (указывается название проекта) (далее – Проект) по разработке и освоению новых видов наукоемкой продукции (далее – новая продукция) в интересах Инициатора и вывода ее на рынок на основе использования научно-технического и производственного потенциала малого инновационного предприятия (далее – МИП), производственного потенциала Инициатора и его возможностей по продвижению новой продукции на рынок.

1.2. В рамках реализации Соглашения Фондом проводится конкурсный отбор и последующее финансирование выполнения МИПнаучно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (далее – НИОКР) по теме _________________________ (указывается наименование НИОКР) в соответствии со сформированным Инициатором техническим заданием (приложение 1 к Соглашению) с ценой договора ____ (указывается цена договора) млн. рублей.

1.3. Инициатор обеспечивает организацию производства и коммерциализацию новой продукции, созданной с использованием результатов НИОКР, выполненных МИП, в объемах и в сроки, указанные в Соглашении.

1.4. Срок реализации Проекта – ______ лет и _______ месяцев (не более 7 лет с даты подписания Договора между Фондом и МИП), в том числе, проведение НИОКР - ________ месяцев (не менее 18 и не более 24 месяцев), организация производства и коммерциализация новой продукции с использованием результатов НИОКР - _______лет и _______ месяцев (не более 5 лет с даты окончания проведения НИОКР).

 

ОБЯЗАННОСТИ УЧАСТНИКОВ.

2.1. Фонд обязан:

2.1.1. Обеспечить проведение конкурсного отбора МИП для выполнения НИОКР по согласованной с Инициатором теме и техническому заданию в соответствии с п.1.2 Соглашения.

2.1.2. Заключить с МИП, отобранным по результатам конкурсного отбора, договор гранта с целью финансирования выполнения НИОКР на условиях, установленных в соответствии с настоящим Соглашением и положением о программе «Кооперация».

2.1.3. Обеспечить мониторинг выполнения НИОКР и приемку отчетности в рамках заключенного договора гранта.

2.2. Инициатор обязан:

2.2.1. Заключить с МИП, отобранным по результатам конкурсного отбора, соглашение о научно-техническом сотрудничестве в рамках реализации Проекта, определяющее, в частности, порядок использования Инициатором результатов интеллектуальной деятельности (далее – РИД), полученных при выполнении НИОКР и/или порядок и условия приобретении Инициатором продукции МИП, созданной на основе результатов выполненных НИОКР.

2.2.2. Обеспечить софинансирование проведения НИОКР и/или организации производства новой продукции и/или её коммерциализации в течение срока проведения НИОКР в размере не менее, чем объем средств, предоставляемых Фондом. Форма, объем и сроки предоставления внебюджетного софинансирования Инициатором устанавливаются в приложении 3 к Соглашению.

2.2.3. Обеспечить выпуск и реализацию новой продукции, созданной с использованием результатов выполненных НИОКР, не позднее первого года после окончания НИОКР.

Суммарная выручка Инициатора, полученная от реализации новой продукции в течение срока реализации Проекта должна составить не менее (указывается минимальная выручка не менее 100 млн. рублей) _____________ млн. рублей.

2.2.4. Заключить с МИП лицензионное соглашение на передачу исключительных прав на РИД (в виде исключительной или неисключительной лицензии) для выпуска новой продукции и обеспечить оплату пользования этими правами в размере, предусмотренном Соглашением о научно-техническом сотрудничестве между Инициатором и МИП. При этом общая сумма всех платежей, которую Инициатор выплачивает МИП до окончания срока реализации проекта (паушальный платеж, роялти, оплата приобретаемой у МИП новой продукции) за исключением платежей, произведенных в рамках софинансирования проекта, должна составлять не менее суммы гранта, предоставляемого Фондом на проведение НИОКР. Объем и график платежей между МИП и Инициатором определяются в приложении 2 к Соглашению (пункт 2.2.4 включается в Соглашение только в случае, если Инициатор планирует приобретение у МИП прав на использование РИД).

2.2.5. Обеспечить приобретение у МИП новой продукции, созданной в результате выполнения НИОКР, в порядке и на условиях, предусмотренных в Соглашении о научно-техническом сотрудничестве между Инициатором и МИП. При этом общая сумма всех платежей, которую Инициатор выплачивает МИП до окончания срока реализации проекта за приобретаемую у МИП новую продукцию за исключением платежей, произведенных в рамках софинансирования проекта, должна составлять не менее суммы гранта, предоставляемого Фондом на проведение НИОКР. Объем и график платежей между МИП и Инициатором определяются в приложении 2 к Соглашению (пункт 2.2.5 включается в Соглашение только в случае, если Инициатор планирует приобретение новой продукции, созданной МИП на основе результатов НИОКР, с целью её использования для выпуска своей новой продукции).

2.2.6. В рамках исполнения своих обязательств по внебюджетному финансированию ежегодно (до выполнения своих обязательств) не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным, представлять в Фонд отчет о предоставлении внебюджетных средств на проведение НИОКР, организацию производства новой продукции и/или её коммерциализации по форме согласно приложению 4 к Соглашению.

2.2.7. В период проведения НИОКР и в сроки, установленные договором гранта между Фондом и МИП, представлять в Фонд заключение по каждому из отчетов МИП о выполнении этапов НИОКР с целью оценки соответствия полученных результатов техническому заданию.

2.2.8. В течение срока реализации Проекта ежегодно не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным, предоставлять в Фонд отчет о достигнутых индикаторах результативности Проекта по форме согласно приложению 5 к Соглашению.

 

ПРАВА УЧАСТНИКОВ

3.1. Фонд имеет право:

3.1.1. Осуществлять контроль за соблюдением Инициатором обязательств по привлечению внебюджетного софинансирования и достижению индикаторов результативности Проекта.

3.1.2. Получать информацию об объемах, сроках и целевом назначении предоставляемых Инициатором средств внебюджетного софинансирования.

3.1.3. Проводить мониторинг деятельности Инициатора в части выпуска и реализации новой продукции, созданной с использованием результатов НИОКР, выполненного МИП.

3.2. Инициатор имеет право:

3.2.1. Формировать техническое задание на выполнение НИОКР.

3.2.2. Определять требования к МИП.

3.2.3. Принимать участие в оценке заявок МИП в рамках конкурсного отбора, проводимого Фондом, путем предоставления экспертного заключения.