Общая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

Общая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

К данным преступлениям относятся статьи 169 – 199². Родовой объект – отношения в сфере экономики. Видовой объект – отношения в сфере экономической деятельности. По непосредственному объекту преступления можно подразделить на 5 групп:

1. Отношения в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (статьи 169-175)

2. Отношения в кредитной сфере (статьи 176, 177, 195-197 УК РФ)

3. Отношения, обеспечивающие свободную и добросовестную конкуренцию (статьи 178-180, 183, 184 УК РФ)

4. Отношения в финансовой сфере и по обороту драгоценных металлов и драгоценных камней (статьи 181, 185-187, 191, 192, 198-199² УК РФ).

5. Отношения в сфере внешнеэкономической деятельности и таможенных платежей (статьи 188-190, 193, 194).

В материальных и во многих формальных составах дополнительным объектом обычно являются отношения собственности.

Во многих преступлениях обязательным признаком является предмет. Например статья 171¹, 174, 174¹, 175, 176 и другие.

По объективной стороне составы подразделяются на:

1. Материальные (статьи 173, 176, 178, 185, 185¹, 195-197)

2. Формально-материальные (статьи 171, 172, 180)

3. Формальные (все остальные)

Если в диспозиции содержатся слова:

1. «крупный ущерб», то они относятся к последствиям и, следовательно, материальный состав

2. «крупный размер», то они относятся либо к предмету преступления, либо к деянию, а, следовательно, формальный состав

По общему правилу, крупным ущербом и крупным размером признается стоимость свыше 250 тысяч рублей (примечание статьи 169 УК РФ). Исключения: в случаях, если к соответствующей статье имеется примечание внизу данной статьи.

Если диспозиция не содержит ни крупного размера, ни крупного ущерба, то состав формальный.

Субъект – общий с 16 лет. Во многих составах специальный субъект (169, 170, 176 и другие)

Субъективная сторона – только умышленная форма вины. В преступлениях с формальным составом – прямой умысел, с материальным составом – прямой и косвенный умысел. При этом особенностью является преобладание косвенного умысла.

Преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (статьи 169-175)

Вопросы:

1. Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (статья 169)

2. Регистрация незаконных сделок с землей (статья 170)

3. Незаконное предпринимательство (статья 171)

4. Незаконная банковская деятельность (статья 172)

5. Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированных товаров и продукции (статья 171¹)

6. Лжепредпринимательство (статья 173)

7. Легализация денежных средств или иного имущества (статьи 174, 174¹)

8. Приобретение или сбыт имущества заведомо добытого преступным путем (статья 175)

Воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности (статья 169)

Непосредственный объект – отношения в сфере предпринимательской деятельности. Понятие предпринимательской деятельности – пункт 1 статьи 2 ГК РФ. Потерпевший может быть физическое лицо (при первой и второй формах деяния), а также индивидуальный предприниматель или юридическое лицо в остальных формах деяния. До 25.06.02 в статье 169 речь шла только о коммерческих организациях, а с 25.06.02 в статье 169 коммерческие организации были заменены на понятие юридические лица.

Объективная сторона.

Формальный состав. Обязательный признак деяние, выражающийся как в действии, так и в бездействии. Выделяют 7 форм деяния:

1. Неправомерный отказ в государственной регистрации ИП или юридического лица

Состоит в открытом явном нежелании её произвести, несмотря на то, что представленные заявителем документы отвечают предусмотренным законом требованиям.

Государственная регистрация осуществляется в соответствии с гражданским законодательством, устанавливающим необходимый и достаточный перечень документов, которые должны быть представлены при государственной регистрации и требования которым они должны отвечать. Отказ в регистрации допустим в случае несоответствии состава представленных документов или состава содержащихся в них сведений установленным требования. Поэтому отказ по другим причинам (по мотивам нецелесообразности, из-за отсутствия дополнительных документов, которые не требуется представлять и др.) является незаконным и выражается письменно.

2. Уклонение от государственной регистрации ИП или юридического лица.

Относительно более скрытая форма воспрепятствования законной предпринимательской деятельности. Проявляется в стремлении избежать регистрации ИП или юридического лица в установленный срок. Уклонение выражается в двух формах:

a. Открытой, без предъявления каких-либо требований в адрес представленных документов

b. Завуалированный, при предъявлении явно незаконных требований.

3. Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности.

В статье 49 ГК РФ установлено, что отдельными видами деятельности, перечень которых определяется законом можно заниматься на основании специального разрешения – лицензии. Основным правовым актом, определяющим перечень видов деятельности, на осуществление которых требуется лицензия и порядок лицензирования, является закон «О лицензировании отдельных видов деятельности». Основанием для отказа в выдаче лицензии является – наличие в документах недостоверной или искаженной информации, несоответствие лицензионным требованиям и условиям, необходимым для осуществления соответствующего вида деятельности. Отказ о иным причинам является незаконным.

4. Уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности.

Означает невыполнение в установленный срок обязанности по выдаче лицензии на право осуществления определенной деятельности

5. Ограничение прав и законных интересов ИП или юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы.

Может выражаться в принятии нормативных актов или совершении действий, которые создают дискриминирующие условия деятельности ИП или юридического лица, а также в необоснованном предоставлении отдельному ИП или юридическому лицу льгот, ставящих их в преимущественное положение по отношению к другим ИП или ЮЛ, работающим на рынке того же товара.

6. Незаконное ограничение самостоятельности ИП или юридического лица

Может быть совершено путем установления необоснованных запретов на осуществление определенных видов деятельности или на производство определенных видов товаров, необоснованного препятствия осуществления предпринимательской деятельности в какой-либо сфере, дачи указаний о первоочередной поставке товаров, выполнения работ, оказания услуг определенному кругу покупателей (заказчиков) и т.п.

7. Иное незаконное вмешательство в деятельности ИП или юридического лица.

Может выражаться в незаконном проведении собраний акционеров, в незаконном изъятии документов, недопущении эксплуатации помещений, земельных участков и др.

Преступление окончено с момента совершения хотя бы одного из деяний.

Субъект – специальный – должностное лицо органа исполнительной власти или регистрационной палаты, осуществляющее регистрацию субъектов предпринимательской деятельности.

Субъективная сторона – прямой умысел.

Часть 2

В части 2 статьи 169 состав формально-материальный.

Деяние, предусмотренное частью 1, совершенное в нарушение вступившего в законную силу судебного акта - формальный состав. Помимо деяния обязательным признаком является обстановка (вступление в законную силу судебного акта). Деяние, причинившее крупный ущерб (свыше 250 тысяч) – материальный состав, помимо деяния обязательными являются последствия и причинная связь.

Преступления в кредитной сфере

Ст. 176, 177, 195-197

1. Незаконное получение кредита – ст. 176 (смотри 3 курс)

2. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности – ст. 177

3. Неправомерные действия при банкротстве – ст. 195

4. Преднамеренное банкротство – ст. 196

5. Фиктивное банкротство – ст. 197

Статья 186. Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг

Надо искать лекцию… Ленивый преподаватель отказался её читать.

Апреля 2010 года

Апреля 2010 г.

Не имеет значения, имел ли субъект действительное намерение приводить угрозу в исполнение.

В части второй ст. 179 установлена ответственность за то же деяние, совершенное:

а) утратил силу. - Федеральный закон от 08.12.2003 N 162-ФЗ;

б) с применением насилия – охватывается нанесение побоев, причинение легкого, средней тяжести и тяжкого вреда здоровья (части 1 и 2 ст. 111, требуется совокупность с частями 3 и 4 статьи 111).

в) организованной группой

Апреля 2010 г.

Объективная сторона: формальный состав

Обязательные признаки:

1. Деяние – собирание сведений, составляющих предмет преступления

2. Способ:

2.1. Похищение документов предполагает незаконное изъятие документов, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, у их владельца. похищение может быть совершено тайно, открыто, с применением обмана или физического насилия в отношении лиц, владеющих предметом преступления. Физическое насилие охватывает побои и причинение легкого вреда здоровью. Причинение вреда здоровью средней тяжести или тяжкого вреда – совокупность преступления ч. 1 ст. 183 и ст. 112 и 111 соответственно.

2.2. Подкуп – склонение лиц, обладающих предметом преступлений, к ее разглашению или передаче путем предложения или дачи им денег, иных материальных ценностей либо предоставлением услуг имущественного характера.

2.3. Угроза – означает применение психического насилия, выражается в угрозе причинения вреда здоровью вплоть до убийства, распространения сведений позорящего характера, уничтожения или повреждения имущества.

2.4. Иные незаконные способы – завладение образцами продукции, составляющими коммерческую тайну, использование подслушивающих устройств и иных специальных технических средств, незаконное проникновение в компьютерную сеть и другое.

Преступление окончено с момента собирания сведений любым способом. Собрать сведения не требуется, нужен лишь процесс собирания.

Субъект: специальный – лицо, не владеющее коммерческой, налоговой или банковской тайной

Субъективная сторона – прямой умысел.

По части 1 ст. 183 может быть корыстный мотив (корыстная заинтересованность, указанная в части 2 ст. 183, относится к деянию, предусмотренного частью 2 ст. 183).

Часть 2. Незаконные разглашение или использование сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, без согласия их владельца лицом, которому она была доверена или стала известна по службе или работе

Непосредственный объект и предмет совпадают с частью 1.

Объективная сторона – формальный состав.

Обязательный признак:

- деяние, выражающееся в двух альтернативных действиях:

1) Разглашение – осуществление действий без согласий владельца, в результате которых сведения, составляющие предмет преступления, разглашаются хотя бы 1 лицу, не имеющему доступа к ним (публичное высказывание, доверительный разговор, демонстрация документов и другое).

2) Использование – употребление без согласия владельца сведений, составляющих предмет преступления для занятия любой экономической деятельностью.

Субъект: специальный – лицо, которому предмет преступлений доверен или известен по службе или по работе

Субъективная сторона: прямой умысел

По части 2 ст. 183 должен отсутствовать корыстный мотив, иначе – часть 3 ст. 183.

Статья 188. Контрабанда

- Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27.05.2008 N 6 "О судебной практике по делам о контрабанде"

Часть 1 – прочитана ранее.

Часть 2 ст. 188 – самостоятельный состав. Она отличается от части 1 по предмету и размеру. По части 2 предмет может и не быть в крупном размере (п. 11 ПП ВС).

Судам необходимо устанавливать принадлежность незаконно перемещенных товаров или предметов к перечисленным к части 2 предметам контрабанды на основании экспертизы (п. 12 ПП ВС).

Зато действия виновного помимо статьи ст. 188 должны квалифицироваться по другим соответствующим статьям (в частности, по статьям 218, 220, 222, 228, 228.1, 228.2, 234, 355 УК РФ) – п. 11 ПП ВС. То есть требуется совокупность.

Часть 3 статьи 188 содержит следующие квалифицирующие признаки:

а) утратил силу

б) должностным лицом с использованием своего служебного положения;

Пункт 16 ПП ВС. Под должностным лицом в пункте "б" части 3 статьи 188 УК РФ следует понимать должностных лиц таможенных органов РФ, а также других должностных лиц, освобожденных на основании ст. 386 ТК РФ от определенных форм таможенного контроля и использующие свое служебное положения для совершения контрабанды.

Руководители коммерческих или иных организаций, выполняющие управленческие функции в них – часть 1 или 2 ст. 188 (п. 16 ПП ВС).

в) с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный контроль

- охватывает причинение легкого вреда, средней тяжести и тяжкого вреда здоровью (часть 1, 2 ст. 111). Требует совокупности с частями 3 и 4 ст. 111 и ст. 105 УК РФ.

В части 4 статьи 188 установлена ответственность за совершение контрабанды организованной группой.

Статья 189. Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники

Непосредственный объект – порядок осуществления внешнеэкономической деятельности, направленный на недопущение распространения вооружения и военной техники.

Предмет – сырье, материалы, оборудование, технологии, научно-техническая информация, услуги, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной. При этом в отношении предмета требуется наличие специального экспортного контроля, который представляет собой совокупность мер по реализации ФОИВ установленного порядка вывоза за пределы РФ предмета преступления.

Объективная сторона – формальный состав.

Обязательный признак – деяние, которое может выражаться в 3 действиях:

1) Экспорт предмета преступления иностранной организацией или ее представителем при нарушении порядка вывоза предмета за границе. Как правило, порядок предусматривает: подготовку и выдачу заключения о возможности экспорта, лицензирование экспорта и его декларирование, а также обязательства импортера, гарантирующие, что предмет не будет использован для создания вооружения и военной техники.

2) Передача предмета преступления иностранной организации или ее представителю независимо от места совершения деяния (РФ, вне территории РФ).

3) Незаконное выполнение работ либо оказание услуг для иностранной организации или ее представителей, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной техники

Субъект: специальный – лицо, наделенное правом осуществления внешнеэкономической деятельности – примечание ст. 189.

Примечание. Под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, в настоящей статье понимаются руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ и имеющего постоянное место нахождения на территории РФ, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории РФ и зарегистрированное на территории РФ в качестве индивидуального предпринимателя.

Субъективная сторона – прямой умысел.

При наличии признаков объективной стороны контрабанды содеянное квалифицируется по части 2 ст. 188 (если субъектом является ДЛ – п. «б» части 3 ст. 188), а не по статье 189 (п. 24 ПП ВС).

При наличии признаков гос измены содеянное квалифицируется ст. 275, а не по статье 189. По статье 189 должны отсутствовать цель, являющейся обязательным признаком ст. 275 – причинение ущерба внешней безопасности РФ.

Мая 2010 года

Мая 2010 года

Общая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности

К данным преступлениям относятся статьи 169 – 199². Родовой объект – отношения в сфере экономики. Видовой объект – отношения в сфере экономической деятельности. По непосредственному объекту преступления можно подразделить на 5 групп:

1. Отношения в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (статьи 169-175)

2. Отношения в кредитной сфере (статьи 176, 177, 195-197 УК РФ)

3. Отношения, обеспечивающие свободную и добросовестную конкуренцию (статьи 178-180, 183, 184 УК РФ)

4. Отношения в финансовой сфере и по обороту драгоценных металлов и драгоценных камней (статьи 181, 185-187, 191, 192, 198-199² УК РФ).

5. Отношения в сфере внешнеэкономической деятельности и таможенных платежей (статьи 188-190, 193, 194).

В материальных и во многих формальных составах дополнительным объектом обычно являются отношения собственности.

Во многих преступлениях обязательным признаком является предмет. Например статья 171¹, 174, 174¹, 175, 176 и другие.

По объективной стороне составы подразделяются на:

1. Материальные (статьи 173, 176, 178, 185, 185¹, 195-197)

2. Формально-материальные (статьи 171, 172, 180)

3. Формальные (все остальные)

Если в диспозиции содержатся слова:

1. «крупный ущерб», то они относятся к последствиям и, следовательно, материальный состав

2. «крупный размер», то они относятся либо к предмету преступления, либо к деянию, а, следовательно, формальный состав

По общему правилу, крупным ущербом и крупным размером признается стоимость свыше 250 тысяч рублей (примечание статьи 169 УК РФ). Исключения: в случаях, если к соответствующей статье имеется примечание внизу данной статьи.

Если диспозиция не содержит ни крупного размера, ни крупного ущерба, то состав формальный.

Субъект – общий с 16 лет. Во многих составах специальный субъект (169, 170, 176 и другие)

Субъективная сторона – только умышленная форма вины. В преступлениях с формальным составом – прямой умысел, с материальным составом – прямой и косвенный умысел. При этом особенностью является преобладание косвенного умысла.