Государственная регистрация отчета об итогах выпуска ЦБ.

1.НПА: ФЗ об РЦБ (ст. 25); Стандарты эмиссии (гл.8).

2. Порядок. Это последний, 5 этап эмиссии. Регистрирующий орган – Банк России. Срок рег: 14 дней с даты получения рег/органом доков (если выявляет нарушения здва – приостановление и тд). Банк России несет ответственность за полноту зарегистрированного им отчета.

3. В случаях, предусмотренных настоящим ФЗ (случаи, когда УВЕДОМЛЕНИЕ, см 19 вопрос и иные случаи), представление эмитентом в Банк России отчета об итогах выпуска ЭЦБ и государственная регистрация отчета об итогах выпуска ЭЦБ не осуществляются (п. 8 ст.25 фз).

Представление в регистрирующий орган отчета/уведомления об итогах выпуска ЦБ не осуществляется (П.8.20. Стандартов):

A. в случае эмиссии биржевых облигаций - по решению (усмотрению) эмитента биржевых облигаций;

B. в случае эмиссии ЦБ АО, созданного в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением;

C. в случае эмиссии российских депозитарных расписок.

4.Документы для регистрации представляются эмитентом в Банк России (ИСЧЕРПЫВАЮЩИЙ ПЕРЕЧЕНЬ «только те, что в Положении», но не только в п.8.10 Стандартов, а по всему доку искать надо, так как в конце п. 8.10 – «иные докты, предусмотренные Положением»)

1) Заявление эмитента 

2) документы, подтверждающие соблюдение порядка и условий размещения ЭЦБ (1.сам ОТЧЕТ об итогах выпуска; 2.ПРИ ОТКАЗЕ ЭМИТЕНТА ОТ РАЗМЕЩЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ, содержащего информацию о том, что ни одна ценная бумага не размещена - копия протокола собрания уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение об отказе от размещения ценных бумаг + указание кворума и результатов голосования за его принятие; 3.Дт об уплате пошлины; 4.опись всех дтов)

3) подтверждающие утверждение отчета об итогах их выпуска (копия протокола собрания уполномоченного органа управления эмитента, которым приняли РЕШЕНИЕ ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОТЧЕТА + с указанием кворума и результатов голосования)

4) подтверждающие раскрытие информации,

5) подтверждающие соблюдение иных требований здва, соблюдение которых необходимо при размещении эмиссионных ЦБ (1.ДЛЯ ХОЗ ОБЩЕСТВ СТРАТЕГИЧЕСКОГО ЗНАЧЕНИЯ ДЛЯ ОБОРОНЫ С ИНОСТР.ИНВЕСТИЦИЯМИ - документ, подтверждающий наличие решения о предварительном согласовании сделок эмитента по размещению ценных бумаг эмитента ПО ФЗ 2008г N 57 "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства; 2.ДЛЯ ОБЛИГАЦИЙ С ПОРУЧИТЕЛЬСТВОМ -документ с расчетом стоимости чистых активов коммерческой организации-поручителя;

Количесвтов экземпляров: все в 1 экз., а отчет в 3х экз. + тексты отчета об итогах выпуска ЦБ и описи документов представляются в регистрирующий орган также на электронном носителе.

ЭКОНОМИМ СИЛЫ, ВРЕМЯ: с 2015 года - п.8.10.1 Стандартов «В случае если документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением для государственной регистрации отчета об итогах выпуска ЦБ, были представлены для государственной регистрации выпуска ЦБ эмитента, вместо таких документов может быть представлена справка, содержащая информацию о том, что указанные документы ранее уже были представлены для государственной регистрации выпуска ЦБ эмитента (справка подписывается Гендиром).

5.Результат (3 решения рег/органа).

5.1.Решение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ЦБ (в течение 3 дней выдает эмитенту уведомление, что отчет зарегистрирован, и 2 экз отчета с отметками о регистрации)

5.2.Мотивированное решение об отказе в его государственной регистрации (в течение 3 дней выдает уведомление от отказе с ОСНОВАНИЯМИ отказа по п. 8.16 Стандартов).

Основания отказа

A. Нарушение требований здва РФ, которое «не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения ЦБ выпуска» (в т.ч. нарушение условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске ЦБ; невыполнение эмитентом установленных требований к раскрытию информации о выпуске ЦБ; нарушение эмитентом срока представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска ЦБ)

B. Неисполнение эмитентом требований регистрирующего органа об устранении допущенных в ходе эмиссии ЦБ нарушений здва РФ.

C. Недостоверные сведения (в решении о выпуске ЦБ или в отчете об итогах выпуска ЦБ)

Последствия: выпуск признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.

5.3.Решение о приостановлении эмиссии ЦБ (8.13 Стандартов)+посылает уведомление с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения (Основания: не все документы; несоответствие состава сведений требованиям ФЗ о РЦБ/Стандартам/иным НА Банка России; иные нарушения). НЕ мб приостановление, если нарушения не могут быть устранены иначе, чем посредством изъятия из обращения ЦБ выпуска.

Особенности представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг устанавливаются главой 25 настоящего Положения. В случае представления в регистрирующий орган в соответствии настоящим Положением уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг представление и государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не осуществляются.