Правила построения и проверки версии в процессе расследования преступления.

Построение криминалистических версий не составляет самостоятельного организационного или процессуального этапа в расследовании преступления и начинается с момента получения исходной информации о событии. Наиболее интенсивно построение версий идет в период проведения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, когда выдвижение версий и их проверка осуществляются практически параллельно. Построение и проверка версий возможны и в ходе судебного рассмотрения дела. Они одинаково обязательны как для расследования очевидных преступлений, так и при раскрытии преступлений в условиях не очевидности.

Построение версии основано на анализе исходной следственной ситуации и криминалистической характеристики преступления, который позволяет:

• выделить фактические основания всех возможных общих и частных версий;
• выдвинуть вероятные в данной следственной ситуации общие и частные версии;
• установить степень фактической обоснованности принятых общих и частных версий;
• определить программу проверки принятых общих и частных версий (пути, методы, средства, приемы).

Проверка криминалистических версий — деятельность, направленная на установление фактических обстоятельств, подтверждающих или опровергающих предположение, составляющее содержание версии. Проверка основана на логическом анализе и оценке имеющейся информации, она осуществляется путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Обычно проверка версий включает:

• выведение из версии всех возможных следствий, т.е. формирование суждений об обстоятельствах, еще не установленных, но возможных;
• определение методов, средств и способов установления вытекающих из принятой версии предполагаемых следствий (определение элементов, составляющих содержание плана расследования по делу), принятие тактических решений;
• практическую реализацию плана расследования путем производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий для получения данных, подтверждающих или опровергающих версию;
• оценку всех собранных доказательств, обосновывающих вывод об истинности одной из проверяемых версий и ложности остальных.

Доказанная версия перестает быть предположением и становится достоверным знанием, устанавливающим объективную истину.

Содержание версии.

Под криминалистической версией понимают обоснованное предположение, касающееся сущности расследуемого события или отдельных фактов, имеющих значение для его расследования, объясняющее происхождение, содержание и связь между этими фактами. Практическое значение криминалистических версий состоит в возможности планирования расследования, а проверка версий обеспечивает полноту и всесторонность расследования.

Криминалистическая версия по своей логической природе является самостоятельной разновидностью рабочей гипотезы, которая:

• используется в уголовном судопроизводстве;
• объясняет факты, которые имеют значение для раскрытия, расследования преступления;
• должна быть проверена в ограниченный срок, установленный законом;
• проверяется компетентными должностными лицами, установленными законом методами и средствами при возможном противодействии расследованию.

Криминалистическая версия должна быть:

• реально возможной, принципиально проверяемой;
• обоснованной установленными фактами;
• относительно простой, имеющей четкую, однозначную формулу;
• приложимой к более широкому кругу явлений, устанавливаемых в ходе расследования.

75. Понятие и задачи планирования и организации расследования.

План рас­следования по уголовному делу является заданием, которое со­держит перечень действий, направленных на установление объе­ктивной истины по делу.

Планирование расследования включает: 1) построение всех возможных для данного случая версий; 2) определение основ­ных путей и способов их проверки; 3) установление источни­ков, содержащих доказательства, и средств, с помощью которых они могут быть собраны; 4) фиксацию намечаемых следствен­ных и других действий, сроков, последовательности и тактиче­ских приемов их проведения.

Планирование может осуществляться единолично следовате­лем, бригадой следователей и следственно-оперативной группой, но во всех случаях руководство расследованием остается за сле­дователем, в производстве которого находится расследуемое дело. Единоличное расследование является преобладающим, боль­шинство дел расследуется именно таким образом. К бригадно­му способу расследования прибегают в сложных, многоэпизодных и трудоемких делах с большим количеством обвиняемых. Данный способ обеспечивает возможность одновременного проведения различных следственных действий (обысков, до­просов свидетелей и др.).

Следственно-оперативные группы привлекаются к расследо­ванию уголовных дел, отличающихся особой тяжестью, связан­ных с поисковой деятельностью, проводимой по "горячим сле­дам", установлением личности преступника, выявлением ис­точников информации об обстоятельствах и отдельных эпизо­дах расследуемого события и т. д.

Организационная деятельность включает выяснение вопроса о необходимости привлечения к расследованию экспертов и специалистов. По некоторым составам преступлений привлече­ние экспертов обусловлено требованиями процессуального за­кона (установление причин смерти и др.), в остальных случаях вопрос об их участии носит факультативный характер, его ре­шение закон оставляет за следователем и судом.

К организационно-техническим вопросам относится созда­ние условий, необходимых для эффективной работы следовате­ля: оборудование служебных помещений, обеспечение средст­вами связи и транспортом, техническое обслуживание, применение научно обоснованного режима работы, правильная орга­низация учета и отчетности, а также обеспечение необходимой криминалистической техникой, письменными и канцелярски­ми принадлежностями и другими вспомогательными материа­лами. Решение вопросов организации и планирования (обмен информацией, проведение оперативно-следственных совеща­ний и другие мероприятия) не прекращается также и в процес­се расследования.

Планирование первоначального и последующего этапа расследования

Процесс расследования принято делить на первоначальный, последующий и заключительный этапы.

Этапы расследования отличаются друг от друга:

1) по типовым следственным ситуациям, имеющим доминирующее значение;

2) роли версий для расследования, основным особенностям их построения и проверки;

3) объему и содержанию исходных данных, имеющихся в распоряжении следователя на начало каждого этапа;

4) основным задачам, решаемым на соответствующем этапе;

5) основной направленности деятельности участников расследования;

6) условиям производства досудебного следствия, определяющим характерные особенности осуществления следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Первоначальный этап расследования. Важно подчеркнуть, что несмотря на реальную возможность возникновения любой разновидности сложных следственных ситуаций, главной чертой первоначального этапа расследования является проблемно-ситуационный характер следственной деятельности, весьма часто обретающей из-за острого недостатка исходной информации крайнюю напряженность. Такое состояние расследования обусловило решающую роль версий, особенно типичных, и оперативной информации о произошедшем. Отсутствие определенности обусловливает многовариантный способ деятельности по раскрытию преступления. Поэтому основная задача — выявление необходимой доказательственной и ориентирующей информации, а также ее источников в целях раскрытия преступления, формирования доказательственной базы для уголовного преследования.

Особенности производства процессуальных и оперативно-разыскных действий на первоначальном этапе расследования заключаются в следующем. Большинство этих действий: следственные осмотры, освидетельствования, обыски, выемки, допросы потерпевших, свидетелей-очевидцев, подозреваемых, предъявления для опознания, подворно-поквартирные обходы, прослушивание телефонных переговоров, розыск преступников по приметам и другим данным, наружное и электронное наблюдение, засады и патрулирование, задержание подозреваемых и другие мероприятия — имеют явно выраженный поисковый и криминалистически неотложный характер, отличаются высокой интенсивностью и темпом их производства, требуют значительной концентрации сил и средств (в связи с чем целесообразно создавать следственно-оперативные группы).

Необходимость планирования как элемента частной методики состоит в совершенствовании организации расследования. В зависимости от содержания исходных данных, полученных путем анализа следственной ситуации и учета версий, типичных для данной категории уголовных дел, следователь планирует свои действия, определяет их систему, очередность и формы связи с оперативно-разыскными и организационными мероприятиями.

Тактика первоначальных следственных действий — самостоятельный элемент каждой частной методики. Их перечень имеет примерный, типовой характер. На практике в последние годы начали разрабатываться и применяться алгоритмы (формализованные программы) действий следователя на первоначальном этапе расследования преступлений. Конечно, в зависимости от обстоятельств расследуемого события и его особенностей очередность первоначальных действий и их перечень обычно варьируют. После получения данных о конкретном подозреваемом лице и его допроса в этом качестве задачи первоначального этапа считаются в целом выполненными.

Последующий этап. Этот этап характеризуется разрешением проблемных ситуаций в отношении основных структурных элементов предмета доказывания (событие и способ совершения преступления, виновное лицо). Доказательственная информация, собранная к этому времени, позволяет с достаточной надежностью ответить на вопросы, которые определяли ее проблемность на первоначальном этане.

Таким образом, доминирующей составляющей последующего этапа является процесс доказывания, осуществляемого путем развертывания уже имеющихся исходных данных к источникам (носителям) новых или дополнительных сведений, а от них — к однозначному установлению всех значимых фактов и обстоятельств расследуемого уголовного дела.

Особенности тактики последующих следственных действий. Тактика действий, одноименных с проведенными на первоначальном этапе, может быть иной, поскольку изменяются задачи, объем исходных данных, следственная ситуация. Это опять-таки требует от следователя отказа от какого-либо шаблона в своей профессиональной деятельности. Расследование преступлений — творческий процесс, в котором нет места схематизму, непродуманным аналогиям, скоропалительным решениям.

Оперативно-розыскные мероприятия, в том числе и негласного характера, на данном этапе также сосредоточены вокруг обвиняемого с целью получения новых данных об инкриминируемом ему преступлении и выявления других его общественно опасных деяний. В связи с подобной направленностью следственных и оперативно-розыскных действий острота конфликтных ситуаций иногда может даже возрастать.

Основное содержание процессуальных действий последующего этапа составляют допросы обвиняемых, вновь выявленных свидетелей, очные ставки, следственные эксперименты, повторные осмотры и обыски, проведение судебных экспертиз. Все это должно быть нацелено на обнаружение дополнительных судебных доказательств, выявление ранее неизвестных эпизодов преступной деятельности и новых лиц, причастных к их совершению, поиск новых источников криминалистически значимой информации.

Заключительный этап. На этом этапе оцениваются результаты проведенного досудебного расследования, устраняются допущенные ошибки и недоработки, принимается итоговое процессуальное решение, формулируемое обычно в виде обвинительного заключения или постановления о прекращении дальнейшего производства по уголовному делу.

77. Формы планов.

Форма плана — это то внешнее выражение, которое получает мыслительная деятельность следователя по планированию расследования.

Формы планирования

1) письменная:

• по версиям – составляется в виде таблицы, наименования ее столбцов: следственные версии и вопросы, подлежащие выяснению; следственные действия и другие мероприятия, подлежащие проведению по каждой следственной версии; сроки проведения; исполнители; примечание (отметка о выполнении);
• по многоэпизодным уголовным делам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с кратким описанием эпизода;
• по лицам – к плану, составленному по версиям, добавляется столбец с фамилией подозреваемого (обвиняемого).

2) мысленная (составляется на первоначальном этапе расследования).

Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела.

Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок:

1. проверяемая версия,

2. обстоятельства, подлежащие выяснению,

3. наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия;

4. срок и очередность производства;

5. исполнитель;

6. отметка о достигнутых результатах.

Планирование отдельного следственного действия.

Общий план расследования по уголовному делу всегда целесообразно конкретизировать (дополнять) планами отдельных следственных действий. План проведения следственного действия более детализирован, охватывает небольшой период времени и в сущности является составной частью плана расследования по конкретному уголовному делу.

Планирование отдельных следственных действий - это непрерывный творческий процесс мыслительной работы следователя, начинающийся с подготовки следственного действия и заканчивающийся фиксацией и оценкой его результатов.

Обычно планируются сложные следственные действия (следственный эксперимент, проверка показаний на месте). Планирование следственных действий позволяет определить необходимые силы и технико-криминалистические средства, применяемые в ходе их проведения, правильно распределить обязанности между участниками, рационально использовать время и оптимально рассчитать продолжительность действия.

План проведения следственного действия определяет задачи, вопросы, подлежащие выяснению, порядок и очередность их установления, тактические приемы, применяемые при этом, технические средства, порядок взаимодействия участников данного действия и пр.

В ходе осуществления следственного действия могут быть решены тактические задачи по увеличению информационной базы расследования, проверке определенных фактов, воздействию на участников следственных действий.

Каждое следственное действие имеет три этапа: подготовительный, рабочий и заключительный, что необходимо учитывать при планировании.

В рамках подготовки следственного действия необходимо предпринять сбор и анализ исходных данных, имеющих отношение к планируемому следственному действию; определить последовательность (очередность) данного следственного действия в системе других вспомогательных (т.е. перед предъявлением для опознания провести допрос опознающего); подготовить место производства следственного действия и определить время (конкретный час и продолжительность) производства; подготовить технические средства; исследовать специальные вопросы и литературу; определить и подобрать лиц, участие которых необходимо обеспечить в следственном действии (с учетом выделения факультативных и обязательных участников); обеспечить соблюдение процессуальной процедуры планируемого следственного действия (например, вынесение постановления для обеспечения производства освидетельствования).

Важным звеном планирования следственного действия является определение времени и места производства следственного действия, которые во многом предопределяются последовательностью следственных действий, отраженных в общем плане расследования.

Время производства следственного действия должно планироваться с учетом ряда обстоятельств: процессуальных предписаний (производство следственных действий в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства), обеспечения тактического замысла (например, достижения внезапности производства следственного действия), возможности обеспечения присутствия обязательных участников следственного действия.

Местами проведения следственных действий могут быть место работы подозреваемого, свидетеля, потерпевшего; место жительства обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля; кабинет следователя, место совершения преступления и др.

Важны для планирования следственного действия также конкретные тактические приемы и то, в какой последовательности они будут использованы при данной следственной ситуации; решение вопроса о тактике использования в ходе проведения следственного действия оперативно-розыскной информации и данных, полученных в ходе производства других следственных действий.

Составление письменного или устного плана следственного действия диктуется обстоятельствами дела, его сложностью и трудоемкостью.