Розыскная версия как средство обнаружения скрывающегося обвиняемого

60. Особенности планирования расследования при возбуждении уголовных дел по оперативным данным

Если попытаться расчленить деятельность следователя по планированию расследования, то в ней отчетливо просматривается ряд элементов. К числу таких элементов относятся:

• - изучение имеющихся фактических данных;
• - выдвижение версий;
• - определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей;
• - корректировка плана в ходе расследования.

Изучение имеющихся фактических данных начинается следователем с момента получения сообщения о событии, имеющем признаки преступления, и продолжается по мере поступления новой информации в течение всего периода расследования. Помимо доказательств, изучаются и оцениваются и другие фактические данные, относящиеся к расследуемому преступлению, в том числе полученные из оперативно-розыскных источников. На основе этого выдвигаются версии, определяются подлежащие проведению следственные действия и организационные мероприятия, тактика их проведения, сроки и т.д. - иными словами, реализуются все остальные элементы планирования.

Корректировка плана производится в любое время по мере необходимости. Обычно при внесении в письменный план частичных изменений не требуется переписывать его целиком: следует помнить, что план - это рабочий документ, в котором вполне допустимы те или иные поправки.

План расследования к уголовному делу не приобщается: обычно он хранится в надзорном производстве либо отдельно. Ни в коем случае не следует уничтожать первоначальные варианты переработанных планов: анализируя их, в случае необходимости можно выявить ошибки и неиспользованные возможности, которые осложнили расследование, и наметить пути успешного его завершения.

Как уже отмечалось, в самом начале расследования планирование работы по делу осуществляется на основе типичных версий. Составлять на этом этапе письменный план обычно просто некогда, да и фактического материала для его составления у следователя пока нет. Опираясь на типичные версии, следователь мысленно намечает программу своей работы и проводит первоначальные следственные действия и другие необходимые мероприятия. После того как комплекс неотложных действий проведен, следователь осмысливает собранный материал и составляет развернутый план расследования.

Такова схема планирования расследования при возбуждении уголовных дел по официальным материалам - когда о событиях, имеющих признаки преступления, становится известно из заявлений и сообщений граждан, писем должностных лиц, сообщений печати и из других источников, не связанных с оперативно-розыскной деятельностью органов внутренних дел. Иная картина наблюдается при возбуждении дел по оперативно-розыскным данным. В таких случаях следователь, как правило, с самого начала четко представляет себе не только обстоятельства совершенного преступления, но и круг заподозренных лиц, объем доказательств, которые можно будет получить в начале расследования, и т.д. В типичных версиях в таких случаях нет необходимости - на основе имеющихся данных следователь может построить как общие, так и частные конкретные версии и разработать развернутый план расследования. Поэтому, если дело возбуждается на основании имеющихся оперативно-розыскных материалов, следователь обычно планирует работу по этому делу еще до его возбуждения, как только принято окончательное решение, что дело будет возбуждено.

61. Специфика планирования на различных этапах расследования

Планирование как непрерывный динамичный мыслительный процесс в ходе расследования преступления можно разделить на определённые этапы.

Первый этап планирования - уяснение следственной ситуации. От него во многом зависит целенаправленность и оптимальность всей последующей следственной деятельности. Без этого невозможно правильно определить задачи расследования и необходимые для их решения действия и мероприятия.

В связи с этим для определения следственной ситуации лицу, в производстве которого находится уголовное дело, требуется точно выяснить, все или не все типовые и индивидуальные (для данного дела) обстоятельства, подлежащие доказыванию по дела, исследованы, насколько полно, непредвзято и беспристрастно и, следовательно, достоверно установлено каждое из них.

Сделать вывод о всесторонности, полноте и объективности следствия можно только на основе доказательств. По данной причине сначала необходимо уяснить, какие фактические данные в деле являются таковыми, т.е. обладают свойствами относимости и допустимости и в то же время являются достоверными, а какие нет. Только после этого, на основе достоверных доказательств, следователь может четко сориентироваться в сложившейся ситуации.

Второй этап планирования – определение задач расследования. Он начинается непосредственно после того, как следователь уяснил следственную ситуацию. Результаты проведенной мыслительной работы сразу же указывают, какие обстоятельства, подлежащие доказыванию, установлены неполно и необъективно и по каким вообще нет информации. Данные обстоятельства и будут впоследствии выступать как главные цели (задачи) расследования. Они подлежат дальнейшей конкретизации и детализации путем формулирования необходимых для их решения промежуточных и частных задач. Для этого могут быть использованы различные криминалистические методы (версионный подход, моделирование, программно-целевой метод, метод факторного анализа, метод вероятностно-статистических связей и др.) и другие рекомендации. На этом же этапе следователь на основе изученной информации о событии преступления, событиях, предшествовавших, сопутствующих и следующих за ним, выдвигает версии о свойствах и отношениях виновного и оценивает их с позиции достоверности и вероятности.

Третий этап планирования состоит в выдвижении или построении следственных версий по делу.

Версии представляют собой, требующие проверки предположительные объяснения относительно сути исследуемого события или его отдельных обстоятельств, связи между фактами, имеющими значение для всестороннего, полного и объективного расследования уголовного дела.

Версии выдвигаются по тем обстоятельствам, в отношении которых в материалах дела содержатся данные, дающие возможность по-разному интерпретировать их (обстоятельств) значение. Количество предположений зависит от количества возможных объяснений известных фактов. Отсюда следует очень важный вывод: лицо, формулирующее версии, не должно ограничиваться только теми, которые им расцениваются как правдоподобные.

Версии могут быть классифицированы по различным основаниям. В зависимости от содержания выдвигаемые предположения чаще всего их подразделяют на две группы: общие и частные версии. В первую группу входят такие, которые строятся для объяснения всего события, т.е. относятся к предмету процессуального исследования в целом. Например, по делу о взяточничестве, могут быть выдвинуты версии о передаче-получении взятки, покушении на дачу взятки, провокации взятки, заведомо ложном доносе, мошенничестве, другом преступлении или некриминальном событии. Эти версии называются общими.

Под частными версиями понимаются такие предположения, которые касаются отдельных сторон исследуемого события. Например, таких обстоятельств совершения преступления, как место, время, способ, орудия, мотив преступления и других элементов предмета доказывания. Они же выдвигаются для предположительного объяснения отдельных фактов. К примеру, каких-либо следов, предметов, обнаруженных на месте происшествия.

Четвертый этап планирования – определение необходимых следственных действий, розыскных и иных мероприятий. Они намечаются непосредственно для решения ранее намеченных задач. Следователь задает самому себе и оперативным работникам вопрос: "Какие действия и мероприятия нужно осуществить, чтобы решить ту или иную задачу?" Отвечая на него, он выбирает необходимые действия и мероприятия из числа, перечисленных в законах, регулирующих порядок сбора доказательств.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных действий, розыскных и иных мероприятий. Последовательность, в которой они будут выполняться, зависит от системы факторов (обстоятельств, условий), имеющих определенную иерархию.

На первом месте по значимости стоит такой фактор, как требования уголовно-процессуального закона. В ряде случаев УПК прямо или косвенно предусматривает обязательную последовательность следственных действий.

Следующим наиболее важным по значимости является фактор неотложности. В соответствии с ним некоторые следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия должны проводиться безотлагательно с целью обеспечения сохранности информации, предотвращения возможной утраты доказательств, предупреждения новых преступлений, устранения наступивших вредных последствий и решения иных задач.

Третьим по значимости фактором является важность определенной задачи расследования. В соответствии с ним в каждой из указанных выше групп выделяются такие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, которые направлены на проверку сразу нескольких версий или самой перспективной версии, на решение наиболее важных (узловых) задач раскрытия и доказывания.

Важным элементом планирования является техническое оформление его результатов, которое состоит в составлении письменных и (или) графических планов и приложений к ним. На протяжении всего планирования промежуточные результаты мыслительной работы следователя могут быть устными умозаключениями и (или) фиксироваться в письменном виде в различных вспомогательных документах. В такой же и (или) графической форме, но уже в виде конкретных планов, должны найти отражение и окончательные итоги планирования.

Планирование розыскной деятельности следователя.

Розыскная деятельность следователя — это часть его работы по делу, направленная на обнаружение местонахождения установленных лиц и иных известных объектов, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления, осуществляемая путем производства следственных действий и других мероприятий как в процессе расследования, так и по делу, приостановленному производством. В процессе этой деятельности следователь должен тесно взаимодействовать с органами дознания, ведущими розыск.

Объектами розыска, осуществляемого следователем, могут быть лишь установленные лица, а также предметы, имеющие значение для дела, в отношении которых следователь располагает сведениями, позволяющими их индивидуализировать Круг объектов, подлежащих отысканию, не может быть ограничен лишь обвиняемыми, о необходимости розыска которых говорится в п. 1 и 2 ч. 1 ст. 208 и в ст. 210 УПК РФ. Обвиняемый — это лишь один из объектов розыскной деятельности следователя, но не единственный, ибо в процессе предварительного следствия возникает необходимость отыскивать известных свидетелей и потерпевших, местонахождение которых к моменту их вызова на допрос остается неизвестным, труп и его части, если преступником приняты меры к их сокрытию, похищенное имущество и другие ценности, установленные орудия преступления; похищенных домашних животных и т. д. Так, в ст. 182 УПК РФ указывается, что в ходе обыска могут быть обнаружены орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие предметы и документы. Обыск, в соответствии с этой статьей закона, может производиться и с целью обнаружения разыскиваемых лиц и трупов. Следовательно, обыск является одним из следственных действий, направленных на отыскание различных объектов. Причем под разыскиваемыми лицами в данном случае понимаются не только лица, совершившие преступление и скрывшиеся от следствия и суда, либо преступник, местонахождение которого неизвестно, но и иные лица (свидетели и потерпевшие). Такими лицами могут быть: похищенные люди (ст. 126 УК РФ), незаконно помещенные в психиатрический стационар (ст. 128 УК РФ), лица, незаконно лишенные свободы (ст. 127 УК РФ) и др. Однако и в этом случае указанные лица (обвиняемый, свидетель, потерпевший) к моменту их розыска должны быть установлены, т. е. необходимо, чтобы следователь располагал о них такими данными, как фамилия, имя, отчество, год и место рождения, адреса жительства и работы и др.

Планирование розыска. Эффективная проверка розыскных версий, а следовательно, и успех всей розыскной деятельности лица, производящего расследование, невозможна без их планирования. Планированию розыска присущи особенности, которые необходимо учитывать. Одна из них состоит в том, что следователь планирует проведение комплекса розыскных мероприятий, в основе своей однородных, но охватывающих одновременно несколько мест вероятного нахождения разыскиваемого объекта. Для их проведения привлекаются следователи и оперативные работники, обслуживающие данные районы, что связано с отрывом их от выполнения основных обязанностей. Поэтому поручаемые таким сотрудникам мероприятия по розыску должны планироваться совместно с оперативным работником, ведущим розыск, и таким образом, чтобы в местах возможного нахождения искомого объекта можно было выполнить эти действия при минимальной затрате сил, времени и средств. Другая особенность заключается в том, что следователь планирует работу по розыску не только в процессе расследования по делу, но и в период, когда производство по нему приостановлено в соответствии со ст. 208 УПК РФ.

Планирование розыска находится в определенной зависимости от таких факторов, как характер преступления, личность скрывшегося преступника, характер похищенного имущества и др., что также влияет на выбор розыскных мероприятий и использование тех или иных тактических приемов их осуществления.

Например, не всегда целесообразно планировать осуществление однотипных мероприятий по розыску расхитителя или хулигана, а также лица, впервые совершившего преступление, или рецидивиста. Так, лицо, совершившее хулиганские действия и скрывшееся сразу после совершения преступления, часто через некоторое время остается без средств к дальнейшему существованию, в ряде случаев без документов. Это вынуждает преступника скрываться вблизи места, где он проживал, либо в местах проживания его родственников и знакомых, поддерживать с ними связь с целью получения необходимых средств или документов. Расхититель же к моменту уклонения от следствия, наоборот, чаще всего располагает определенными денежными средствами и документами. Это позволяет ему избрать более надежные места укрытия, тщательно маскировать свое местонахождение, на значительно больший период времени прекратить всякие связи с родственниками и знакомыми.

Необходимость дифференцированного подхода к розыску различных категорий преступников подтверждается результатами анализа уголовных дел, по которым осуществлялся их розыск. Так, из числа лиц, совершивших хулиганские действия, в момент уклонения от следствия и суда располагали денежными средствами лишь 21% скрывшихся; 25% из них не имели в тот момент при себе документов. И наоборот, 90% расхитителей имели при себе деньги и документы, удостоверяющие их личность.

Таким образом, специфика преступления, особенности личности преступника и другие обстоятельства должны быть учтены следователем при планировании розыскных мероприятий.

Розыскные мероприятия могут отражаться как в общем плане расследования по делу в целом, так и в отдельном плане (план розыска). Не исключается также составление следователем и опе-ративным работником совместного плана розыскных мероприятий. Отдельный план целесообразно составлять, в частности, в тех случаях, когда объем работы по розыску весьма значителен, а также по делу, приостановленному производством в связи с неустановлением местонахождения обвиняемого.

Наряду с планом розыска полезно составлять различные схемы, с помощью которых следователь может наглядно изобразить выявленные в ходе розыска преступные связи данного лица, адреса родственников и близких знакомых, чьей помощью преступник может воспользоваться при уклонении от следствия, а также с целью укрытия имущества и других объектов. Являясь вспомогательным материалом к плану розыска, эти схемы позволяют планировать розыскные мероприятия так, чтобы они охватывали одновременно все пункты, где может быть укрыт искомый объект, и способствуют обеспечению полноты розыска.

63. Особенности планирования расследования сложных многоэпизодных дел

Планы расследования по многоэпизодным делам, независимо от того, ведет расследование по нему группа или один следователь, целесообразно дополнять календарными планами. Это особенно важно при необходимости проведения отдельных действий одновременно или в строгой последовательности. Здесь следователь должен продумать, в какие дни, часы, кто и какие следственные действия будет осуществлять, как их выполнить, как согласовать с иными мероприятиями, также с работой, не связанной срасследованием этого преступления, но отвлекающей следователя на некоторое время.

Планирование по сложным многоэпизодным уголовным делам удобнее всего проводить поэтапно. Вначале следователь изучает поступившие к нему для решения вопроса о возбуждении уголовного дела первичные материалы, анализирует их с точки зрения достаточности оснований для возбуждения дела и одновременно отмечает, что по нему нужно сделать уже, в момент возбуждения. Таким образом, решаются две задачи: выясняются основания для возбуждения дела и намечается первоначальное направление следствия. При этом ориентировочно устанавливается количество фактов преступлений, их взаимосвязь, круг лиц, которых можно подозревать в совершении преступлений, некоторые неотложные следственные и организационные действия.

Основой для планов расследования в данном случае являются те выводы и версии следователя о преступлении и его некоторых обстоятельствах, которые можно сделать в результате анализа первичных материалов.Такой план, как правило, бывает весьма схематичным, ибо следователю пока многое неизвестно и трудно предусмотреть весь объем и выделить все участки расследования.

Для облегчения планирования на этом этапе расследования можно рекомендовать следователю, принявшему к производству многоэпизодное дело, составить таблицу затрат времени на ведение следствия. Она нужна в тех случаях, когда уже по первичным материалам можно судить о сложности и многоэпизодности дела, закончить которое одному следователю в установленный законом срок невозможно. Таблица явится документом, характеризующим основной объем работы по делу и в то же время обосновывающим создание следственной бригады и ее количественный состав.

Для построения графика весь процесс работы по делу разбивают на отдельные узлы, в каждый из которых входит один или несколько эпизодов или действий. Эти узлы на графике иногда изображают кружками и обозначают номерами. Их располагают в такой последовательности, при которой нельзя приступить к выполнению работы, предусмотренной в одном узле, не выполнив запланированного в предшествующем. На каждый узел (как и на отдельные действия в нем) предусмотрен срок выполнения. Все узлы соединяют стрелками, указывающими на их взаимосвязь, что дает возможность видеть последовательность выполнения мероприятий по каждому эпизоду в отдельности, а также по делу в целом.

С помощью единого графика по всем эпизодам легко выявить, выполнение каких мероприятий падает на одно и то же время, по какому эпизоду предстоит больше работы, выявить так называемые критические направления.

Под графиком следует указать, что обозначают кружки, стрелки, линии. Линии обычно изображают определенный вид работы (допросы, экспертизы, ревизии и т. д.), над ними указывается срок выполнения. Если сложить все сроки, то можно определить время, за которое нужно расследовать все дело. Поскольку при составлении сетевого графика будет видно, какие мероприятия по эпизодам приходятся на одно и то же время, можно соответственно скорректировать работу следователей. В дальнейшем, руководствуясь графиком, следователи не будут нарушать установленных сроков выполнения тех или иных мероприятий.

Так, с помощью графика можно наглядно представить взаимосвязь отдельных работ и действий на всем протяжении следствия, видеть критические пути, когда разрядить обстановку можно лишь перемещением сроков' исполнения или привлечением дополнительных сил и средств.

Получив от органов дознания материалы и знакомясь с ними, следователю удобнее всего вести конспект, который составляется или по эпизодам, или по лицам— предполагаемым участникам преступлений. При таком порядке изучения исходных данных следователь уже в начальный период расследования может быстро сориентироваться, определить, какими доказательствами он располагает по тому или иному эпизоду, чем он может изобличить конкретного участника преступления, какие данные еще предстоит добыть в ходе расследования. Эти конспекты играют важную роль и в дальнейшем, поскольку в процессе следствия они непрерывно пополняются новыми данными.

Конспектирование помогает следователю зафиксировать все существенные детали преступления, что весьма важно, ибо чем дальше углубляется следствие,

тем труднее запомнить следователю все увеличивающийся объем фактических данных. Роль этих конспектов важна и в заключительной стадии расследования, например, при составлении обвинительного заключения. Форма конспекта весьма проста. Лист бумаги (тетрадь) делится вертикальной линией на две колонки. Одну графу можно озаглавить: «Что установлено по делу», другую—«Что нужно сделать».

Конспект изучения материалов дела может быть составлен и по форме, где делается соответственно три графы: «Что подлежит выяснению», «Чем это доказано», «Чем еще можно доказать».

По сложным делам с большим количеством эпизодов целесообразно заводить отдельный конспект по каждому эпизоду или по каждому лицу. При этом важно оставлять свободные места для последующих вставок, дополнений, пометок. Такие конспекты в дальнейшем служат хорошим подспорьем при составлении плана расследования, а если по делу работает бригада следователей, то и при распределении обязанностей между ее членами. Иными словами, конспекты становятся базой для общих и индивидуальных (частных) планов.

Но планы, естественно, должны быть шире, разностороннее и конкретнее. В них включается не только то, что уже вытекает из материалов дела, но и возникшие предположения о фактах, которые должны существовать по имевшимся версиям.

В случаях, когда с материалами многоэпизодного дела нужно ознакомить многих обвиняемых, для достижения более сжатых сроков этой стадии следствия многие следователи применяют так называемые календарные графики. В них указывается, в какие дни, кто из обвиняемых и с участием какого защитника будет знакомиться с делом, кто из следователей (при бригадном методе) будет осуществлять эту работу.

Если томов много, то в специальном графике следует учесть, кто из обвиняемых, когда и с какими томами будет знакомиться.