Теория Хекшера-Олина. Парадокс Леонтьева

Парадокс Леонтьева — наблюдение, опровергнувшее теорию Хекшера-Олина при анализе внешней торговли США за 1947 год. Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что корректное исследование требует не двухфакторной, а многофакторной модели внешней торговли.

Леонтьев предположил, что доля капиталоёмких товаров в экспорте будет расти, а трудоёмких сокращаться. В действительности же при анализе торгового баланса США, доля трудоёмких товаров не сокращалась. В этом и состояла суть парадокса.

Разрешение парадокса Леонтьева состоит в том, что трудоёмкость товаров, импортируемых США, довольно велика, но цена труда в стоимости товара значительно ниже, чем в экспортных поставках США. Капиталоёмкость труда в США значительная, вместе с высокой производительностью труда это приводит к существенному влиянию цены труда в экспортных поставках. Нужно добавить, что доля трудоёмких поставок в экспорте США с 1947 года растёт опережающими темпами, подтверждая парадокс Леонтьева. Связанно это с ростом доли услуг, цены труда и структуры экономики США (по данным Министерства труда США, на февраль 2007 года в промышленном секторе занято 22,475 млн человек из 137,410 млн занятых в несельскохозяйственном секторе). Это приводит к росту трудоёмкости всей американской экономики, не исключая и экспорта.

Большая часть импорта США потребительская, об этом говорит и высокий дефицит (более 130 млрд долларов в 2006) в торговле с Китаем и странами Азиатско-Тихоокеанского региона (АТР). Общий импорт в США составил в 2006 году 2831 млрд долларов, при этом более 2,5 триллионов приходится на товарно-сырьевой импорт. Цены товарного импорта в среднем (за исключением сырья) увеличиваются медленнее роста внутренних цен США (в феврале 2007 года внутренние цены выросли на 0,4 %, цены не сырьевого импорта снизились на 0,1 %), что обусловлено высоким потенциалом трудовых рынков стран поставщиков. Такая ситуация приводит к росту капиталоёмкости Американской промышленности и снижению инфляции. До 1971 года (года отмены привязки доллара к золоту) масштабный импорт в США был связан с оттоком золота из резервов ФРС (страны-импортёры меняли доллары на золото), это приводило к росту инфляции и тормозило развитие экономики из-за высокой стоимости кредита, и за счёт необходимости производства многих товаров на территории США с высокой занятостью местной рабочей силы и низкой капиталоёмкостью продукции. Ямайская валютная система — с 1976 года, нетоварных денег (ничем не обеспеченных, гарантированных лишь законом) позволила США, комфортно наращивать дефицит торгового баланса (с 1975 года нарастающее дефицитный — с 9 миллиардов в 1976 году до 835 миллиардов долларов в 2006 году) без инфляции и с высоким ростом благосостояния населения (за счёт низкой стоимости потребительских товаров к цене труда в США).

Теория Хекшера-Олина

В 30-х гг. XX века шведские экономисты Эли Хекшер и Бертель Олин создали свою модель международной торговли. К этому времени произошли большие изменения в системе международного разделения труда и международной торговли. Заметно снизилась роль естественно-природных различий как фактора международной специализации, а в экспорте развитых стран стали преобладать промышленные товары. Модель Хекшера-Олина призвана объяснить причины международной торговли товарами обрабатывающей промышленности.

По мнению авторов, межстрановые различия в относительных издержках объясняются тем, что:

1) в производстве различных товаров факторы используются в различных соотношениях;

2) неодинакова относительная обеспеченность стран факторами производства.

Отсюда следует закон пропорциональности факторов: в открытой экономике каждая страна стремится специализироваться в производстве товара, требующего больше факторов, которыми страна относительно лучше наделена. Международный обмен – это обмен изобильных факторов на редкие.

Таким образом, в скрытом виде экспортируются избыточные факторы и импортируются дефицитные факторы производства, т.е. передвижение товаров из страны в страну компенсирует низкую мобильность факторов производства в масштабах мирового хозяйства.

В процессе международной торговли происходит выравнивание цен факторов производства. Первоначально цена фактора, имеющегося в избытке, будет относительно низкой. Избыток капитала приводит к специализации на производстве капиталоемких товаров, переливу капитала в экспортные отрасли. Возрастает спрос на капитал, следовательно, растет цена капитала.

Если же в стране в избытке труд, то экспортируются трудоемкие товары. Цена труда (зарплата) также возрастает.

 

 

Теория Хекшера-Олина основана на ряде допущений (некоторые из них Хекшер и Олин сделали лишь косвенно):

1. Две страны, два товара и два фактора производства.

2. Обе страны используют одинаковую технологию.

3. Один и тот же товар является трудоемким в обеих странах.

4. Постоянный эффект масштаба.

5. Неполная специализация в производстве.

6. Одинаковые вкусы в обеих странах.

7. Совершенная конкуренция па обоих рынках товаров и факторов.

8. Совершенная внутренняя мобильность факторов.

9. Отсутствие транспортных издержек, тарифов или других препятствий на пути внешней торговли.

10. Все ресурсы используются полностью.

11. Торговля сбалансирована.

В мире, состоящем из двух стран (страны 1 и 2), двух товаров (X и Y) и двух факторов (труд и капитал), товар Y является капиталоемким, если отношение затрат капитала к труду (K/L), используемое в производстве Y, больше, чем отношение K/L для X в обеих странах. Также страна 2 является страной с избытком капитала, если отношение (r/w) в ней ниже, чем в стране 1.

Таким образом, графически кривая производственных возможностей страны 2 наклонена в сторону оси Y, а страны 1 - в сторону оси X. Так как относительная цена капитала ниже в стране 2, то ее производитель будет использовать более капиталоемкую технику в производстве обоих товаров по сравнению со страной 1.

Производители будут также замещать L на К (подняв K/L) в производстве обоих товаров, если относительная цена капитала снижается. Товар Y безусловно будет капиталоемким товаром, если отношение K/L остается более высоким для Y, чем для X в обеих странах при всех относительных ценах на факторы.

Теория Хекшера-Олина, или теория обеспеченности факторами, может также быть выражена посредством двух теорем. Согласно теореме Хекшера-Олина, страна будет экспортировать товар относительно избыточного и дешевого фактора и импортировать товар, в производстве которого требуется относительно дефицитный и дорогой для нее фактор. Согласно теореме выравнивания цен на факторы производства, внешняя торговля приводит к выравниванию относительных и абсолютных доходов однородных факторов между странами.

Абстрагируясь от всего, что могло бы создать межстрановые различия в ценах товаров в условиях отсутствия торговли, Хекшер и Олин в качестве основной причины сравнительного преимущества выделяют разницу в обеспеченности факторами (при использовании одинаковой технологии и наличия одинаковых предпочтений).

Внешняя торговля может также стать "заместителем" международного перемещения факторов при выравнивании относительных и абсолютных доходов от использования однородных факторов между странами. Общеравновесная природа теории Хекшера-Олина видна из того, что рынки всех товаров и факторов являются компонентами всеобщей унифицированной системы и, следовательно, изменение в одной ее части может затронуть и другие компоненты.

Первая эмпирическая проверка модели Хекшера-Олина была проведена Леонтьевым, с использованием банка данных по США за 1947г. Леонтьев обнаружил, что американские импортозамещающие отрасли на 30% более капиталоемки, чем экспортное производство. Так как США считались страной с наибольшим избытком капитала в мире, результате свете модели Хекшера-Олина получился обратный ожидаемому, и был назван парадоксом Леонтьева.

Этот парадокс можно объяснить так: 1) 1947г. не является репрезентативным, 2) использовалась двухфакторная (К и L) модель, 3) американские тарифы в большей степени защищают внутренние трудоемкие отрасли, 4) из расчетов был исключен человеческий капитал. Тем не менее, другие эмпирические исследования также дали противоречащие теории Хекшера - Олина результаты.

Обратимость факторной интенсивности - эта такая ситуация, когда товар является трудоемким в стране с избытком "?руда и капиталоемким в стране с избытком капитала. Обратимость может произойти тогда, когда эластичность замещения факторов в производстве двух товаров высокая. В этом случае обе теоремы: Хекшера-Олина и выравнивания цен на факторы перестают действовать.

В 1962 году Минхасом было проведено исследование, показавшее широкую распространенность обратимости факторной интенсивности. Однако Болл и Леонтьев показали ошибочность результата Минхаса и доказали, что обратимость происходит гораздо реже. Поэтому модель Хекшера-Олина может быть оставлена и подвергнута другим эмпирическим проверкам.

Будут ослаблены допущения, сделанные для модели Хекшера-Олина и рассмотрены новейшие схемы, обосновывающие международную торговлю эффектом масштаба и несовершенной конкуренцией: их значение состоит в объяснении сегодняшней международной торговли. Также будет рассмотрено воздействие транспортных издержек, экологических условий на положение отрасли.