Интеграция управление рисками и качеством

Управление качеством включает – как и управление рисками – все сферы / процессы внутри общества. Обе системы управления имеют следующие сходные черты:

> У них общая цель – снижать затраты на качество и риски.

> С помощью идентификации сигналов системы раннего оповещения они должны инициировать корректирующие мероприятия (цепь автоматического регулирования).

> Они регулируются внешними стандартами (ISO, KonTraG).

> Они требуют систему контроля с определенными процессами, которые обязательно документируются и полежат аудиту.

Если требуются сертификаты ISO, то для аудита качества следует использовать отчеты по управлению рисками см. Риски концерна (п.п. 2.2) (ля этих отчетов параллельной системы управления качеством не вводится).

Система управление качеством OUs / GDs должна быть интегрирована в "Управление техническими рисками и качеством" (TRQM). Соответствующие менеджеры системы (TRQO/TRQMr, (п.п. 2.3)) каждый OU и при необходимости каждый GDs несет ответственность за реализацию, осуществление и аудит системы TRQM. Это значит, что справочники управления качеством должны быть переработаны и дополнены темой "Предотвращение технических рисков во благо наших клиентов и нас самих". Для этого в справочники необходимо включить и приведенное в приложение 1 Заявление правления концерна по управлению рисками и качеством (оно имеется также на английском, французском, итальянском, португальском, испанском, китайском языках).

OUs должны так позиционировать TRQMr (отчитывающихся непосредственно перед одним из руководителей) и поддерживать их, чтобы они могли быть в состоянии вносить эффективный вклад в достижение важной цели – снижения расходов на качество и риски на фирме Voith. Это требует новых описаний их деятельности для усиления их влияния на производственные процессы и соответствующий подбор персонала на эти должности.

Страница 4 ДИРЕКТИВА КОНЦЕРНА № 03/01

GROUP DIRECTIVE

VZr 6025 HJ
___________________________________________________ 2005-07-29________________________________

Система управления рисками

Виды рисков

Различают две группы или шесть видов рисков, которые подразделяются на отдельные риски (Приложение 2):

> Риски концерна:

• Внешние Риски

• Риски, связанные с управлением концерном

• Финансовые риски

• Риски инфраструктуры

> Производственные рискии:

• Риски по договорам

• Технические риски.

Эти виды рисков проявляются на всех уровнях предприятия (OU, GD, G), в зависимости от уровня предприятия могут иметь разный уровень значимости.

Ответственные за управление рисками

Управление рисками должно осуществляться на всех уровнях предприятия (OU, GD, G) и во всех сферах деятельности. Для этого необходимы в обязательном порядке исполнители функций, указанных в Приложении 4. Они могут быть делегированы лицам, выполняющим другие / дополнительные обязанности.

Процесс управления рисками

Управление рисками включает в основном четыре шага:

> Идентификация рисков

> Анализ и оценка рисков

> Управление рисками

> Контроль и отчетность.

Идентификация рисков

Риски должны учитываться полностью на всех уровнях предприятия (OU, GD, G) и во всех сферах функционирования, независимо от лимита стоимости (создание инвентарного списка рисков). При идентификации рисков см. в Приложение 3 список определений и причин отдельных рисков. Список является примерным и может быть расширен за счет других отдельных рисков.

Анализ и оценка рисков

На каждом уровне предприятия идентифицированные риски подлежат анализу и оценке относительно их причин, потенциала ущерба – в размере ожидаемых расходов –, а также возможности их возникновения – в %. При этом следует исходить из неблагоприятного сценария развития (потенциал рисков-брутто: потенциала ущерба с учетом уже принятых и учтенных в результате мероприятий, но без умножения на возможность их возникновения).

Страница 5 ДИРЕКТИВА КОНЦЕРНА № 03/01

GROUP DIRECTIVE

VZr 6025 HJ
____________________________________________________ 2005-07-29________________________________

Управление рисками

В управление рисками следует различать четыре различных стратегии:

> предотвращение (определенные клиенты, регионы и т.д.)

> снижение и диверсификация (кадровые. Технические, организационные мероприятия)

> перенос ответственности (договор, страхование, факторинг)

> признание (улучшение, процессы/контроль и т.д.) и ответственность (резервы / риски потерь)

Риски концерна

Для предотвращения или снижения рисков концерна необходимы интенсивный предварительный обмен информации и согласования между OUs, ведущими обществами GD, ответственными центральными функциями VZ или CFOs более высокого уровня, т.е. до наступления риска, согласно Директивам концерна (особенно 09/18 и 09/19).

Производственные риски

Для предотвращения или снижения рисков по договорам следует соблюдать приведенные в Приложении 5 "10 заповедей по предотвращению рисков по договорам" и использовать процессы, специализированные по подразделениям концерна (Checklisten, Genehmigungsvorbehalte). В Приложение 7 „Предотвращение курсовых рисков по предложениям/заказам в иностранной валюте" описаны положения по осуществлению таких сделок. Отклонения от этих инструкции требуют разрешения со стороны CFO G. Заявки на подобные изменения подают соответствующие CFO GD на имя CFO G. Кроме того на Интранет-сайте Voith Law Group представлены некоторые оговорки для предотвращения курсовых рисков, рисков ответственности по договорам и ограничению или исключению ответственности в случае видов деятельности, особенно связанных с риском, в качестве образца. В целомдаются указания на существующую обязанность по согласованию рисков по договорам уже предварительно (до заключения договора) (согласно директивам концерна 09/18 и 09/19).

Приведенные в Приложении 6 "10 заповедей по предотвращению технических рисков" служат GDs основой для разработки специальных процессов в рамках GD по предотвращению технических рисков (перечни рисков, положения о разрешениях, руководства по качеству, и т.д.).

Отклонения от "10 заповедей по предотвращению рисков по договорам и технических рисков, Приложение 5" требуют обязательного разрешения со стороны правления концерна.

2.3.4 Контроль и отчетность по управлению рисками
2.3.4.1 Производственные риски

Идентифицированные на уровне и оцененные производственные риски должны быть включены von den CFOs der OUs в список для наблюдений рисков эксплуатационных показателей (Performance Risk Watch List) (Приложение 10).

Die CFOs der OUs сообщают о производственных рисках с потенциалом рисков > 2 млн.? (если подразделения концерна не определили более низкие лимиты стоимости) в форме списка для наблюдений за рисками эксплуатационных показателей (Performance Risk Watch List) CFO соответствующего руководящего общества соответствующего руководящего общества GD.

CFOs руководящего общества GD сообщают ежемесячно о рисках OU с потенциалом рисков > 5 млн.? вообще или с потенциалом рисков > 2 млн.? и вероятностью их возникновения > 50 % в отдел планирования VZ-rc вместе с производственными рисками, идентифицированными и оцененными CFOs на уровне GD.

VZ-rc составляет на их основе ежемесячно общий список всех производственных рисков GDs для правления концерна.