Заглавная страница
Избранные статьи
Случайная статья
Познавательные статьи
Новые добавления
Обратная связь

ТОП 10 на сайте

Приготовление дезинфицирующих растворов различной концентрации

Техника нижней прямой подачи мяча.

Франко-прусская война (причины и последствия)

Организация работы процедурного кабинета

Смысловое и механическое запоминание, их место и роль в усвоении знаний

Коммуникативные барьеры и пути их преодоления

Обработка изделий медицинского назначения многократного применения

Образцы текста публицистического стиля

Четыре типа изменения баланса

Задачи с ответами для Всероссийской олимпиады по праву

Мы поможем в написании ваших работ!

ЗНАЕТЕ ЛИ ВЫ?

Влияние общества на человека

Приготовление дезинфицирующих растворов различной концентрации

Практические работы по географии для 6 класса

Организация работы процедурного кабинета

Изменения в неживой природе осенью

Уборка процедурного кабинета

Сольфеджио. Все правила по сольфеджио

Балочные системы. Определение реакций опор и моментов защемления

Главная Избранные Случайная статья Познавательные Новые добавления Обратная связь FAQ

Регулирования рынка ценных бумаг

Правовые основы

Регулирования рынка ценных бумаг

Методические указания к изучению дисциплины

и выполнению контрольной работы

для студентов заочной формы обучения

Специальность: 030501 – Юриспруденция

Направление 030500 - Юриспруденция

Санкт- Петербург

Допущено

редакционно-издательским советом СПбГИЭУ

в качестве методического издания

Составитель

ст. преподаватель В.А. Гунько

Рецензент

канд. юр. наук, проф. К.И. Александрова

Подготовлено

на кафедре предпринимательского права

и экономической безопасности

Одобрено

научно-методическим советом

специальности 030501 – Юриспруденция

Отпечатано в авторской редакции с оригинал-макета,

представленного составителями

Содержание

1. Общие положения…………………………………………….
2. Методические указания к изучению дисциплины….…..…..
3. Методические указания к выполнению контрольной работы…………………………………………..
3.1. Требования к содержанию контрольной работы…….…...
3.2. Темы контрольной работы………………………………....
3.3. Выбор темы контрольной работы……………………….…
4. Требования к оформлению контрольной работы……….......
5. Список литературы…………………………………….……..
5.1. Нормативные правовые акты……………………………....
5.2. Основная литература…………………………………….…
5.3. Дополнительная литература……………………….………
Приложение 1 Содержание дисциплины (извлечение из рабочей программы дисциплины)…………………………………..
Приложение 2 Пример оформления титульного листа контрольной работы…………………………...
Приложение 3 Примерный перечень вопросов для сдачи зачета по дисциплине……………...

Общие положения

Дисциплина "Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг" является важной составляющей в процессе подготовки юристов по специальности 030501 – Юриспруденция и направлению 030500 - Юриспруденция. Особую актуальность она приобретает в период становления правового государства, формирования рыночных отношений в экономике, развития экономической и хозяйственной самостоятельности субъектов экономических отношений.

Цель изучения дисциплины состоит в том, чтобы вооружить студентов знаниями правовых основ функционирования рынка ценных бумаг, организации финансовой деятельности субъектами экономических отношений.

Предметом изучения дисциплины является регламентация организационной и управленческой системы на организованном фондовом рынке, распределение компетенции между различными ее участниками и уровнями.

Дисциплина «Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг» тесно связана с другими курсами учебного плана подготовки квалифицированных специалистов по специальности "Юриспруденция", и в частности с дисциплинами «Гражданское право», «Российское предпринимательское право», «Финансовое право», «Административное право».

В процессе изучения дисциплины студент должен

знать: принципы, формы и методы правового регулирования рынка ценных бумаг; понятие, признаки и классификацию ценных бумаг; правовой режим акций, облигаций; правомочия владельцев ценных бумаг; правовое регулирование эмиссии ценных бумаг; налогообложение операций с ценными бумагами;

уметь: осуществлять права по ценным бумагам; заключать договоры на продажу, приобретение и управление ценными бумагами; проводить эмиссию ценных бумаг.

2. Методические указания к изучению дисциплины

Изучение дисциплины «Правовое регулирование рынка ценных бумаг» следует начинать с ознакомления с рабочей программой дисциплины (см. Приложение 1). Это необходимо для того, чтобы осмыслить содержание дисциплины, круг вопросов, которые предстоит изучить. Чтобы проверить знания по дисциплине, рекомендуется ознакомиться с вопросами из приложения 3.

Рекомендуется следующий порядок работы: а) овладение теоретическим материалом; б) самостоятельная работа с рекомендованной литературой (см. п. 6 настоящих методических указаний); в) выполнение контрольной работы; г) сдача зачета.

Методические указания к выполнению контрольной работы

Требования к содержанию контрольной работы

Выполнение контрольной работы студентами заочной формы обучения является важным показателем качества их подготовки по дисциплине, овладения учебным материалом, выполнения программы. При выполнении контрольной работы решаются следующие задачи: творческая работа с рекомендованной литературой; глубокое изучение теоретических положений по выбранной теме; формулирование конкретных практических выводов и рекомендаций; написание текста и его оформления.

Контрольная работа выполняется в определенной последовательности. Подготовительный этап предполагает определение темы, составление библиографии, сбор материала, согласование с научным руководителем плана работы. Рекомендуется выбирать наиболее актуальные проблемы, ориентироваться на последние публикации, современные источники. Для выбора необходимой литературы следует обращаться в справочно-библиографический отдел библиотеки, где имеются каталоги (в т.ч. электронные), библиографические справочники, тематические аннотированные указатели литературы, издания библиографического характера.

Следующий этап выполнения контрольной работы – написание. Изложение материала требует определенного порядка. Для этого составляется рабочий план. План должен определить главную идею работы и последовательность изложения основных вопросов. План закрепляет основную структуру работы: введение; основную часть и заключение.

В основной части работы следует раскрыть содержание темы, используя проблемный принцип изложения материала.

Излагать материал нужно четко, аргументировано. Законченная мысль в работе должна отделяться абзацем, который начинается с красной строки.

В заключении подводятся итоги работы, формулируются выводы. В конце контрольной работы прилагается список использованныхисточников и литературы.

Темы контрольных работ

1. Виды акций и их особенности.

2. Кумулятивные и некумулятивные пакеты акций.

3. Облигации как вид ценных бумаг

4. Государственные облигации и их виды.

5. Клиринг.

6. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

7. Правовые основы брокерской деятельности.

8. Фондовая биржа

9. Государственные облигации

10. Государственные жилищные сертификаты

11. Фьючерсные контракты

12. Финансовое консультирование

13. Эмиссия облигаций

14. Налогообложение доходов от ГКО

15. Опционы

16. Головной депозитарий

17. Корреспондентский счет "депо"

18. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

19. Государственные краткосрочные облигации

20. Правовые основы дилерской деятельности.

21. Деятельность по управлению ценными бумагами.

22. Депозитарная деятельность.

23. Инвестиционные паевые фонды.

24. Голосующий пакет акций

25. Налогообложение доходов по ценным бумагам физических лиц.

Выбор темы контрольной работы

В ходе изучения дисциплины «Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг» студент-заочник выполняет одну контрольную работу.

Номер темы контрольной работы определяется по двум последним цифрам зачетной книжки.

Номер темы контрольной работы определяется студентом из табл. 1.

Таблица 1

Выбор варианта контрольной работы

Две последние цифры зачетной книжки	Вариант темы контрольной работы
01 31 61 91
02 32 62 92
03 33 63 93
04 34 64 94
05 35 65 95
06 36 66 96
07 37 67 97
08 38 68 98
09 39 69 99
10 40 70 00
11 41 71 26
12 42 72 56
13 43 73 86
14 44 74 27
15 45 75 57
16 46 76 87
17 47 77 28
18 48 78 58
19 49 79 88
20 50 80 29
21 51 81 59
22 52 82 89
23 53 83 30

Окончание таблицы 1

24 54 84 60
25 55 85 90

4. Требования к оформлению контрольной работы

Работа должна быть выполнена с использованием компьютера и принтера на одной стороне белого листа формата А4 через полтора интервала, шрифт 14. В виде исключения работа может быть выполнена в рукописном варианте.

Контрольная работа должна иметь следующую структуру: титульный лист, содержание, контрольное задание (ответ на вопрос), список литературы.

Титульный лист оформляется в соответствии с приложением 2. Нумерация страниц начинается с титульного листа (титульный лист считается первой страницей, но номер на нем не ставится).

На второй странице текста приводится содержание с указанием страниц. Далее – с третьей страницы – следует основной текст работы. Содержание тестовых вопросов и исходные данные задачи должны быть переписаны из настоящих методических указаний.

Сноски оформляются внизу страницы или в конце контрольной работы. Ссылки в тексте работы делаются только на ту литературу, которая использована автором непосредственно. При постраничном цитировании сноски приводятся внизу страницы. При повторной ссылке на книгу (статью) требуется привести только фамилию, инициалы автора, название и номера страниц.

Если студент выбрал вариант сносок в конце контрольной работы, то в тексте контрольной работы после каждой цитаты необходимо проставить в квадратных скобках порядковый номер источника и указать страницу цитируемого текста.

В конце работы обязательно составляется список литературы. В начале списка располагаются законодательные и нормативные документы с указанием названия, номера и даты редакции.

Список литературы должен содержать реквизиты: фамилия и инициалы автора, наименование работы, место издания, издательство, год издания, количество страниц.

Каждая библиографическая запись в списке получает порядковый номер и начинается с красной строки. Включенная в список литература нумеруется сплошным порядком от первого до последнего названия.

Работа должна быть представлена на кафедру не позднее, чем за два месяца до начала экзаменационной сессии.

Получив проверенную работу, студент должен исправить все отмеченные ошибки и замечания рецензента. Исправления и дополнения должны быть выполнены на отдельных листах и вложены в конце рецензируемой работы.

Если работа не зачтена, студент должен в зависимости от замечаний рецензента переработать ее целиком или завершить доработку отдельных вопросов. В отдельных случаях по рекомендации преподавателя студент может выполнить работу другого варианта.

Положительная оценка по контрольной работе является основанием для допуска студента к зачету по дисциплине «Правовое регулирование рынка ценных бумаг».

Список литературы

5 .1. Нормативные правовые акты

1. Налоговый кодекс Российской Федерации (НК РФ) Часть I от 31.07.1998г. №146-ФЗ

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (ГК РФ) Часть первая от 30.11.1994г. №51-ФЗ; Часть вторая от 26.01.1996г. №14-ФЗ; Часть третья от 26.11.2001г. №146-ФЗ.

3. Гражданский процессуальный кодекс РФ от 14 ноября 2002 г. № 138-ФЗ (ГПК РФ)

4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ (КоАП РФ)

5. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (УПК РФ)

6. Федеральный закон от 23 декабря 2003 г. № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»

7. Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 174-ФЗ "О государственной регистрации выпусков акций, размещенных до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг" без государственной регистрации"

8. Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле"

9. Федеральный закон от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах"

10. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

11. Федеральный закон от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг"

12. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"

13. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ "О переводном и простом векселе"

14. Указ Президента РФ от 16 сентября 1997 года № 1034 "Об обеспечении прав инвесторов и акционеров на ценные бумаги в Российской Федерации

15. Указ Президента РФ от 9 декабря 1996 г. № 1660 "О передаче в доверительное управление закрепленных в федеральной собственности акций акционерных обществ, созданных в процессе приватизации"

16. Указ Президента РФ от 4 ноября 1994 г. № 2063 "О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации"

17. Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. № 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам"

18. Постановление Правительства РФ от 28 ноября 2002 г. № 845 "О привлечении брокеров для продажи находящихся в государственной и муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ через организатора торговли на рынке ценных бумаг"

19. Постановление Правительства РФ от 12 августа 2002 г. № 585 "Об утверждении Положения об организации продажи государственного или муниципального имущества на аукционе и Положения об организации продажи находящихся в государственной или муниципальной собственности акций открытых акционерных обществ на специализированном аукционе"

20. Постановление Правительства РФ от 6 ноября 2001 г. № 771 "Вопросы эмиссии и обращения государственных сберегательных облигаций"

21. Постановление Правительства РФ от 16 октября 2000 г. № 790 "Об утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций"

22. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"

5.2. Основная литература

23. Белов В.А. Бездокументарные ценные бумаги: Научно практическ. Очерк.-М.: Центр ЮрИнфоР, 2003.-105с.

24. Бирюков В.Д. Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг и налогообложение операций с ценными бумагами: Учебное пособие/ СПбГИЭУ; Бирюков В.Д., Гунько В.А. –СПб.:СПбГИЭУ, 2004.-67с.

25. Григорьев Ю.А. Бухгалтерский учет операций с ценными бумагами. 3-е изд., перераб и доп. –М.: Книжный мир, 2003.-150с.

26. Коммерческое право: Учебник/Под ред. В.Ф. Попондопуло, В.Ф. Яковлевой. 3-е изд., перераб. и доп.-М.: Юристъ. Ч 1.-2004.-620с.

27. Никифорова В.Д. Государственные и муниципальные ценные бумаги/ Никифорова В.Д., Островская В.Ю..- СПб.: Питер, 2004.- 336 с.

28. Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг.-М.: Статут, 2003.- 171с.

5.3. Дополнительная литература

29. Бакшинскос В. Ю. Правовое регулирование предпринимательской деятельности. Основы права для бухгалтера и аудитора. М.: ИНФРА -М, 1997.

30. Гаджиев Г. А. Защита основных экономических прав и свобод предпринимателей за рубежом и в Российской Федерации.- М.: Манускрипт, 1995.

31. Грибов А.Ю. Ошибки законодательства: сущность и правовой режим денег и ценных бумаг.- М.: ИНФРА-М, 2000.-112с.

32. Жмячкин В.М. Особенности обращения взыскания на ценные бумаги и дебиторскую задолженность в исполнительном производстве: Справочник пристава- исполнителя/Главное управление юстиции г. Москвы. 2-е изд.-М.:ООО «Городец –издат», 2002. -350с.

33. Колтынюк Б.А. Ценные бумаги: Учебник для вузов.- СПб: Изд-во Михайлова В.А., 2000.- 303 с.: ил..-(Высшее профессиональное образование) Мирзоев Г. Б. Юридическая защита предпринимательства в России Историко-правовой анализ.- М., 1997.

34. Лялин В.А. Ценные бумаги и фондовая биржа: Учебное пособие/ В.А. Лялин, П.В. Воробьев.- 3-е изд., перераб. и доп..- СПб.: Бизнес-пресса, 2002.- 287 с.

35. Письмо ГКАП РФ от 30.07.96г. №16-151/АК «О форвардных, фьючерсных и опционных биржевых сделках».

36. Правовое регулирование деятельности акционерного общества (Акционерное право). Учебное пособие /Под ред. Е. П. Губина.- М.: ЗЕРЦАЛО, 1998.

37. Салюков Б.С. Обращение взыскания на ценные бумаги в исполнительном производстве: Справочник судебного пристава- исполнителя/ 1-е изд..- М.: Городец, 2000.- 336с.

38. Синенко А.Ю. Эмиссия корпоративных ценных бумаг: правовое регулирование, теория и практика. –М.: Статут, 2002. -222с.

39. Треушников М.К. Форма защиты прав инвесоров в сфере рынка ценных бумаг/Под ред. М.К. треушникова.-М.: Городец, 2000.-399с.

40. Ценные бумаги: Учебник для вузов/ Под ред.В.И.Колесникова, В.С.Таркановского.- 2-е изд., перераб. и доп..- М.: Финансы и статистика, 2001.- 447 с.

Приложение 1

Содержание дисциплины

(извлечение из рабочей программы дисциплины)

По ценным бумагам

Особенности правомочий владельцев ценных бумаг. Отказ от исполнения обязательств по ценной бумаге. Восстановление прав по ценной бумаге. Содержание публикации.

Эмиссионных ценных бумаг

Понятие эмиссионной ценной бумаги. Профессиональные участники рынка ценных бумаг. Брокерская деятельность. Дилерская деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Депозитарная деятельность. Деятельность по организации торговли ценными бумагами. Фондовая биржа. Размещение и обращение ценных бумаг. Клиринг.

Тема 10 Облигации

Приложение 3

Перечень контрольных вопросов для проверки знаний по дисциплине «Правовые основы регулирования рынка ценных бумаг»

1. Характеристика российского рынка ценных бумаг (РЦБ).

2. Объекты, субъекты, инструменты государственного регулирования.

3. Классификация ценных бумаг по способу удостоверения прав владельца ценной бумаги.

4. Классификация ценных бумаг по форме фиксации прав, выраженных в ценной бумаге.

5. Классификация ценных бумаг в зависимости от статуса лица, выпустившего ценную бумагу.

6. Особенности правомочий владельцев ценных бумаг.

7. Отказ от исполнения обязательств по ценной бумаге.

8. Восстановления прав по ценной бумаге.

9. Виды акции и их особенности.

10. Привилегированные акции.

11. Кумулятивные пакеты акций

12. Некумулятивные пакеты акций.

13. Голосующие пакеты акций.

14. Пакеты акций, конвертируемые в обыкновенные акции.

15. Способы выпуска и размещения акций.

16. Порядок оплаты и приобретения акций.

17. Порядок выплаты дивидендов.

18. Облигации именные и на предъявителя.

19. Облигации с залоговым обеспечением.

20. Облигации отзывные, безотзывные и частично отзывные.

21. Облигации с возможностью досрочного погашения.

22. Конвертируемые облигации.

23. Эмиссия облигаций.

24. Порядок выплаты доходов по облигациям.

25. Понятие эмиссионной ценной бумаги.

26. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

27. Правовые основы брокерской деятельности.

28. Правовые основы дилерской деятельности.

29. Деятельность по управлению ценными бумагами.

30. Депозитарная деятельность.

31. Деятельность по организации торговли ценными бумагами.

32. Фондовая биржа и порядок ее лицензирования.

33. Финансовое консультирование.

34. Инвестиционные паевые фонды.

35. Размещение и обращение ценных бумаг.

36. Государственные долгосрочные облигации.

37. Государственные краткосрочные облигации.

38. Облигации федеральных займов.

39. Облигации государственного сберегательного займа.

40. Облигации внутреннего государственного валютного займа.

41. Государственные жилищные сертификаты.

42. Условия выпуска ценных бумаг.

43. Участники рынка ценных бумаг.

44. Порядок ведения счетов "депо".

45. Корреспондентский счет "депо". Счет депо "в доверительном управлении".

46. Эмиссионный счет "депо".

47. Головной депозитарий. Порядок денежных расчетов.

48. Первичное размещение облигаций.

49. Вторичное обращение облигаций и их погашение.

50. Официальная и конфиденциальная информация о рынке ГКО.

51. Расчет доходности ГКО.

52. Облигации федерального займа с переменным купонным доходом.

53. Номинал облигации.

54. Облигации федерального займа с постоянным купонным доходом.

55. Обращение государственных ценных бумаг.

56. Производные ценные бумаги. Опционы.

57. Фьючерсные контракты.

58. Налогообложение профессиональных участников рынка ценных бумаг.

59. Налог на операции с ценными бумагами.

60. Налогообложение доходов и прибыли, полученных от операций с ценными бумагами.

61. Налогообложение доходов от ГКО.

62. Налогообложение доходов по ценным бумагам физических лиц.