Занятие № 12 по теме №9 « Международное финансовое право»

Вопросы для подготовки и обсуждения:

1. Обозначить систему и структуру международного финансового права.

2. Проанализировать универсальные финансово-кредитные международные организации и обозначить их правовой статус и полномочия.

3. Определить и выявить систему международных договоров РФ в области финансовых отношений (ратифицированных): международные договоры по вопросам создания и участия Российской Федерации в международных финансовых организациях; международные договоры РФ в сфере государственных кредитных отношений (о предоставлении кредита, об урегулировании задолженности государств; международные договоры РФ в налоговых отношениях, исключающие двойное налогообложение; международные договоры РФ о сотрудничестве в финансово-экономической сфере; международные договоры РФ о сотрудничестве в сфере финансового контроля.

4. Проанализировать статусы особых международных субъектов в сфере финансового права (Парижский и Лондонский клубы кредиторов, "Группа восьми" и др.)

5. Что такое «Международные стандарты финансовой отчетности» и какой они имеют статус в РФ и международный финансовый центр (статус; виды; индексы).

6. Понятие и виды международных расчетных сделок.

7. Понятие и виды международных банковских сделок.

8. Подготовить сообщение по доктрине единства международной финансовой безопасности, стабильности, финансового контроля и отчетности и ее нормативном (унифицированном) обеспечении.

9. По тексту Конвенции ООН против коррупции 2003 г. выявить 15 составов финансовых правонарушений и соотнести последние с национальным законодательством.

Практическое задание:

1. Определить статус финансовой разведки в системе гос.органов.

2. Проанализировать и сгруппировать по направлениям акты финансовой разведки, обязательные для исполнения.

3. Проанализировать использование отдельных форм безналичных расчетов в международных контрактах с использованием терминов Инкотермс:

-Контракт продажи в Россию оборудования на условиях EXW (предусмотрены шефмонтаж и инструктаж специалистов покупателя, расчеты по аккредитиву) (ООО "Новые правовые знания", 2008)//Консультант+

-Контракт продажи в Россию оборудования на условиях DDU (предусмотрены шефмонтаж и инструктаж специалистов покупателя, расчеты по аккредитиву) (ООО "Новые правовые знания", 2008))//Консультант+

Библиография

Национальные нормативные акты:

Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ) // "Собрание законодательства РФ", 26.01.2009, N 4, ст. 445,

Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 N 146-ФЗ (ред. от 05.06.2012, с изм. от 02.10.2012) //"Собрание законодательства РФ", 03.12.2001, N 49, ст. 4552.

Федеральный закон от 15.07.1995 N 101-ФЗ (ред. от 01.12.2007) "О международных договорах Российской Федерации"//"Собрание законодательства РФ", 17.07.1995, N 29, ст. 2757,

Концепция развития гражданского законодательства Российской Федерации" (одобрена решением Совета при Президенте РФ по кодификации и совершенствованию гражданского законодательства от 07.10.2009)// "Вестник ВАС РФ", N 11, ноябрь, 2009

Федеральный закон от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"// "Собрание законодательства РФ", 04.07.2011, N 27, ст. 3872

Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ (ред. от 03.12.2012) "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"// "Собрание законодательства РФ", 15.07.2002, N 28, ст. 2790.

Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ (ред. от 28.07.2012) "О центральном депозитарии"// "Собрание законодательства РФ", 12.12.2011, N 50, ст. 7356,

Федеральный закон от 27.07.2010 N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности"// "Собрание законодательства РФ", 02.08.2010, N 31, ст. 4177

Федеральный закон от 28.05.2001 N 62-ФЗ "О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности"

Постановление ВС РФ от 22.05.1992 N 2815-1 (ред. от 03.11.2010)

"О вступлении Российской Федерации в Международный валютный фонд, Международный банк реконструкции и развития и Международную ассоциацию развития"// "Ведомости СНД и ВС РФ", 04.06.1992, N 22, ст. 1180.

Постановление Правительства РФ от 25.02.2011 N 107 "Об утверждении Положения о признании Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности для применения на территории Российской Федерации"// "Собрание законодательства РФ", 07.03.2011, N 10, ст. 1385,

Приказ Минэкономразвития РФ от 17.02.2010 N 62 "Об утверждении регламента рабочей группы по исполнению карты проекта "Создание международного финансового центра и превращение рубля в региональную резервную валюту"(Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.04.2010 N 16799)

Распоряжение Правительства РФ от 03.02.2012 N 119-р <О перечне международных финансовых организаций, сделки с участием которых не подлежат предварительному согласованию>

"Положение о платежной системе Банка России" (утв. Банком России 29.06.2012 N 384-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 04.07.2012 N 24797)

"Положение о правилах осуществления перевода денежных средств" (утв. Банком России 19.06.2012 N 383-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 22.06.2012 N 24667)

<Письмо> Банка России от 16.05.2012 N 69-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору "Принципы надлежащего управления операционным риском"

<Письмо> Банка России от 21.03.2012 N 38-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору "Методики корректировок вознаграждений с учетом рисков и результатов деятельности"

<Письмо> Банка России от 06.02.2012 N 14-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору "Принципы совершенствования корпоративного управления"

<Письмо> Банка России от 15.02.2001 N 24-Т "О Вольфсбергских принципах" (вместе со "Всеобщими директивами по противодействию отмыванию доходов в частном банковском секторе (Вольфсбергскими принципами)" от 30.10.2000)

<Письмо> Банка России от 08.04.2003 N 53-Т "О внесении изменений и дополнений в Вольфсбергские принципы"

<Письмо> Банка России от 01.08.2006 N 105-Т "О документах Вольфсбергской группы"

<Письмо> Банка России от 11.05.2007 N 69-Т "О Заявлении Вольфсбергской группы и Ассоциации клиринговых палат"

Международные акты

"Статьи Соглашения Международного Валютного Фонда"

(приняты 22.07.1944, вступили в силу 27.12.1945) (ред. от 11.11.1992)// с учетом изменений, утвержденных резолюциями Совета управляющих от 23.09.1997 N 52-4, от 05.05.2008 N 63-3, от 28.04.2008 N 63-2.

"Конвенция УНИДРУА о международном финансовом лизинге"

(Заключена в Оттаве 28.05.1988)// "Собрание законодательства РФ", 09.08.1999, N 32, ст. 4040

"Конвенция УНИДРУА по международным факторным операциям (факторингу)" (заключена в Оттаве 28.05.1988) РФ не участвует;

Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (Вена, 20 декабря 1988 г.)// ратифицирована Постановлением ВС СССР от 9 октября 1990 г. N 1711-I)

Конвенция ООН против коррупции (принята Генеральной Ассамблеей ООН 31 октября 2003 г.);

Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности ETS N 141 (Страсбург, 8 ноября 1990 г.)

Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма, принятая в мае 2005 г. в Варшаве (Варшавская конвенция).

Международный стандарт финансовой отчетности (IFRS) 7 "Финансовые инструменты: раскрытие информации" (ред. от 31.10.2012) (введен в действие на территории Российской Федерации Приказом Минфина России от 25.11.2011 N 160н)

"Унифицированные правила и обычаи для документарных аккредитивов"(публикация Международной торговой палаты N 400) (ред. 1983 г., вступили в силу с 01.10.1984)

"Унифицированные правила и обычаи для документарных аккредитивов" (публикация Международной торговой палаты N 500) (ред. 1993 г., вступили в силу с 01.01.1994)

Унифицированные правила и обычаи для документарных аккредитивов UCP 600 (публикация МТП N 600). (с 2007 г.)

"Унифицированные Правила ICC для Межбанковского Рамбурсирования по Документарным Аккредитивам"(Публикация Международной торговой палаты N 525) (вступили в силу с 01.07.1996)

Унифицированные правила для межбанковского рамбурсирования по документарным аккредитивам URR (публикация МТП N 725).(С 1 октября 2008);

"Унифицированные правила по Инкассо" (Публикация Международной торговой палаты N 522) (Ред. 1995 г., вступили в силу с 01.01.1996)

"Всеобщие директивы по противодействию отмыванию доходов в частном банковском секторе (Вольфсбергские принципы)" (Приняты 30.10.2000)

Основная литература

Доронина Н.Г., Семилютина Н.Г. "Международное частное право и инвестиции: Научно-практическое исследование") ("Контракт", "Волтерс Клувер", 2011) //Консультант+

Зубков В.А., Осипов С.К "Международные стандарты в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма: Учебное пособие".) ("Юриспруденция", 2010) //Консультант+

Киселев И.А., Лебедев И.А., Никитин Д.В."Правовые проблемы управления корпоративными рисками в целях противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма") (под общ. ред. В.И. Авдийского) ("Юриспруденция", 2012) //Консультант+

Орлов Б.В., Ручкин О.Ю., Трунцевский Ю.В. "Гражданско-правовые и уголовно-правовые аспекты противодействия легализации преступных доходов в банковской системе Российской Федерации: Научно-практическое пособие") ("Юрист", 2011) //Консультант+

Отдельные виды обязательств в международном частном праве" (под ред. В.П. Звекова) ("Статут", 2008) //Консультант+

Петрова Г.В. Международное финансовое право. М., 2009.

Прошунин М.М. Принципы построения системы финансового мониторинга в финансовых институтах) ("Финансовое право", 2010, N 3) //Консультант+

Рождественская Т.Э. "Правовой механизм реализации базельских принципов банковского надзора в Российской Федерации: Монография") ("ЮРКОМПАНИ", 2011) //Консультант+

Дополнительная литература

Алексеева Д.Г. Обеспечение безопасности факторинговых операций) ("Банковское право", 2010, N 6) //Консультант+

Валласк В.В., Валласк Е.В. К вопросу об имплементации норм международного законодательства в российское в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма в банковском секторе) ("Безопасность бизнеса", 2010, N 3) //Консультант+

Винницкий Д.В.Теория международного финансового (бюджетного) права и проблемы разработки Основ бюджетного законодательства ЕврАзЭС) ("Финансовое право", 2012, N 9) //Консультант+

Вишневский П.Н. Международные финансовые сделки в мусульманском праве) ("Международное право и международные организации", 2012, N 2) //Консультант+

Волова Л.И. Развитие международного финансового права в условиях интеграции государств) ("Финансовое право", 2011, N 10) //Консультант+

Воронцова С.В.) Проблемы безопасности электронных платежей, осуществляемых в международных платежных системах ("Юрист", 2010, N 1) //Консультант+

Губин Е.П., Лаутс Е.Б Производные финансовые инструменты и срочный рынок: понятие и правовое регулирование (лекция в рамках учебного курса "Предпринимательское право").) ("Предпринимательское право". Приложение "Бизнес и право в России и за рубежом", 2012, N 2) //Консультант+

Ерпылева Н.Ю. Структура, форма и содержание банковских гарантий в международном банковском праве) ("Банковское право", 2011, N 2) //Консультант+

Завидов Б.Д. О неизвестном факторинге и известном договоре финансирования под уступку денежного требования (научно-практический и аналитический комментарий гражданского законодательства)) (Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2011) //Консультант+

Кондакова А.А. Место факторинга и схожих финансовых инструментов в торговых отношениях) ("Торговое право", 2012, N 5) //Консультант+

Копина А.А. Обзор практики разрешения споров об экономической обоснованности факторинга) ("Налоги" (газета), 2010, N 10) //Консультант+

Лопатина Д.А. Международный факторинг как инструмент финансирования: основы правовой регламентации) ("Банковское право", 2009, N 1) //Консультант+

Мансуров Г.З. О критериях международной расчетной сделки) ("Налоги" (газета), 2011, N 18) //Консультант+

Молотников А.Е. История развития зарубежного законодательства о рынке ценных бумаг. Часть I) ("Предпринимательское право", 2012, NN 1, 2) //Консультант+

Ненахова Е.С. Предложения по внесению изменений в банковское законодательство в связи с введением в России контрциклического капитального буфера) ("Банковское право", 2012, N 4) //Консультант+

Николюкин С.В. Правовое обеспечение факторинга во внешнеторговой деятельности.) ("Внешнеторговое право", 2011, N 1) //Консультант+

Овсейко С.В. Сделки РЕПО на финансовых рынках) ("Юрист", 2012, N 12) //Консультант+

Палин Д.А. Эволюция правового регулирования банковской гарантии на международном и российском уровнях) ("Банковское право", 2012, N 3) //Консультант+

Петрова Г.В. Влияние документов "Базель-3" Базельского комитета по банковскому надзору на совершенствование норм российского права в сфере банковской деятельности) ("Банковское право", 2011, N 2) //Консультант+

Петрова Г.В. Влияние документов "Базель-3" Базельского комитета по банковскому надзору на совершенствование норм российского права в сфере банковской деятельности) ("Банковское право", 2011, N 2) //Консультант+

Петрова Г.В. Значение норм международного финансового права в предотвращении негативных последствий финансовых кризисов на национальных рынках) ("Финансовое право", 2011, N 7) //Консультант+

Петрова Г.В. Актуальные проблемы формирования международно-правового унифицированного режима торговли банковскими услугами и его влияние на национальное право) ("Банковское право", 2012, N 1) //Консультант+

Прокофьев А.С. Факторинг: российское законодательство и Конвенция УНИДРУА) ("Журнал российского права", 2012, N 7) //Консультант+

Рождественская Т.Э. Понятие правового риска в документах Банка международных расчетов) ("Банковское право", 2011, N 6) //Консультант+

Российский фондовый рынок и создание международного финансового центра. Центр развития фондового рынка при участии Ernst and Young Thomas Murray. М., 2008. С. 186. URL: http://www.naufor.ru.

Смирникова Ю.Л. Правовое регулирование финансовых отношений: международный уровень) ("Международное публичное и частное право", 2012, N 1) //Консультант+

Шамраев А.В.) Регулирование банковских и финансовых холдинговых компаний в праве США, ЕС и отдельных европейских стран ("Банковское право", 2012, N 3) //Консультант+

Шаповалов М.А. Международное финансовое право: предмет, система, источники) ("Финансовое право", 2010, N 3) //Консультант+

Шепенко Р.А. Международные налоговые правила: диалог о принципах права) ("Финансовое право", 2011, N 5) //Консультант+

Шугуров М.В. Мировая финансовая система и инновационное развитие: международно-правовые аспекты) ("Финансовое право", 2012, N 7) //Консультант+