Диагностики документов и удостоверительных средств

 

Порядок проведения диагностики документов (распознавание вида, состояния, свойств и назначения) начинается с визуального осмотра бланка документа и его сравнения с эталонным образцом. Это первая технологическая стадия исследования. При появлении подозрения на фальсификацию документа проводится более тщательный анализ с использованием диагностических ТСТК, имеющихся в таможенном органе. В необходимых случаях документы могут передаваться на экспертизу.

Затем, на второй стадии, проводится проверка правильности заполнения документа и удостоверительных средств (методом наблюдения и сравнения).

Подписи, печати и штампы относятся к удостоверительным средствам. Главными признаками документов их подделки являются: наличие следов подготовки, обводки и давления, проколов от циркуля, трассы от рейсфедера, блеск частиц графита и др.

Подделку подписей на документах можно осуществлять также:

− предварительным срисовыванием подписи карандашом с последующей обводкой пастой, тушью или чернилами (рисунок 5.1.);

 

Рис. 5.1. Выявление предварительной карандашной

прорисовки в отраженном ИК-излучении.

 

− копированием подписи через копировальную бумагу;

− перенесением красителя на поддельный документ с помощью вещества с повышенной копировальной способностью;

− фотомеханическим и электрографическим путем.

Признаками подделки печатей и штампов являются:

– нечеткость или отсутствие отдельных элементов рисунка герба и текста печати, неполная идентичность расположения оттиска печати относительно реквизитов документа в оригинале и в поддельном документе, наличие на поддельном оттиске отдельных элементов надписей, имевшихся на оригинале, и др.;

– подравнивания отдельных элементов оттиска;

– излишняя интенсивность оттенка красителя;

– упрощенные формы элементов оттиска (герба, букв текста);

– искажение размеров оттиска и отдельных его элементов;

– несимметричность рисунка оттиска, различие в форме одноименных букв;

– отклонение формы письменных знаков от принятых стандартов;

– нехарактерное для оригинала свечение в УФ-лучах;

– наличие характерных признаков, возникающих при ксерокопировании (цвет красителя, прерывистость линий и т.д.).

Для защиты печатей и штампов от подделки в настоящее время применяются следующие способы:

1. Изготовление печати по ГОСТ Р 51511-2001 «Печати с воспроизведением Государственного Герба РФ. Основные положения, форма, размеры и технические требования» (рисунок 5.2.). Элементы защиты, рекомендованные ГОСТом делают оттиск печати достаточно сложным для подделки;

Рис. 5.2. Печать с элементами защиты по ГОСТ Р 51511-2001.

 

2. Использование сложных полутоновых рисунков или фотографий;

3. Использование специального шрифта, затрудняющего набор печати;

4. Изготовление многоцветных печатей по флэш-технологии. Близкое расположение областей разного цвета (1,5 мм) в безрельефной флэш-печати не позволяет создать ее копию по традиционным технологиям изготовления рельефных клише;

5. Использование гильоширной сетки (сложного рисунка состоящего из тонких линий толщиной менее 0,1 миллиметра). Такие печати изготавливаются методом лазерной гравировки;

6. Использование контрольных меток где в качестве диагностических признаков могут выступать:

− отсутствующие элементы в буквах или изображениях;

− имитация дефекта клише;

− имитация следа от пылинки на клише печати, непропечатки;

− имитация заплыва краски, брызг, клякс;

− нитевидный вырез изображения по всему полю печати;

− применение отдельных букв с гарнитурой, отличной от гарнитуры всего текста;

− микроповорот, микросмещение, микродеформация отдельных букв или их элементов;

− макродеформации рисунка печати;

− подмена или ручная расстановка растровых точек в растровых заливках фона печати.

7. Применение ультрафиолетовых меток;

8. Кодирование печати двухмерным штрих-кодом стандарта Data-Matrix, который вмещает в себя большой объем информации (рисунок 5.3).

Рис. 5.3. Печать с двумерным штрих-кодом.

 

Штрих-код может содержать информацию о сроке действия печати, режиме ее использования, перечне документов, для которых она может применяться, ФИО ответственного лица, информацию об изготовителе (адрес, название фирмы, ИНН, ОКПО и т.д.), владельце печати (банковские реквизиты, коды ОКОНХ, ОКПО) и т.д.

В задачу таможенных органов входит также контроль подакцизных товаров. В ст. 118 ТК ТС «Проверка маркировки товаров специальными марками, наличия на них идентификационных знаков» говорится:

– «Таможенные органы проводят проверку наличия на товарах или на их упаковке специальных марок, идентификационных знаков или обозначений товаров иными способами, используемых для подтверждения легальности их ввоза на таможенную территорию таможенного союза в случаях, предусмотренных таможенным законодательством государств − членов Таможенного союза».

Акцизные марки (рисунок 5.4) изготавливаются на бумаге белого цвета с водяным знаком, представляющим собой слово «Акциз». Бумага содержит защитные волокна двух видов: красные – не светящиеся в ультрафиолетовом излучении, и зеленые, светящиеся в ультрафиолетовом излучении желто-зеленым цветом.

Рис. 5.4. Образец акцизной марки.

 

Левая сторона акцизной марки запечатана гильоширной сеткой из тонких цветных линий.

Акцизные марки на алкогольную продукцию имеют указание о предельном объеме упаковочной емкости, используемой для её розлива (до 0,5 литра, от 0,5 до 1 литра и свыше 1 литра), а также следующие надписи:

− «Крепкие спиртные напитки» – для маркировки алкогольной продукции с содержанием этилового спирта более 28% объема готовой продукции;

− «Спиртные напитки» – для маркировки алкогольной продукции с содержанием этилового спирта не более 28% объема готовой продукции, за исключением вина;

− «Вина» – для маркировки алкогольной продукции, получаемой спиртовым брожением виноградного сока или мезги либо плодовых (ягодных) соков или мезги с добавлением или без добавления этилового спирта, произведенного из пищевого сырья.

Уголовным кодексом РФ (ст. 325 и ст. 327) предусматривается наказание за похищение или за изготовление, сбыт или подделку марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия.

Установление состояния документа – является ли он настоящим (подлинным) или контрафактными (сфальцифитированными) проводится на третей стадии, исследования, когда применение диагностических ТСТК, становится обязательным т.к. контрафактные документы подделываются полностью или частично, что невозможно установить без применения ТСТК.

Полная подделка – это изготовление контрафактного образца документов (рисунок 5.5) или подбор всех составных частей документа: бумаги, бланка, рукописного текста, удостоверительных средств (подписи, печати, штампы) под подлинный образец или изготовление документа произвольной формы.

 

Рис. 5.5. Полная подделка

 

Частичная подделка – это незаконное внесение в реквизиты подлинного бланка документа изменений (рисунок 5.6.) и дополнений, или замена какой-либо его части. Такие изменения вносятся путем подчистки, химического травления текста, дописки отдельных букв или слов, замены фотокарточки, листов в документах, подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Рис. 5.6. Пример исправления.

Подчисткой – обозначается действие по удалению текста или его части путем стирания резинкой, травления, соскабливания лезвием бритвы, ножа, скальпеля или иным острым предметом (рисунок 5.7).

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги – и проявляется приподнятость её волокон. При этом уничтожаются линии защитной сетки, типографическая линовка и штрихи первоначального текста.

  

Рис. 5.7. Подчистка.

Эти диагностические признаки легко выявляются с помощью лупы, микроскопа, установки «Версия» или «Регулы», при наблюдении на просвет или при косо падающем освещении.