Андреева Татьяна Константиновна

Арбитражный процесс

(межкафедральный лекционный спецкурс)

 

Андреева Татьяна Константиновна

 

Лекция №1 (10.09.12.)

 

Понятие и общая характеристика арбитражных судов

 

Понятие и история развития арбитражных судов

 

Арбитражный суд – это судебный орган, который осуществляет правосудие в сфере экономики и предпринимательской деятельности.

3 ветви судебной власти:

1) Конституционные суды: ст. 125 КРФ.

2) Суды общей юрисдикции: ст. 126 КРФ о Верховном Суде РФ.

3) Арбитражные суды: ст. 127 КРФ о Высшем Арбитражном Суде РФ.

Отличительные признаки арбитражных судов:

1) Арбитражные суды не являются специализированными судами.

2) Арбитражные суды не имеют системы судов уровня РФ. Все арбитражные суды являются федеральными судами.

История возникновения а.с.:

1) Прообразом а.с. были органы государственного арбитража.

2) Д.А.Фурсов в своей работе упоминает торговые суды, которые появились в 1135 г.

3) Система торговых судов стала формироваться в XIX в.:

1. 1808 г. – первый торговый суд.

2. 14 мая 1832 г. – Император Николай I разработал Устав торгового судопроизводства. С этой даты берет начало история а.с.

3. 1886 – торговые суды упразднили. До 1917 г. остались только 4 коммерческих суда: Одесса, Петербург, Москва, Варшава.

4. 1917 г. – упразднение а.с.

5. 1922 г. – арбитражные комиссии.

6. 1931 г. – появились органы Госарбитража.

В 1991 г. стоял вопрос о том, стоит ли сохранять для а.с. название «арбитражные суды».

Причины сохранения названия «арбитражные суды»:

1) Дань традиции, та как до а.с. были органы Госарбитража.

2) Основная задача а.с. – принять все меры к арбитражу, т.е. к примирению сторон.

Постановление Верховного Совета РСФСР от 21 октября 1991 «О концепции судебной реформы».

Доводы в пользу выделения арбитражного процесса в самостоятельную отрасль судопроизводства:

1) Учет специфики дел, рассматриваемых арбитражем.

2) Специфика доказательств, т.е. большинство дел рассматривается только с помощью письменных доказательств.

3) Письменный процесс.

4) Особый характер рассмотрения дел, т.е. когда представители сторон участвуют в выработке решений.

ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» от 28 апреля 1995 г.

Системаа.с. была образована в 1992 г.

Общая характеристика:

1) Все судьи являются федеральными.

2) Все судьи назначаются президентом. Судьи ВАС РФ назначаются Советом Федерации РФ.

Система арбитражных судов

 

Высший Арбитражный Суд РФ (надзорная инстанция) (1 шт.)

 

Федеральные арбитражные суды округов (а.с. III инстанции – кассация) (10)

 

Арбитражные апелляционные суды (а.с. II инстанции) (20 шт.)

 

Арбитражный суд субъекта РФ (а.с. I инстанции) (81 шт.)

 

+ Суд по защите интеллектуальных прав (специализированный суд)

 

В 2003 г. апелляционные суды были выведены из числа судов общей юрисдикции путем создания отдельных судебных округов. Именно в этом году вся территория РФ была разделена на 10 судебных округов, которые не были связаны с административно-территориальным делением. В одном округе были созданы:

1) 1 кассационный суд.

2) 2 апелляционных суда.

С 1 января 2006 г. 9 из 10 кассационных судов уже приступили к работе.

ВАС РФ имеет полномочия суда I инстанции:

1) Дела об оспаривании н.п.а. Президента, Правительства и министерств.

2) Дела об оспаривании ненормативных актов Президента, Правительства и Государственной Думой и Советом Федерации.

3) Рассмотрение экономических споров между РФ и субъектами РФ, между субъектами РФ.

Постановление ВАС РФ от 2006 г. №54: споры по I инст. о недвижимости, находящейся у третьих лиц не рассматривается ВАС РФ.

Надзорное производство осуществляется только по основаниям, указанным в ст. 304 АПК РФ:

1) Судебный акт нарушает единообразие в толковании и применении норм прав.

2) Судебный акт нарушает Европейскую Конвенцию и общепризнанные принципы и нормы МП.

3) Судебный акт нарушает интересы неопределенного круга лиц.

Лекция №2(17.09.12.)

 

Предмет арбитражного процесса. Основные тенденции развития арбитражного законодательства.

 

Арбитражный процесс – это система юридических действий арбитражного суда и лиц, участвующих в деле, которые урегулированы нормами арбитражного процессуального права, которые складываются по поводу разрешения отнесенных к ведению арбитражного суда дел.

III. АПК РФ 2002 г.

Работа по его подготовке началась в 1998 г. Причины:

1) Вступление в Совет Европы и ратификации Европейской Конвенции по правам человека, т. е. теперь юрисдикция Европейского Суда по правам человека распространялась и на РФ.

2) Обязательное замечание относительно всех процессуальных кодексов касалось надзорного производства. Т.к. основанием для возбуждения надзора был протест должностного лица, независимо от обращения к нему участника процесса, а не участника процесса. Т. е. должностное лицо самостоятельно истребовало любое дело и, при констатации незаконности судебного акта, он мог принести протест в ВАС РФ.

Термин «надзор» остался, так как о праве высших судов осуществлять надзор над другими судами говорится в КРФ.

Термин «протест» ушел из процессуальных кодексов.

2 решения ЕСПЧ 2009 г. по делу Ковалева против РФ и фирмы Link против РФ изменил свою позицию. Теперь он высказался о том, что надзор по АПК РФ является эффективным средством защиты прав:

1) Заявление подается по инициативе участника процесса.

2) Жесткая регламентация по срокам.

3) Нет дискреционных полномочий должностных лиц.

4) Надзорной инстанцией является один суд – Президиум ВАС РФ.

5) Основания для отмены или изменения судебных актов в порядке надзора ограничены ст. 304 АПК РФ:

5.1 Нарушение единообразия судебной практики.

5.2 Нарушение основополагающих принципов МП.

5.3 Нарушение интересов неопределенного круга лиц.

Национальные средства судебной защиты будут исчерпаны после обращения в Президиум ВАС РФ. Только после этого начинает исчисляться 6-месячный срок для обращения в ЕСПЧ:

1) С Определения Президиума ВАС РФ об отказе в принятии жалобы к производству.

2) С Постановления ВАС РФ по итогам рассмотрения жалобы.

Что изменилось в АПК РФ 2002 г.:

1) Правила подведомственности.

2) По-новому была сформулирована состязательность сторон.

3) Получила развитие концепция, направленная на примирение сторон.

4) Дифференциация судопроизводства в зависимости от категорий дел.

5) Впервые в процессуальном законе используется термин «административное судопроизводство».

За 10 лет было принято 22 ФЗ, которыми были внесены изменения в АПК РФ. 4 закона внесли изменения во вводные положения.

ФЗ от 19 июля 2009 г. №205-ФЗ «О совершенствовании механизма разрешения корпоративных споров»:

1) В АПК РФ закрепили термин «корпоративный спор».

2) Появились 2 новые главы: «Корпоративные споры» и «групповые иски».

ФЗ от 30 апреля 2009 г. №68-ФЗ и №69-ФЗ: введение в РФ национального механизма защиты прав лиц присуждения компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок.

ЕСПЧ вынес 2 решения по делу Бурдов против РФ:

1) Исполнительное производство – это суть судебной защиты.

2) Отсутствие денежных средств в казне не является основанием для неуплаты.

3) РФ приняла законы, которые ввели механизмы компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок.

4) ЕСПЧ присудил выплатить Бурдову РФ 3000 евро.

Лекция №4 (24.09.12.)

 

Принципы арбитражного процессуального права – это закрепленные в нормах АПП основные положения, которые касаются отправления правосудия в сфере предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности, которые отражают особенности данной отрасли права и характеризуют правоприменительную деятельность.

2 группы принципов:

1) Судоустройственные: касаются вопросов устройства судебной системы.

2) Судопроизводственные: касаются вопросов осуществления правосудия.

I.Судоустройственные принципы:

1) Осуществление правосудия только судом:

1.1 Никто не может брать на себя функций по отправлению правосудия, кроме суда.

1.2 Этот принцип не исключает использования альтернативных способов урегулирования споров в виде третейских судов и арбитражей или медиации.

2) Принцип законности (Ст. 6 АПК РФ):

2.1 Обеспечивается законность при рассмотрении конкретного дела.

2.2 Решения суда законны и обоснованны.

2.3 Законность обеспечивается правильным применением законом и нормативных актов, а также правил о судопроизводстве в арбитражных судах.

3) Принцип независимости судей (Ст. 5 АПК РФ):

3.1 При отправлении правосудия судьи подчиняются только закону.

3.2 Независимость определяется также тем, что судьи федеральных судов назначаются Президентом РФ, а судьи высших судов – Советом Федерации РФ по представлению Президента РФ.

3.3 Все Председатели судов назначаются на 6 лет не более 2 раз подряд.

4) Принцип гласности судебного разбирательства (Ст. 11 АПК РФ):

4.1 Организация судов д.б. таковой, чтобы обеспечить возможность доступа всех других лиц в процесс.

4.2 Закрытое судебное заседание возможно только в случае угрозы разглашения государственной тайны или по ходатайству стороны при наличии угрозы разглашения коммерческой, служебной или иной тайны. Это не распространяется на лиц, участвующих в деле.

5) Сочетание коллегиального и единоличного рассмотрения дел в арбитражном суде:

5.1 Общий принцип: почти все дела рассматриваются судьей единолично.

5.2 Некоторые дела всегда рассматриваются коллегиально.

 

 

Лекция №5 (01.10.12.)

 

Лекция №6 (08.10.12)

 

Суд

 

I. Состав суда: Принцип единоличного и коллегиального рассмотрения дел:

1) Большинство дел в арбитражном суде I инстанции рассматриваются единолично за исключением случаев, предусмотренных законом.

2) Коллегиально в силу закона рассматриваются следующие дела:

2.1 Дела, отнесенные к подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ.

2.2 Дела об оспаривании н.п.а.

В июле 2011 г. внесли изменение, согласно которому дела о банкротстве рассматриваются единолично.

2.3 Дело направлено судом кассационной или надзорной инстанцией с указанием о необходимости рассмотрения дела в коллегиальном составе.

2.4 Председатель принимает решение о коллегиальном рассмотрении дела по мотивированному заявлению судьи в связи с особой сложностью рассмотрения дела.

2.5 Дела, подсудные Суду по интеллектуальным спорам.

3) Коллегиально по заявлению сторон рассматриваются дела с участием арбитражных заседателей.

3.1 Пленум ВАС РФ решил провести эксперимент о введении института арбитражных заседателей в 1995 г.

3.2 В 1998 г. был принят ФКЗ «О судебной системе»: ст. 1 предусмотрела, что судебная власть осуществляется в установленном законом порядке судьями и привлекаемых присяжными, народными и арбитражными заседателями.

3.3 В 2000 г. был принят ФЗ «Об арбитражных заседателях».

3.4 В период с 1995 – 2002 гг. ни одно решение по делу, принятое с участием арбитражных заседателей, не было отменено в порядке надзора.

3.5 Кандидатуры арбитражных заседателей выбираются самими сторонами, т.е. возник вопрос о независимости арбитражных заседателей.

3.6 Арбитражные заседатели:

3.6.1 Привлекаются по ходатайству сторон.

3.6.2 Привлекаются по гражданским делам.

3.6.3 Они формируются как состав профессиональных судей.

4) Формирование состава суда – принципы (Ст. 18 АПК РФ):

4.1 Суды формируются с учетом нагрузки.

4.2 Суды формируются с учетом специализации судей.

4.3 Должно быть исключено влияние лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства, на формирование состава суда.

4.4 Дело, которое было начато одним судьей, должно быть завершено этим же судьей. Исключения: допустима передача дела:

4.4.1 Удовлетворен отвод или самоотвод судье.

4.4.2 В силу длительной болезни или отпуска судьи.

В этих случаях судебное разбирательство начинается новым судьей с самого начала.

В случаях, не терпящих отлагательства, совершение процессуальных действий одним судьей вместо другого, не считается заменой судьи.

5) Отводы: Ст. 21 АПК РФ: основания для отвода распространяются и на судей, и на арбитражных заседателей.

 

Лица, участвующие в деле

 

I. Состав:

1) Стороны.

2) Заявители.

3) Иные заинтересованные лица.

4) Третьи лица.

II. Стороны:

1) Истец.

2) Ответчик.

III. Прокурор: 4 случая в ст. 52 АПК РФ:

1) Об оспаривании н.п.а.

2) Об оспаривании ненормативных правовых актов.

3) О недействительности гражданско-правовых сделок, если в них есть доля государства или муниципального образования.

4) Об применении последствий недействительности гражданско-правовых сделок.

IV. Органы государственной власти, организации и граждане: они могут обратиться в суд в защиту коллективных интересов. В заявлении д.б. указано, в чем заключается нарушение прав и законных интересов неопределенного круга лиц.

Прокурор и о.г.в. – это процессуальные истцы.

Ст. 46 АПК РФ ввела процессуальное соучастие в случаях:

1) Предметом спора являются права и обязанности нескольких истцов и ответчиков.

2) Предмет спора имеет одно основание.

3) Предметом спора являются однородные права и обязанности нескольких истцов и ответчиков.

Ст. 47 АПК РФ предусматривает замену ненадлежащего ответчика:

1) Она осуществляется истцом, если он обнаружит, что иск заявлен не к тому лицу.

2) Суд может заменить ответчика только при согласии истца.

3) Суд может привлечь второго ответчика в случаях, когда рассматривается дело, вытекающее из публичных правоотношений или по административным делам.

Процессуальное правопреемство возможно на любой стадии процесса. Для правопреемника все действия, совершенные до его вступления в процесс, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для правопредшественника.

V. Третьи лица:

1) 2 вида.

2) Они либо сами вступают в процесс, либо их привлекают в процесс стороны.

Отказ о привлечении в процесс третьего лица по инициативе стороны не может быть обжалован.

 

Иные участники

 

1) Свидетель.

2) Эксперт.

3) Специалист.

4) Переводчик.

5) Помощник судьи и секретарь судебного заседания: выполняют процессуальные действия по ведению протокола. Они не могут принимать судебные акты.

Представители

 

Вести дела в арбитражном суде могут граждане лично, либо через представителя, которым может быть адвокат.

Ограничения для представителей.

Лекция №7 (15.10.12.)

 

Иск в арбитражном процессе

 

Ст. 4 АПК РФ: право на обращение в арбитражный суд имеет заинтересованное лицо за защитой своего права или охраняемого законом интереса в форме:

1) Искового заявления по делам из гражданских правоотношений.

2) Заявления по делам из административных, публичных и иных правоотношений.

3) Жалоба в суд апелляционной, кассационной и надзорной инстанций.

4) Представление – для прокурора при обращении в ВАС РФ о пересмотре акта в порядке надзора.

Исковая форма защиты должна применяться во всех случаях рассмотрения арбитражным судом дел в порядке гражданского производства.

Требование строится на наличии материального права.

Виды исков

 

1) По процессуально-правовому критерию:

1. Иски о признании.

2. Иски о присуждении.

3. Преобразовательные иски, например, об изменении условий договора.

2) По материальному критерию: иски из граждански, земельных, административных и т.п. отношений.

3) По характеру защищаемого интереса:

1. Личные иски: они направлены на защиту своего собственного права.

2. Иски в защиту неопределенного круга лиц: иск прокурора; о.г.в. и организаций.

3. Косвенные (производные) иски, например, иски в защиту прав акционеров. Здесь истец выступает в качестве процессуального истца.

4. Групповые иски: они направлены в защиту коллективных интересов. Достоинство: исключена возможность множества процессов и исключена возможность разных судебных решений по одному требованию.

 

Лекция №8 (22.10.12.)

 

Доказывание – это процессуальная деятельность субъектов доказывания (суда и лиц, участвующих в деле) по обоснованию обстоятельств дела с целью его разрешения (Треушников М.К. «Судебные доказательства»).

Ст. 65 АПК РФ: бремя доказывания: каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается в обоснование своих требований и возражений.

Исключение из ст. 65 АПК РФ: обязанность доказывания законности принятого нормативного акта или совершенных действий лежит на тех органах и лицах, чьи акты, решения или действия оспариваются.

Ч. 3 ст. 65 АПК РФ: раскрытие доказательств: каждое лицо обязано раскрыть те доказательства, на которые оно ссылается в обосновании своих требований и возражений, до начала судебного разбирательства в пределах срока, установленного судом или законом.

Это правило носит важный характер, так как до него стороны представляли доказательства на протяжении рассмотрения дела по всех инстанциях, в т.ч. в надзоре.

Постановление Пленума ВАС РФ от 20 декабря 2006 г. №65 «О подготовке дела к судебному разбирательству»:

1) В определении о подготовке дела к судебному разбирательстве судья должен указать на круг документов, которые следует представить суду, если на них есть ссылка в процессуальных документах, но они не представлены.

2) На стадии подготовки суд оказывает содействие лицам, участвующим в деле, в истребовании доказательств.

3) П. 16: средства доказывания определяются судом с учетом конкретных обстоятельств, имеющих значение для дела.

4) Раскрытие доказательств:

1. Стороны должны их раскрыть в соответствие с законом.

2. Раскрытие доказательств – это представление лицом, участвующим в деле, суду и другим лицам, участвующим в деле, имеющихся доказательств, а также обозначение необходимых доказательств с целью последующего истребования этих доказательств от других лиц, участвующих в деле.

5) В случае неисполнения лицом, участвующим в деле, а также любым иным лицом требования суда об истребовании доказательств, на них может быть наложен штраф, либо суд может учесть это при распределении судебных издержек путем отнесения всех или части судебных издержек на лицо, которое злоупотребляет процессуальными правами.

Не ограничивается возможность представления доказательств в суде апелляционной инстанции, если лицо, представляющее такие доказательства, обосновало невозможность их представления в суде первой инстанции.

Лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие участники процесса были ознакомлены заблаговременно.

Ответчик должен изложить все свои возражения в отзыве на иск и сопроводить их приложением соответствующих документов.

Представление и истребование доказательств:

1) Общее правило: доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

2) Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства.

3) Суд истребует доказательства:

1. По ходатайству лиц, участвующих в деле.

2. По своей инициативе по делам, возникающим из публичных правоотношений.

Относимость и допустимость доказательств – это процессуальные гарантии:

1) Относимость: арбитражный суд принимает только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.

2) Допустимость: обстоятельства дела, которые согласно закону подтверждаются определенными доказательствами, не могут быть подтверждены никакими другими доказательствами.

Основания освобождения от доказывания (ст. 69 АПК РФ):

1) Факты, признанные арбитражным судом общеизвестными.

2) Преюдициальные факты.

3) Факты, признанные сторонами. Они считаются признанными, если не оспорены другой стороной или несогласие с их признанием не вытекает из других доказательств.

Оценка доказательств:

1) Арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на полном, всестороннем и объективном исследовании доказательств.

2) Ни одно из доказательств не имеет преимуществ.

 

Виды доказательств:

1) Письменные доказательства. Они имеют первостепенное значение для арбитражного процесса.

2) Вещественные доказательства.

3) Аудио- и видеозаписи.

4) Заключение эксперта; консультация специалиста.

5) Показания свидетелей.

6) Объяснения сторон и третьих лиц.

В Суд по интеллектуальным правам в качестве специалистов могут быть привлечены советники суда.

 

 

Лекция №9 (29.10.12.)

 

Обеспечительные меры

 

Конвенция «Об аресте морских судов» 1952 г. РФ присоединилась к ней в 1999 9 и включила нормы Конвенции в КТМ.

Появилась возможность обращаться в суд с требованием об обеспечении имущественных интересов. Сначала д.б. возбуждено производство по делу. Ходатайство об о.м. подается в рамках возбужденного дела.

Глава 8 АПК РФ называется «Обеспечительные меры».

Судебные расходы

 

Глава 9 АПК РФ.

ФЗ 2010 г. внес изменения:

1) Арбитражный суд направляет Определение о возбуждении производства по делу лицам, которые известны не позднее, чем за 15 дней до начала судебного заседания.

2) Оно направляется заказным письмом с вручением уведомления.

3) В случаях, не терпящих отлагательства, суд использует другие способы.

4) Суд не может принять решение, если лица, участвующие в деле, не извещены.

2 механизма извещения:

1) Юридический.

2) Фактический.

Ст. 121 АПК РФ их объединяет.

Ст. 123 АПК РФ:

1) Лицо считается извещенным надлежащим образом, если к началу процесса суд располагает сведениями о том, что информация о начавшемся процессе вручена.

2) Лица по ч. 4 ст. 123 АПК РФ считаются извещенными надлежащим образом в ряде случаев, когда они не были фактически извещены о процессе. Эти случаи перечислены исчерпывающим образом.

Ст. 225 (прим.4) АПК РФ: особенности для корпоративных споров: суд может возложить бремя информирования на юридическое лицо, в связи с деятельностью которого возник корпоративный спор.

 

 

Лекция №10 (12.11.12)

 

Арбитражный процесс

(межкафедральный лекционный спецкурс)

 

Андреева Татьяна Константиновна

 

Лекция №1 (10.09.12.)