Оценка полученных результатов и определение их значения

Заключительная стадия следственного действия, направленная на анализ проделанной при производстве следственного действия работы и полученных результатов. Анализ необходим как для проверки достоверности и полноты полученных доказательств, так и для решения вопроса о их значении для доказывания и путях дальнейшего использования. На этой стадии выявляются допущенные ошибки и последствия, к которым они привели, решается вопрос о целесообразности дополнительного или повторного проведения следственного действия. Оценке подвергается и тот процессуальный документ, в котором отражены ход и результаты проведенного следственного действия с точки зрения его объективности, полноты, логичности и последовательности изложения, четкости и ясности формулировок, наличия необходимых реквизитов. Для объективной оценки нужно учитывать мнения, суждения других участников этого следственного действия. Эта стадия важна и в плане постоянного повышения профессионального мастерства следствия.

Пропустить Перспективы развития криминалистической тактики

Криминалистическая тактика продолжает активно развиваться. Можно выделить несколько основных тенденций её развития, наиболее характерных для данного момента.

1. Дальнейшее совершенствование тактико-криминалистических приемов и рекомендаций при проведения существующих следственных действий. В последнее время в частности появился ряд работ, посвященных дальнейшему совершенствованию тактики допроса, обыска, осмотра места происшествия и других традиционных следственных действий.

2. Разработка новых следственных действий. В качестве примера уже упоминавшееся предъявление для опознания, а также получение образцов для сравнительного исследования, которые были законодательно закреплены лишь в 1961 году, хотя наиболее эффективные приемы их проведения задолго до того обобщались в криминалистической тактике и рекомендовались для практического использования. - проверки показаний на месте.

3. Более широкое применение данных других наук при разработке тактико-криминалистических приемов и рекомендаций. Здесь имеются в виду как науки, достижения которых традиционно используется в расследовании преступлений (судебная медицина, судебная психология), так и новые направления, в том числе находящиеся на стыке различных наук (исследование микрообъектов, судебная фоноскопия и многие другие). Достижения соответствующих наук определяют, в частности, изменения в тактики назначения и проведения судебных экспертиз, оказывают определенное влияние на тактику проведения других следственных действий и расследования в целом.

4. Технизация криминалистической тактики. В настоящее время при проведении следственных действий широко применяется звукозапись, видеозапись, киносъемка; это неизбежно влечет влечёт за собой определенные изменения в тактике проведения следственных действий. Криминалистическая тактика обобщает накопленный следственной практикой опыт, разрабатывает соответствующие приемы и рекомендации.

5. Углубленная разработка проблемы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными аппаратами. Как уже отмечалось, раскрывать только следственным путем наиболее сложные, замаскированные преступления оказывается практически невозможно - это можно сделать только при взаимодействии с аппаратами дознания. Криминалистическая тактика разрабатывает теоретические вопросы такого взаимодействия: в частности в последнее время активно исследуется проблема оперативно-тактических комбинаций при расследовании отдельных видов и групп преступлений.

6. Развитие тактики судебного следствия. Это направление криминалистической тактики обычно не изучается в вузовских курсах криминалистики, однако, в криминалистической тактике имеются работы (в частности монография Л.Е. Ароцкера, посвященная проблеме в целом, так и этике судебного допроса), в которых исследуются наиболее важные аспекты судебного следствия. Очевидно в ближайшее время в связи с повышением роли и значения суда в системе правоохранительной деятельности, тактика судебного следствия будет развиваться ещё активнее.

7. Разработка вопросов, связанных с доследственной проверкой материалов, служащих основанием для возбуждения уголовного дела. До недавнего времени это направление считалось исключительно сферой деятельности науки уголовного процесса. Такому подходу в значительной мере способствовали ошибочные высказывания некоторых криминалистов, считавших, что в доследственной проверке нет ничего сложного и поэтому нет оснований для разработки тактических приемов и рекомендаций по её проведению. В действительности, однако, доследственная проверка составляет очень важную и весьма сложную часть работы следователя и аппаратов дознания. Чтобы правильно и быстро оценить конкретную ситуацию, возникающую при получении информации о событии, имеющем признаки преступления, решить, достаточно ли этих признаков для возбуждения уголовного дела или необходима дополнительная проверка, какими средствами необходимо провести такую проверку, следователи и работники дознания должны быть соответствующим образом подготовлены. Криминалистическая тактика исследует вопросы, связанные с типичными ситуациями, возникающими при решении вопросов о возбуждении уголовных дел различных категорий, о методах, приемах и средствах доследственной проверки.

Криминалистические версии

 

Основной задачей криминалистики как прикладной науки является разработка научно-технических средств, тактических приемов и методов расследования преступлений. К числу тактико-криминалистических методов, широко используемых в практике борьбы с преступностью, относятся выдвижение и проверка версий.

Одним из логических инструментов познавательной деятельности является гипотеза - научное предположение, выдвигаемое для объяснения того или иного явления, нуждающееся в подтверждении. Поскольку криминалистика имеет дело с ретроспективным процессом познания, изучением события преступления, происшедшего в прошлом, криминалистическая версия по своей природе является специфической разновидностью научной гипотезы, ее частным случаем. При выдвижении и проверке версий уполномоченный на то участник уголовного судопроизводства использует обычные приемы логического мышления: анализ, синтез, суждение по аналогии, индукцию, дедукцию и др.

Криминалистическая версия – это обоснованное предположение о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела; версия указывает на наличие и объясняет происхождение этих фактов, явлений: их содержание и связь между собой и служит целям установления истины по делу. Р.С. Белкин.

Криминалистическая версия – обоснованное предположение субъектов расследования, дающее одно из возможных объяснений выявленным исходным данным и позволяющее на их основе вероятностно установить еще не известные обстоятельства, имеющие значение для дела. Л.Я. Драпкин.

Версионная деятельность осуществляется в несколько этапов. Первый этап связан со сбором информации и ее логическим осмыслением. Эти процессы зачастую протекают параллельно (к примеру, оперативно прибыв на место преступления, оценив обстановку, следователь понимает, что преступник не мог далеко уйти, и в результате правильно организованного преследования по горячим следам удается задержать подозреваемого). Но чаще всего к анализу и синтезу информации приступают после выполнения целого ряда действий по ее сбору. Для того чтобы на стадии возбуждения уголовного дела выдвинуть версию, необходимо располагать хотя бы минимумом сведений о деянии, имеющем признаки преступления, которые могут быть получены в том числе непроцессуальным путем (из случайных источников, при проведении оперативно-розыскных мероприятий и т.п.). Использование такой информации на данном этапе является правомерным, поскольку само по себе не влечет принятия процессуальных решений.

 

Второй этап. Логическая обработка имеющихся данных включает анализ полученной информации и приведение установленных фактов в систему (синтез). При построении следственных версий исключительно большую роль играют приемы логического мышления, особенно такие, как анализ, синтез, индукция, дедукция и аналогия.

Анализ — это мысленное расчленение фактов, выделение их элементов. Одна из функций анализа при построении версий состоит в том, чтобы выявить связи между единичными фактами.

Синтез — это мысленное соединение отдельных сторон преступного события.

Индукция — способ мышления, при котором предположительный вывод делается от частного к общему, от единичных суждений к объяснению их происхождения. Так, путем индуктивного обобщения фактов, установленных осмотром места происшествия и дру­гими неотложными следственными действиями, строится версия, объясняющая характер события (скажем, квартирная кража или ин­сценировка кражи).

Дедукция — способ мышления, при котором предположительный вывод делается от общих положений к частным.

Аналогия — способ мышления, который используется при сопоставлении единичных фактов между собой, при анализе конкретного события с позиций следственного опыта и криминалистических знаний.

Логической основой построения версии должно быть тщательное прослеживание связей объектов, их сторон, свойств, признаков и выделение в каждой связи отношения звена из двух сополагающихся друг с другом как причина и следствие (признак – свойство, объект – отображение и т.д.); Отношение отдельных фактов к расследуемому делу может быть необходимым и случайным. Повышенного внимания требуют, прежде всего, случайные факты.

 

Третий этап непосредственно связан с формулировкой версий относительно события в целом или его деталей. К построению версий предъявляются определенные требования, наиболее важными из которых являются следующие: обоснованность фактическим материалом, относимость к расследуемому событию, реальность, т.е. возможность проверки выдвинутого предположения.

Версии:

· не должны противоречить науке;

· не должны содержать в себе противоречий;

· должна быть простой. Сложную версию необходимо делить на несколько простых версий;

· построенные по сторонам преступления должны, как правило, быть согласованы с соответствующей общей версией;

· должны содержать в себе возможность проверки их следственным путем, то есть быть верифицируемы и фальсифицируемы;

· должны быть четко сформулированы и иметь утвердительную форму. Возможна условная формулировка версии, то есть с обусловленностью каким-либо обстоятельством, например фактом написания документа определенным лицом;

Четвертый этап – проверка версии. Основные способы проверки версий – выведение из нее следствий и непосредственное обнаружение. Следствия выводят из версий в такой последовательности:

в первую очередь – следствия, необходимо вытекающие из версии;

затем - следствия, возникающие в виде случайных связей. Например, рассказ преступника о намерении совершить преступление;

после этого - следствия, вытекающие не непосредственно из версии, а из следствий этой версии. Например, следствием является наличие пистолета у подозреваемого в убийстве, а следствием этого вывода служит то, что кто-то видел пистолет у подозреваемого или он кому-нибудь рассказывал о нем.

Требования к выдвижению и проверке версий:

1) выведенные из версий логические следствия должны допускать прямое сопоставление с установленными по делу фактами;

2) необходимо выводить возможно большее количество разнообразных следствий, находящихся в различных формах связи с версией и друг с другом. Выводить не только следствия, наличие которых обязательно в случае, если построенная версия истинна. Существенны и те следствия, которые:

ло­гически вытекают из следственной версии и которые свя­заны с ней как отношением причинности, так и прост­ранственной или временной зависимостью безотноситель­но, находятся ли они в необходимой или случайной свя­зи с остальными след­ствиями.

Следователь должен выводить следствия, которые обусловлены не только самим преступлением, но и те, ко­торые могли предшествовать или последовать за совер­шением преступления.

Для исключения версии не требуется, чтобы существовали все факты, противоречащие всем следствиям. Достаточно, чтобы хоть одно из необходимых следствий оказалось в противоречии с достоверно установ­ленным фактом. Нельзя исключить следственную версию только потому, что нам не удалось установить факты, которые бы подтверждали выведенные из нее следствия.

Основной путь замены следственной версии доказан­ным достоверным знанием – проверка следственных версий на практике; собирание такого количества и та­ких фактов, которые образуют в своей совокупности спе­цифическую необходимую систему следствий, позволяю­щую произвести достоверный и с логической и позна­вательной точек зрения переход от истинно­сти следствий к истинности их причин. Вопрос об истинности версии решается не количеством найденных фактов, подтверждающих су­ществование следствий, а их единством, конкретностью, определенностью, неповторимостью и взаимообусловлен­ностью.

Криминалистические версии классифицируются по ряду оснований:

В зависимости от объема объясняемых обстоятельств они могут быть общими (предположения, характеризующие суть события в целом) и частными (описывают отдельные обстоятельства события или причинно-следственные связи между ними). Среди частных версий выделяют розыскные, которые выдвигаются в связи с необходимостью выполнения поисковых действий (например, относительно местонахождения скрывшегося с места происшествия преступника), и рабочие, касающиеся подготовки и реализации следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

По субъектам выдвижения разграничивают версии оперативно-розыскные, следственные, судебные и экспертные.

По степени определенности версии бывают типичные (наиболее характерные для данной ситуации объяснения единичных фактов или события в целом, чаще всего выдвигаемые при расследовании различных преступлений) и конкретные (формулируются на основе изучения материалов определенного уголовного дела).

По отношению к предмету доказывания выделяют обвинительные и оправдательные версии; по направленности предположения - положительные и отрицательные; по степени вероятности - маловероятные и наиболее вероятные.

Теории и практике известны основные версии и контрверсии. Если версия представляется наиболее вероятной, едва ли не единственно возможной при данном стечении обстоятельств, криминалистика в целях обеспечения объективности и полноты расследования обязывает следователя выдвинуть контрверсию, опровергающую основную.

 

 § 4. Организация и планирование расследования

Организацию расследования преступлений зачастую отождествляют с процессом решения вопросов по выдвижению версий и планированию расследования. Разумеется, эти категории криминалистической тактики неразрывно связаны между собой, но однопорядковыми они не являются.

Организация расследования преступлений (в широком смысле слова) - собирательное понятие, составная часть государственной программы по борьбе с преступностью. В той или иной интерпретации организационные основы правоохранительной деятельности (многоуровневые по своей природе) обычно рассматриваются как:

1) организация расследования - система общих научных положений и практических рекомендаций, направленных на упорядочение совместной деятельности подразделений соответствующих ведомств по раскрытию, расследованию и профилактике преступлений;

2) комплекс ведомственных управленческих мероприятий, обеспечивающих наиболее оптимальные условия функционирования для следственного аппарата;

3) комплекс криминалистических рекомендаций, реализуемых в типичных ситуациях расследования каждого конкретного преступления;

4) особенности проведения тактических комбинаций и операций в рамках производства по уголовному делу.

В теоретическом плане организация расследования преступлений - это система общих научных положений, направленных на упорядочение правоохранительной деятельности уполномоченных на ее ведение ведомств; категория, объединяющая комплекс научно-правовых предписаний, регулирующих деятельность по расследованию преступлений в рамках борьбы с преступностью на общегосударственном уровне.

С точки зрения теории вышеприведенное суждение возражений не вызывает. Однако жизнь показывает, что независимо от качества принимаемых законов и разрабатываемых рекомендаций, перегруппировки сил и средств внутри ведомств, изменения форм их взаимодействия нельзя без соответствующего материально-технического обеспечения "заставить" сотрудников правоохранительных органов - живых людей, обремененных необходимостью удовлетворения личных (весьма многообразных) потребностей, - работать больше, быстрее, результативнее.

Организация расследования преступлений базируется на положениях научной организации труда и науки управления. В деятельности следователя организация предшествует управлению, сочетается с ним, является необходимой и важной предпосылкой успешного решения прикладных задач. Управлять - значит предвидеть, руководить, координировать и контролировать. Управление расследованием - это криминалистическое и процессуальное руководство, осуществляемое следователем в рамках производства по делу, одной из стержневых задач которого является обеспечение согласованности действий всех участников процесса.

На практике деятельность следователя по организации расследования неотделима от планирования, одновременно с которым осуществляются мобилизация и распределение сил и средств в целях решения возникающих задач. Планирование можно рассматривать как научную основу деятельности следователя, метод непосредственной организации его работы в процессе расследования преступлений. Построение версий и планирование способов их проверки находятся в тесной взаимосвязи. Выведенные на основе построенных версий логические следствия составляют непосредственные цели расследования и включаются в план как вопросы и обстоятельства, подлежащие проверке. При таком подходе к уяснению сущности понятий "организация" и "планирование расследования" планирование составляет логическую основу его организации.

В криминалистической тактике планирование расследования рассматривается как деятельность следователя по определению путей, средств и методов (включая порядок и сроки их реализации) поэтапного решения уголовно-процессуальных и тактических задач в ходе проверки выдвинутых по делу версий.

Таким образом, суть планирования заключается в определении задач, которые предстоит решать, в сочетании с разработкой оптимальной системы действий, обеспечивающих их успешное решение в кратчайшие сроки. При планировании важное значение имеет соблюдение принципов, разработанных криминалистической тактикой, в числе которых: индивидуальность, динамичность, конкретность, реальность и оптимальность.

Индивидуальность планирования означает, что по всем уголовным делам должен составляться свой план расследования с учетом ситуаций, характерных для данного конкретного случая. Не бывает двух абсолютно одинаковых преступлений, соответственно, не может быть и двух идентичных планов расследования. Индивидуальность каждого преступления требует творческого подхода к составлению плана, учета закономерностей поведения участников процесса в типичных ситуациях производства следственных действий в ходе производства по каждому отдельно взятому уголовному делу.

Динамичность планирования предполагает обязательность учета модификации следственных ситуаций, их изменения от исходных к промежуточным, а затем к конечным. В этом принципе находит отражение диалектическая закономерность развития событий, необходимость поиска и изучения новой информации, учета, оценки полученных результатов, корректировки плана по ходу его выполнения. План расследования может изменяться, уточняться, дополняться даже в процессе его составления, если поступает новая информация, которая ранее не была известна следователю.

Конкретность планирования увязывается с необходимостью составления детальных (по всем параметрам) планов. План расследования должен содержать информацию обо всех вопросах, подлежащих разрешению (преимущественно в контексте проверки выдвинутых версий), намечаемых следственных действиях и оперативно-розыскных мероприятиях, сроках и условиях материально-технического обеспечения их производства, исполнителях, порядке привлечения специалистов и т.д.

Реальность планирования заключается в том, что оно должно быть не просто увязано с процессом выдвижения версий, но и обеспечено необходимыми для их проверки ресурсами, гарантирующими возможность выполнения намеченных мероприятий в установленные сроки.

Оптимальность планирования предполагает, что составленный план на данном этапе расследования окажется наиболее эффективным для достижения поставленных целей, в том числе с учетом необходимости решения целого ряда задач в условиях тактического риска, что требует разработки резервных вариантов выполнения отдельных действий, тактических комбинаций, операций.

По масштабности различают: а) планирование работы следователем по конкретному уголовному делу; б) планирование по группе дел, находящихся в производстве одного следователя; в) планирование при расследовании преступления (преступлений) следственно-оперативной группой. Кроме того, выделяют планирование отдельных следственных действий и как самостоятельный вид календарное планирование.

На практике в процессе расследования планы составляют в письменной форме, используя следующую схему: 1) сначала указываются версии, подлежащие проверке; 2) затем вопросы, требующие разрешения; 3) в привязке к ним перечисляются следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия (ревизии, производство экспертиз, направление запросов и др.); 4) вписываются сведения об исполнителях; 5) намечаются сроки реализации по каждому пункту плана; 6) оставляется место для отметки о выполнении задания; 7) примечания.

Наряду с основным планом по сложным (например, многоэпизодным) делам следователи зачастую используют дополнительные способы систематизации и анализа информации по делу: лицевые счета на каждого обвиняемого; схемы преступных связей; графики передвижения обвиняемых (подозреваемых) и т.д.

Структура плана подготовки и производства отдельного следственного действия по форме мало отличается от общего плана расследования. При планировании определяют цели и задачи следственного действия; конкретизируют вопросы, подлежащие решению по ходу его производства; согласовывают место и время его проведения; при необходимости уточняют особенности организации работы СОГ (включая распределение обязанностей, обеспечение связи между членами группы и т.д.); подбирают технико-криминалистические средства, которые предполагается использовать при производстве следственного действия и фиксации его результатов, и т.д.