Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства, подлежащие установлению

 

После предоставления следователю всех материалов предварительной оперативной проверки и производства следственных действий до возбуждения уголовного дела следователь проверяет и оценивает полученные материалы. Придя к выводу о том, что в них содержатся достаточные сведения о признаках состава преступления, следователь принимает решение о возбуждении уголовного дела.

Первым этапом деятельности при возбуждении любого уголовного дела является получение необходимой информации. Именно на этом этапе следователи впервые узнают о том, что определенное лицо или группа лиц участвуют в операциях по незаконному обороту наркотиков. Так как исходная информация может поступить из разнообразных источников, она подлежит оценке с учетом этого источника и обстоятельств её поступления.

После того как информация получена и ей была дана предварительная оценка, следователь и оперативный сотрудник должны принять меры к тому, чтобы проверить и сопоставить эту информацию со сведениями из других источников. Для этого осуществляется наблюдение за действиями лиц, подозреваемых в незаконных операциях с наркотиками; используется помощь сотрудников, которые смогут в определенной степени подтвердить или опровергнуть информацию, проводятся иные ОРМ.

Иными словами, перед тем как возбудить уголовное дело, необходимо систематически и целенаправленно накапливать соответствующую информацию, документировать незаконную деятельность оперативно-розыскными и иными методами.

Совместное обсуждение следователем и оперативным работником вопросов о том, какой направленности и какие ОРМ и следственные действия необходимо провести, как тактически правильно использовать имеющуюся оперативно-розыскную информацию, создает возможность успешного проведения дальнейшего расследования.

Оперативное сопровождение деятельности следователя желательно как в период проведения первоначальных следственных действий, так и до окончания расследования уголовного дела.

Таким образом, совместная работа следователей и оперативных сотрудников по выявляемым фактам незаконного оборота наркотических средств должна начинаться, как правило, до возбуждения уголовного дела и продолжаться вплоть до направления его в суд.

Основным доказательством, подтверждающим факт совершения незаконных действий с наркотическими средствами, является их обнаружение и изъятие, которые должны осуществляться с точным соблюдением всех требований федерального законодательства.

Для того чтобы избежать случаев необоснованного возбуждения уголовных дел в сфере незаконного оборота наркотиков, в ходе проверки необходимо устанавливать:

    принадлежит ли обнаруженное вещество к наркотическим;

    являются ли действия с ними незаконными;

    не совершены ли незаконные приобретение или хранение наркотических средств без цели сбыта в небольших размерах, подлежащих ответственности в административном порядке.

При решении первого вопроса в соответствии с требованиями ст.145 УПК РФ, следователь (орган дознания) должен воспользоваться помощью лиц, обладающих специальными познаниями. Выводы специалиста по вопросу о принадлежности предъявленного ему вещества к наркотическим средствам оформляется справкой.

Отсутствие медицинских показаний к употреблению наркотического средства или соответствующего законного разрешения свидетельствует о незаконном его обороте.

Для решения третьего вопроса необходимо точно определить вес наркотического средства, руководствуясь при этом Сводной таблицей заключений Постоянного комитета по контролю наркотиков.

Рекомендуется, чтобы уже на стадии проверки следователь знал, является ли лицо, действия которого проверяются, наркоманом, лицом, не употребляющим наркотические средства вообще или только недавно приобщился к употреблению наркотиков. Эти сведения необходимы для выдвижения версий, выбора тактических приемов и для принятия решения по существу проверяемого факта.

Кроме того, получив материалы проверки, проведенной органом дознания, следователь должен установить, нет ли в данном случае оснований, освобождающих от уголовной ответственности лицо, занимающееся незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов либо для отказа в возбуждении уголовного дела.

Оснований освобождения от уголовной ответственности за совершение незаконных действий с наркотическими средствами и психотропными веществами всего два. Они указаны в примечании 1 к ст. 228 УК РФ.

Первое основание - лицо, совершившее преступление, предусмотренное ст. 228 УК РФ, добровольно сдало наркотические средства, психотропные вещества или их аналоги.

В п. 10 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 9 от 27 мая 1998 года «О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами» разъясняется, что «добровольная сдача наркотических средств или психотропных веществ означает выдачу лицом этих средств или веществ представителям власти при реальной возможности распорядиться ими иным способом».

В примечании 1 к ст.228 УК РФ по этому поводу сказано в более категоричной форме: «Не может признаваться добровольной сдачей наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов изъятие указанных средств, веществ или их аналогов при задержании лица, а также при производстве следственных действий по их обнаружению и изъятию».

Вторым основанием является то, что лицо, добровольно сдавшее наркотические средства, психотропные вещества или их аналоги, должно активно способствовать раскрытию или пресечению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ, изобличению лиц, их совершивших, обнаружению имущества, добытого преступным путем.

В указанном выше Постановлении Пленум Верховного Суда Российской Федерации дает более широкое толкование по этому поводу. В частности, в том же пункте 10 разъясняется: «Вместе с тем закон не исключает возможности освобождения от уголовной ответственности лица, хотя и не сдавшего наркотические средства или психотропные вещества в связи с отсутствием у него таковых, но активно способствовавшего раскрытию или пресечению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ, изобличению лиц, их совершивших, обнаружению имущества, добытого преступным путем».

Таким образом, освобождение от уголовной ответственности по данным основаниям зависит от деятельного раскаяния лица, совершившего незаконные действия с наркотиками.

В зависимости от состава преступления, совершенного в сфере незаконного оборота наркотиков, установлению в процессе расследования подлежат следующие обстоятельства.

По делам о незаконном приобретении наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов:

    имело ли место приобретение наркотических средств или психотропных веществ;

    кем оно совершено;

    если преступление совершено в группе лиц, то в чем состоит роль каждого;

    состоит ли данное лицо на учете у нарколога;

    лечилось ли оно от наркомании;

    употребляет ли наркотики, если да, то как давно, какие именно и каким способом;

    какие конкретно наркотики лицо приобрело, на какие средства;

    каков источник приобретения;

    в каких количествах;

    цель и мотив приобретения;

    место и время приобретения;

    какую работу или какую услугу оказывало лицо взамен приобретения наркотиков;

    место выполнения работы или оказания услуги;

    для кого именно лицо выполняло работу или оказывало услугу;

    кому оно одалживало денежные средства, в какой сумме;

    место получения наркотиков взамен уплаты долга;

    время совершения этой сделки;

    какие товары или вещи обменивались на наркотики;

    кому они принадлежали и где хранились;

    какой наркотик был получен взамен;

    его доза;

    место и время сбора наркотикосодержащих растений;

    какие именно растения собирались и в каких количествах;

    как лицо характеризуется по месту жительства и работы;

    не привлекалось ли лицо ранее к уголовной ответственности за совершение аналогичных преступлений;

    какие обстоятельства способствовали совершению данных преступлений.

По делам о незаконном хранении наркотических средств или психотропных веществ и их аналогов устанавливают следующие обстоятельства:

    имело ли место хранение наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    кем совершено;

    если совершено группой лиц, то в чём конкретно состоит роль каждого лица;

    состоит ли виновный на учете у нарколога;

    проходило ли виновное лицо курс лечения от наркомании;

    как давно употребляет наркотики, какие именно, каким способом;

    в каком конкретно месте хранились наркотики, какие именно и в каких количествах;

    каким образом они оказались у него;

    какие действия совершались по обустройству тайника, если он имелся;

    с какого времени хранились наркотики и с какой целью;

    имеет ли лицо постоянный источник для существования, если да, то какой именно, если нет, то на какие средства существует;

    состоит ли данное лицо на медицинском учете по поводу какого-либо заболевания, если да, то какого именно и в каком медицинском учреждении;

    выписывались ли ему для лечения наркотики, если да, то какие именно и в каком количестве, каким врачом;

    в каких медицинских документах это нашло отражение;

    не привлекалось ли лицо ранее к уголовной или административной ответственности за подобные действия;

    обстоятельства, способствующие совершению преступления.

По делам о незаконной перевозке наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов подлежат установлению следующие обстоятельства:

    имела ли в данном случае место перевозка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    кто ее совершил и каким способом перемещались наркотические средства, психотропные вещества или их аналоги;

    из какого населенного пункта в какой они перевозились;

    время перевозки;

    с какой целью она совершалась;

    каков мотив перевозки;

    в каком количестве перевозились наркотические средства, психотропные вещества или их аналоги и какие конкретно;

    не привлекалось ли ранее это лицо к уголовной или административной ответственности за аналогичные преступления;

    имеет ли данное лицо постоянный источник дохода;

    если нет, на какие средства существует;

    обстоятельства, смягчающие или отягчающие ответственность данного лица;

    не состоит ли оно на каком-либо медицинском учете по поводу заболевания;

    если да, то какого именно и в каком конкретно медицинском учреждении;

    выписывались ли ему для лечения наркотические средства или психотропные вещества;

    если да, то кем, в каком количестве и какие именно;

    обстоятельства, способствующие совершению данного преступления.

По делам о незаконных изготовлении, переработке, производстве наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов устанавливают следующие обстоятельства:

    имело ли в данном случае место изготовление, переработка или производство наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    кто совершил данное преступление, одно лицо или в группе;

    если в группе - какова роль каждого при совершении незаконных действий с наркотическими средствами, психотропными веществами и их аналогами;

    обладают ли данные лица специальными знаниями, необходимыми для изготовления, переработки или производства наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    если нет, кто оказывал им помощь в изготовлении, переработке, производстве этих средств или веществ;

    в чём конкретно она заключалась;

    в каком месте происходили изготовление, переработка или производство наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    в какое время;

    мотив и цель изготовления, переработки или производства наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    какое именно наркотическое средство, психотропное вещество или их аналоги изготавливались, перерабатывались или производились и в каком количестве;

    что являлось сырьем для изготовления, переработки или производства этих средств или веществ и источниками их приобретения;

    какое оборудование использовалось для изготовления, переработки или производства;

    место поставки этого оборудования;

    какие прекурсоры, реагенты и т. д. применялись;

    где и каким способом приобретались;

-         на какую сумму изготавливались, перерабатывались, производились наркотические средства, психотропные вещества или их аналоги;

    количество эпизодов изготовления, переработки и производства наркотиков;

    наличие отягчающих или смягчающих вину обстоятельств;

    причины и условия, способствовавшие совершению данных преступлений.

По делам о незаконном сбыте наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов установлению подлежат следующие обстоятельства:

    имел ли место сбыт наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    кто его совершил;

    если в группе, то какова роль каждого при совершении этих незаконных действий с наркотическими средствами и психотропными веществами;

    место, время и способ сбыта;

    количество эпизодов сбыта;

    какие конкретно наркотические средства, психотропные вещества и их аналоги сбывались, их вес, объем, упаковка, стоимость;

    цель и мотив сбыта;

    размер наживы, полученный от сбыта;

    у кого лицо получало для сбыта наркотические средства, психотропные вещества или их аналоги и кому оно их реализовывало;

    обстоятельства, отягчающие и смягчающие ответственность данного лица;

    причины и условия, способствовавшие совершению преступления;

    привлекалось ли лицо ранее к уголовной или административной ответственности за подобные преступления.

По делам о незаконной пересылке наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов устанавливается:

    имела ли место пересылка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    кто её совершил;

    место пересылки и время отправления наркотических средств, психотропных веществ;

    способ пересылки этих средств или веществ;

    если использовался нарочный, кто именно;

    знал ли он, что пересылает;

    оплачивались ли его действия по пересылке наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов;

    какие наркотические средства, психотропные вещества или их аналоги пересылались, в каком количестве;

    кому именно;

    цель и мотив пересылки;

    привлекалось ли данное лицо к уголовной или административной ответственности за аналогичные преступления или административные правонарушения;

    оказывал ли кто содействие в его незаконных действиях, если да, то кто конкретно и в чём это выражалось;

    наличие отягчающих или смягчающих ответственность обстоятельств;

    причины и условия, способствующие совершению данного преступления.

Перечисленные обстоятельства не являются исчерпывающими и могут быть дополнены, исходя из конкретных обстоятельств совершения каждого преступления, связанного с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов.