Нормативные документы по разработке и модернизации продукции

 

Составными частями единого инновационного процесса «наука – техника – производство» являются научно-исследовательские (НИР) и опытно-конструкторские (ОКР) работы.

Общие правила их выполнения установлены государственными стандартами Украины ДСТУ 3973-2000 и ДСТУ 3974-2000 «Система разработки и постановка продукции на производство. Правила выполнение научно-исследовательских (опытно-конструкторских) работ. Общие положения». Требования этих стандартов являются обязательными для НИР и ОКР, выполнение которых полностью или частично финансируется из государственного бюджета или государственных фондов. Для НИР и ОКР, которые выполняются за счет оборотных или собственных средств субъектов хозяйственной деятельности, положения стандартов являются рекомендательными.

Основными задачами НИР являются поиск новых принципов построения, конструктивных или технологических решений, создание научных и научно-технических обоснований для принятия решения относительно использования научных и научно-экспериментальных достижений во время создания новой продукции или модернизации той, которая уже выпускается.

Основной задачей ОКР является разработка новой научно-технической продукции или модернизация той, что уже выпускается, а также технологии ее производства.

Участников НИР и ОКР разделяют на заказчиков (потребителей), исполнителей (разработчиков) и изготовителей (производителей).

Функции государственного или главного заказчика выполняют центральные и местные органы исполнительной власти, если они финансируют НИОКР.

Функции заказчика могут также выполнять:

- потребитель, которому будет поставляться продукция, или организация, которой поручено представлять его интересы;

- производитель, который планирует выпускать продукцию.

Проведение НИОКР осуществляется поэтапно; на любом из них решаются определенные задачи.

В общем случае предполагаются такие этапы:

- научно-исследовательские и экспериментальные работы, которые в свою очередь проводятся в несколько этапов (табл.7.1);

- разработка технического задания (ТЗ);

- разработка рабочей конструкторской (КД), технологической (ТД), программной документации для изготовления и испытаний опытного образца;

- изготовление опытного образца (опытной партии) продукции и проведение предварительных испытаний;

- корректировка КД по результатам предварительных испытаний и проведение приемочных испытаний;

- корректировка КД и ТД по результатам приемочных испытаний и приемка результатов ОКР, разработка эксплуатационной документации;

- технологическая подготовка производства.

Испытания макетов, экспериментальных и опытных образцов проводят в условиях, которые имитируют реальные условия эксплуатации и применения продукции в соответствии с «Программой и методикой испытаний».

Этапы выполнения ОКР, стадии разработки конструкторской и технологической документации приведены в табл.7.2 и 7.3.

На промежуточных этапах НИОКР возможно получение результатов, которые имеют самостоятельное значение, и как объекты интеллектуальной собственности могут быть проданы заинтересованным потребителям по лицензионным договорам.

Таблица 7.1

Этапы научно-исследовательских работ и их содержание

Этапы НИР	Содержание этапа
Выбор направле-ния исследова-ний	Отбор, изучение и обобщение научно-технической и патентной документации Рассмотрение возможных направлений исследований и их оценка Выбор направления исследований Обоснование принятого направления исследований Разработка, согласование и утверждение ТЗ на составные части НИР (при необходимости) Разработка и согласование методики и программы работ по проведению исследований Составление и оформление промежуточного отчета по этапу Рассмотрение результатов и приемка этапа, если это предусмотрено ТЗ
Теорети-ческие и эксперимен-тальные исследова-ния	Теоретический поиск, выполнение расчетов и исследований принципиальных вопросов Разработка документации, изготовление, отладка макетов, моделей или экспериментальных образцов будущих изделий, программ и алгоритмов (при необходимости) Проведение экспериментальных работ и исследований Обработка и корректировка результатов теоретических и экспериментальных исследований Анализ выводов по результатам исследований. Составление и оформление промежуточного отчета по этапу Рассмотрение результатов и приемка этапа, если это предусмотрено ТЗ
Обобщение и оценка результатов исследова-ний, составле-ние отчетной документа-ции	Обобщение результатов теоретических исследований и экспериментальных работ Оценка полноты и качества решения поставленных задач Обобщение материалов патентного поиска и подготовка отчета о патентных исследованиях (при необходимости) Оформление патентной защиты возможных объектов интеллектуальной собственности и разработка мероприятий по охране «НОУ-ХАУ» Разработка проекта ТЗ на следующую НИР в случае необхо-димости дальнейших исследований или ТЗ на ОКР (ОТР) Подготовка комплекта отчетной документации Формулировка выводов по результатам исследований и разработка рекомендаций по применения результатов НИР Рассмотрение результатов НИР на научно-техническом совете Представление работы к приемке
Приемка НИР	Мероприятия по подготовке НИР к приемке Приемка и государственная регистрация НИР

Таблица 7.3

Стадии разработки технологической документации и этапы выполнения работ

Стадии разработки	Этапы выполнения работ
Предварительный проект	Разработка предварительного проекта технологической документации Определение состава и разработка ТД для изготовления и испытания макетов или экспериментальных образцов, технологического оборудования, оснастки и аппаратуры Выбор сырья и вспомогательных материалов Изготовление и испытание макетов или экспериментальных образцов, разработка предварительного проекта ТД с присвоением документации литеры «П»
Разработка документации опытного образца (опытной партии)	Разработка технологической документации, предназначенной для изгoтoвления и испытания опытного образца (опытной партии) без присвоения литеры Изготовление и предварительные испытания опытного образца (опытной партии) Корректировка ТД по результатам изготовления и предварительных испытаний опытного образца (опытной партии) с присвоением ТД литеры «О» Приемочные испытания опытного образца (опытной партии) Корректировка ТД по результатам приемочных испытаний опытного образца (опытной партии) с присвоением ТД буквы «О1»

 

Таблица 7.2

Стадии разработки конструкторской документации и этапы выполнения работ

Стадии разработки	Этапы выполнения работ
Техническое предложение	Отбор и обобщение научно-технических и патентных документов, подготовка аналитического обзора Разработка технического предложения на основе анализа научно-технических, патентных, нормативных документов, маркетинговых исследований и ТЗ на ОКР Рассмотрение и утверждение технического предложения с присвоением документации литеры «П»
Эскизный проект	Разработка комплекта документов эскизного проекта Изготовление и испытание макетов или экспериментальных образцов (при необходимости) Рассмотрение и утверждение эскизного проекта с присвоением документации литеры «Э»
Технический проект	Разработка комплекта документов технического проекта Разработка конструкторских решений изделия и его составных частей Рассмотрение и утверждение технического проекта с присвоением документации литеры «Т»
Рабочая конструкторская документация на опытный образец (опытную партию) изделия, предназначенного для серийного (массового) или единичного производства	Разработка рабочей конструкторской документации, предназначенной для изготовления и испытания опытного образца (опытной партии), без присвоения литеры Изготовление и предварительные испытания опытного образца (опытной партии) Корректировка КД по результатам изготовления и предварительных испытаний опытного образца (опытной партии) с присвоением литеры «О» Приемочные испытания опытного образца (опытной партии) Корректировка КД по результатам приемочных испытаний опытного образца (опытной партии) с присвоением документации литеры «О1»

 

Финансирование работ

 

Финансирование работ по созданию и модернизации продукции, как правило, должно проводиться заказчиками разработки. Однако, во многих случаях они ощущают недостаток необходимых для этого средств. Даже при удовлетворительном финансовом состоянии объем необходимых инвестиций может превышать возможности финансирования. Кроме того, создание новой продукции всегда связано с риском и значительная часть разработок прекращается.

Источники финансирования:

- собственные средства предприятия-заказчика, исполнителя, производителя, полученные за счет прибыли;

- амортизационные отчисления;

- централизованные фонды министерств и ведомств, которые образуются за счет государственного бюджета или отчислений подчиненных предприятий и организаций в отраслевые инновационные фонды;

- прямое отнесение сумм на себестоимость или отображение на счете “Затраты будущих периодов” с последующим их включением в себестоимость;

- средства разнообразных инвесторов, в т.ч. потенциальных потребителей продукции;

- разнообразные независимые фонды;

- кредиты;

- государственный инновационный фонд.

В 2002г. свыше 2/3 всех инноваций осуществлены за счет собственных средств; за счет Госбюджета освоено около 6,0% общего объема, средств местных бюджетов – 4,5%, а в 2007г. – соответственно 92,7%, 0,14% и 0%.

Вследствие значительных процентов кредиты банка можно брать лишь на ограниченные сроки.

Инвесторы и независимые фонды требуют надежных гарантий возвращения средств; поэтому вклад иностранных инвесторов в инновации в 2000 p. составлял лишь 802,3 млн. грн.(4,1%), а в 2007г. – 0%.

Централизованно в настоящее время финансируются высокоэффективные разработки, которые имеют общеотраслевое значение и срок выполнения 2 – 3 года. Это, как правило, не отдельные работы, а комплексные разработки, которые направлены на решение государственных научно-технических программ или включенные в целевые комплексные отраслевые программы (ЦКОП).

ЦКОП формируются ведущими научно-исследовательскими и проектно-конструкторскими организациями отрасли в условиях конкуренции направлений работ и отдельных тем на основе экспертных оценок ведущих специалистов разнообразного плана – руководителей области и предприятий, разработчиков новой техники и технологий, производителей, научных работников, эксплуатационников, представителей организаций безопасности, нормоконтроля, экологии и т.п. Учитывается комплексность решения проблемы, возможная экономическая и социальная эффективность разработок, сроки выполнения, объемы внедрения. Финансирование осуществляется из отраслевых фондов на возвратной основе – на стадии внедрения исполнители работ продают производителям лицензию на право производства продукции, и часть полученных от этого средства возвращают инвестору.

Централизованное финансирование через целевые программы осуществляется и в таких индустриально развитых странах с рыночной экономикой, как США и Япония.

 

7.3. Технические задания на НИР и ОКР

 

НИР выполняют в соответствии с техническим заданием (ТЗ).

Решение относительно разработки ТЗ заказчик принимает на основании рассмотрения и экспертизы заявок на проведение НИР.

Конкретное содержание ТЗ, порядок его разработки и утверждения определяют заказчик и исполнитель, а в случае инициативной разработки – исполнитель. Для инициативной НИР вместо ТЗ разрешено использовать любой документ, который имеет необходимые и достаточные требования для получения результатов НИР.

В общем случае ТЗ на НИР содержит такие разделы:

· основание для выполнения работы;

· цель и назначение НИР;

· исходные данные для проведения НИР;

· исполнители НИР;

· требования к выполнению НИР;

· этапы НИР и сроки их выполнения;

· ожидаемые результаты и порядок реализации НИР;

· материалы, которые сдаются во время окончания НИР и ее этапов;

· порядок приемки НИР и ее этапов;

· требования к разработке документации;

· требования относительно технической защиты информации с ограниченным доступом (при необходимости);

· приложения.

В разделе «Требования к технической защите информации с ограниченным доступом» приводят перечень сведений, которые подлежат охране, методы и средства их защиты, требования к мероприятиям технической защиты информации во время проведения исследований в соответствии с ДСТУ 3396.0-96 «Защита информации. Техническая защита информации. Основные положения».

Техническое задание на ОКР является основным исходным документом для разработки продукции, который содержит технико-экономические требования к продукции, определяющие ее потребительские свойства и эффективность использования, а также перечень документов, порядок сдачи и приемки результатов ОКР.

Разрешено вместо ТЗ использовать образец продукции, предназначенный для воспроизведения, а для инициативных ОКР – любой документ, который имеет необходимые и достаточные требования для разработки продукции, согласованный с соответствующими органами надзора.

Решение относительно разработки ТЗ заказчик принимает на основании рассмотрения и экспертизы заявок относительно проведения ОКР.

Конкретное содержание ТЗ, порядок его разработки и утверждения определяют заказчик и исполнитель, а в случае инициативной разработки – исполнитель.

В общем случае ТЗ на ОКР содержит такие разделы:

· название ОКР, шифр и основания для выполнения ОКР;

· цель выполнения ОКР и назначение продукции;

· исполнители ОКР;

· изготовитель;

· состав продукции;

· технические требования;

· условия эксплуатации, хранения и транспортирования;

· технико-экономические требования;

· требования к качеству и техническому уровню;

· требования безопасности, охраны труда и окружающей среды при производстве и эксплуатации;

· требования к сырью, материалам и комплектующим изделиям;

· требования к консервации, упаковке и маркировке;

· специальные требования;

· требования к разрабатываемой документации;

· стадии, этапы и сроки выполнения ОКР;

· порядок приемки ОКР и материалы, которые подаются во время окончания этапов и ОКР в целом;

· требования относительно технической защиты (при необходимости);

· приложения.

В разделе «Требования к качеству и техническому уровню» дают обоснованную оценку уровня, которому по своим характеристикам должна соответствовать продукция (превышает мировой уровень, соответствует мировому уровню).

В разделе «Технико-экономические требования» приводят требования относительно автоматизации проектно-конструкторских работ и технологической подготовки производства, ориентировочную экономическую эффективность и срок окупаемости затрат на разработку и освоение производства, лимитную цену, ориентировочную годовую потребность в продукции, а также экономические преимущества продукции в сравнении с лучшими отечественными и зарубежными аналогами.

В ТЗ определяется количество опытных образцов или объем опытной партии, продолжительность, категории и место их испытаний для получения достоверной оценки свойств и параметров продукции, предполагаемые условия эксплуатации.

К ТЗ прилагаются:

· перечень стандартов и нормативно-технических документов, которым должно соответствовать изделие;

· расчет экономической эффективности и лимитной цены;

· справка о потребности в изделии, подписанная основными потребителями.

ТЗ разрабатывает заказчик или инициатор (исполнитель) ОКР, согласовывают будущий производитель, основные потребители, ведущие организации отрасли, которые курируют это направление НТП и отвечают за безопасность работ, санитарная инспекция, учреждения экологии, профсоюзное учреждение, и утверждают министерства, которым подчинены производитель и потребители продукции.