Рынок ценных бумаг: понятие и виды, состав профессиональных участников

Понятие рынка ценных бумаг, место рынка ценных бумаг в системе финансовых отношений. Виды рынков ценных бумаг.

Первичный и вторичный рынки ценных бумаг. Виды профессиональных участников рынков ценных бумаг, их роль в проведении операций с ценными бумагами, регулирование ответственности профессиональных участников, совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг

Основные принципы и цели государственного регулирования рынка ценных бумаг. Система государственного регулирования, основные государственные регулирующие органы и саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг, законодательная база регулирования, особенности в России.

 

Фондовая биржа, ее структура, функции, основные операции

Понятие фондовой биржи, правовая и организационная структура фондовой биржи в РФ, основные функции и обязанности фондовой биржи. Участники биржевых торгов, особенности биржевой торговли и биржевого товара, процедура листинга.

Фондовые индексы: понятие, основные характеристики, примеры.

 

7. Производные финансовые инструменты на рынке ценных бумаг: понятие, виды, основные операции

Понятие срочного рынка и производных финансовых инструментов срочного рынка. Биржевые производные инструменты (опционы и фьючерсы): понятие, виды, особенности обращения и извлечения дохода.

Внебиржевые производные инструменты (форвардные контракты, свопы, операции РЕПО): понятие, виды, отличия от биржевых контрактов.

Операции хеджирования как разновидность страхования рисков на финансовом и товарном рынке.

 

Основные принципы принятия решения на рынке ценных бумаг

Виды инвесторов на рынке ценных бумаг, их цели и особенности работы с ценными бумагами.

Фундаментальный анализ как основа принятия инвестиционных решений. Основные этапы и особенности проведения фундаментального анализа на рынке ценных бумаг.

Технический анализ на рынке ценных бумаг – понятие, цели, основные принципы и анализируемые графики.

ИНВЕСТИЦИИ

Экономическая сущность и виды инвестиций в современных условиях

Экономическая сущность инвестиций. Микроэкономическая теория инвестиций. Макроэкономическая теория инвестиций. Экономическое, фи­нансовое, законодательное определение инвестиций. Виды инвестиций. Фи­нансовые и реальные, прямые и портфельные, валовые и чистые, краткосроч­ные и долгосрочные.

 

Общая последовательность анализа инвестиционного проекта

Инвестиционный проект. Понятие инвестиционного проекта. Классифика­ция инвестиционных проектов в зависимости от следующих классификаци­онных признаков: - степень обязательности, - срочность, - степень связанности, - величина требуемых инвестиций, тип денежного потока, - тип предполагаемых доходов, - значимость. Инвестиционный цикл, его структура. Фазы развития инвестиционного цикла: прединвестиционная, эксплуатационная.

 

Определение, виды и основные принципы эффективности инвестиционных проектов

Понятие и виды эффек­тивности инвестиционного проекта. Эффективность проекта в целом. Эффективность участия в проек­те. Общественная, коммерческая и бюджетная эффективность. Основные принципы оценки эффективности, их характеристика.

Методы финансирования инвестиционных проектов

Общая характеристика методов финансирования инвестиционных проектов: самофинансирование, акционирование, долговое финансирование, бюджет­ное финансирование, проектное финансирование, лизинг, ипотечное кредитование и венчурное финансирование.

 

Капитальные вложения и источники их финансирования

Инвестиции, осуществляемые в форме капитальных вложений, их роль в соз­дании фондов производственного и непроизводственного назначения. Техно­логическая, воспроизводственная, от­раслевая и территориальная структура капитальных вложений. Источники финансирования капитальных вложений. Классификация источ­ников финансирования. Субъекты инвестиционной деятельности, осуществляемой в форме капитальных вложений: права, обязанности и ответственность.

 

Инвестиционный процесс, его характеристика. Содержание инвестиционной деятельности предприятия

Понятие инвестиционного процесса. Общая характеристика этапов инвестиционного процесса. Участники инвестиционного процесса. Типы инвесторов. Институциональные и индивидуальные инвесторы. Экономическая сущность, значение и цели инвестирования.

 

Инвестиционный портфель: типы и принципы формирования

Понятие инвестиционного портфеля предприятия, его структура. Типы портфеля, их характеристика. Портфель роста: портфель дохода, консерва­тивный портфель. Сбалансированный и несбалансированный портфель. Принципы и этапы формирования инвестиционного портфеля.

Главная цель и основные задачи инвестиционной деятельности предприятия

Обеспечение инвестиционной поддержки высоких темпов развития операционной деятельности предприятия. Обеспечение максимальной доходности инвестиций при предусматриваемом уровне риска. Обеспечение минимизации инвестиционного риска при предусматриваемом уровне доходности (прибыльности). Обоснование схем финансирования инвестиционных проектов, оптимизация структуры источников привлечения капитала. Обеспечение финансового равновесия предприятия в процессе осуществления инвестиционной деятельности. Поиск путей ускорения реализации инвестиционных проектов.

 

Модель инвестиционного поведения предприятия, ее основные элементы

Мотивация накопления собственных инвестиционных ресурсов. Мотивация использования накопленного капитала. Мотивация альтернативного осуществления реальных или финансовых инвестиций. Мотивация осуществления внутренних и внешних инвестиций. Мотивация альтернативного осуществления инвестиций на отечественном и зарубежном рынках.

ИННОВАЦИОННЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ

 

Инновационный процесс в сфере инновационной деятельности

Инновационная цепь, ее этапы и стадии. Понятие о логистической S-образной кривой и ее назначении. Стадии жизненного цикла изделия, их последовательность. Стадии жизненного цикла спроса, технологии, товара, организации. Содержание отдельной стадии инновационного процесса.

Основные этапы инновационного процесса. Характеристика процессов фундаментальных и прикладных исследований, проектирования, разработки и внедрения. Основные логические формы инновационного процесса.

Сфера инновационной деятельности: рынок новшеств, конкуренции нововведений, рынок капитала.

Инновационные проекты: признаки, классификация, система отбора

Инновационный проект, его характеристика. Признаки инновационного проекта. Классификация инновационных проектов. Особенности разработки инновационных проектов. Базовые критерии для отбора инновационных проектов и способы их применения. Основные источники инвестирования и финансирования инновационных проектов. Формирование источников инвестиций в инновационные процессы. Оценка инновационных проектов, критерии качественной оценки проектов. Оценка коммерческой (финансовой) состоятельности инновационных проектов. Методы оценки экономической эффективности инновационных проектов.

Инновационная стратегия организации

Модель стратегического инновационного менеджмента. Роль инновационной стратегии в системе стратегического управления организацией. Виды стратегий в деятельности организаций. Факторы, влияющие на выбор инновационной стратегии. Виды инновационных стратегий. Планирование и прогнозирование инновационной деятельности.

Инновационный потенциал предприятий, подходы к оценке.